Письмо Московского ГТУ ЦБР от 24 октября 2007 г. N 09-15-3-11/74369 "О мерах по организации доставки в Росфиннадзор Российской Федерации информации уполномоченных банков, предусмотренной Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П"

Во исполнение требований Федерального закона от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" Банком России подготовлено и утверждено Положение от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" (далее - Положение N 308-П). Указанное Положение зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 06.08.2007, вступает в силу по истечении 2 месяцев с момента публикации в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" N 46 от 15.08.2007).

Положением N 308-П предусмотрено осуществление доставки от уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) (далее - уполномоченные банки) в электронном виде через телекоммуникационную систему Банка России в уполномоченный орган - Федеральную службу финансово-бюджетного надзора Российской Федерации (далее - Росфиннадзор) сведений о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования.

Передача электронных сообщений уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности электронных сообщений территориальным учреждением Банка России осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 24.01.2005 N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22.02.2005 N 6353 ("Вестник Банка России" от 02.03.2005 N 12) (далее - Указание N 1546-У), с учетом особенностей, установленных Положением N 308-П. Представление уполномоченными банками информации о фактах нарушения валютного законодательства в Московское ГТУ Банка России в виде электронных сообщений осуществляется в соответствии с порядком, установленным договором между кредитной организацией и Банком России о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений, при заключении дополнительного соглашения к нему. При этом уполномоченным банкам, которые не заключали вышеуказанный договор с Банком России, следует в кратчайшие сроки оформить его и дополнительное соглашение к нему. Заключить договор (при необходимости) и дополнительное соглашение к нему уполномоченные банки могут в Отделениях (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России по месту обслуживания уполномоченного банка.

Уполномоченный банк при выявлении фактов нарушения клиентами банка требований валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования ежемесячно готовит информацию о нарушениях в электронном виде (далее - ЭС) с использованием любого программного обеспечения, размещая сведения о нарушениях в формате, определенном Приложением 2 к Положению N 308-П. Сформированный файл снабжается кодом аутентификации (КА) уполномоченного банка.

Сформированный файл, снабженный КА, уполномоченный банк зашифровывает на Московское ГТУ Банка России с использованием программного обеспечения СКЗИ "Верба-OW". При подготовке уполномоченными банками сведений в соответствии с Положением N 308-П используются ключи шифрования и аутентификации, используемые при представлении отчетности в соответствии с Указанием N 1546-У. Затем зашифрованный файл обрабатывается архиватором ARJ.

Заархивированный файл не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период), отправляется уполномоченным банком по Автоматизированной системе электронного взаимодействия (далее - АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России на адрес ROSFINAD (тип прикрепления BINARY), при передаче по системе "АСТРА" Московского ГТУ Банка России имя файла ROSFINAD.rep или доставляется в Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России по месту обслуживания уполномоченного банка на машинном носителе вместе с сопроводительным письмом.

Московское ГТУ Банка России регистрирует и контролирует полученную информацию в виде ЭС. Контроль ЭС проводится в два этапа:

1) проверка на подтверждение подлинности и контроль целостности ЭС;

2) арифметический и логический контроль показателей ЭС.

По результатам проверки на подтверждение подлинности и контроля целостности ЭС уполномоченному банку направляется информационное сообщение (ИЭС1).

ЭС, не прошедшее проверки на подтверждение подлинности и контроль целостности, исключается из дальнейшей обработки и кредитной организации направляется информационное сообщение (ИЭС1) об отказе в приеме ЭС с указанием причины отказа.

Затем принятые в обработку ЭС проходят арифметический и логический контроль показателей ЭС, который осуществляется в соответствии с требованиями Положения N 308-П.

По результатам контроля отчитывающегося уполномоченного банка направляется информационное сообщение (ИЭС2), содержащее протокол контроля и идентификационные реквизиты исходного ЭС, а также дату и время отправления ИЭС2. При отсутствии в протоколе контроля информации об ошибках ЭС подлежит дальнейшей передаче в уполномоченный орган.

В случае получения уполномоченным банком ИЭС1 о неприятии ЭС Московским ГТУ Банка России или при наличии в протоколе контроля, содержащемся в информационном сообщении ИЭС2, ошибок в ЭС уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и направляет его в Московское ГТУ Банка России не позднее 16 часов 00 минут по местному времени шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного пунктом 6 Положения N 308-П, уполномоченный банк включает информацию о нарушениях в составе ЭС, не принятого Московским ГТУ Банка России, в ЭС, которое уполномоченный банк передает в Московское ГТУ Банка России за следующий отчетный период.

Контактные телефоны специалистов Московского ГТУ Банка России:

Вопросы по регистрации и работе с ПО СКЗИ "Верба-OW", администраторы ЦУКС:

Семенов Алексей Иванович 729-32-70

Козлекевич Николай Никандрович 729-32-72

Вопросы относительно валютного законодательства и содержательной части ЭС:

Котькин Дмитрий Александрович 950-29-34

Чечура Светлана Васильевна 950-29-34

Вопросы по формату и приему ЭС от кредитных организаций:

Костюнин Валентин Алексеевич 950-20-95

Дмитриев Виктор Львович 950-20-89

Заместитель начальника Московского ГТУ Банка России

Д.М. Ян