Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение 16
Приложение 16
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 г. N 2055-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
|
|
Код территории по ОКАТО |
Код кредитной организации (филиала) |
|||
|
по ОКПО |
основной государственный регистрационный номер |
регистрационный номер (/порядковый номер) |
БИК |
||
|
|
|
|
|
|
|
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "___"______________г.
Наименование кредитной организации (ее филиала)_________________________
Почтовый адрес__________________________________________________________
Код формы 0409711
Ежемесячная
Раздел 1. Депозитарные операции
Подраздел 1.1. Счета депо
1.1.1. Счета депо клиентов, штук
1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук
Подраздел 1.2. Междепозитарные счета
1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
1.2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях
Подраздел 1.3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах депо
1.3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария
1.3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации
Подраздел 1.4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в кредитной организации на различных основаниях
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"______" _____________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409711
"Отчет по ценным бумагам"
Раздел I. Порядок представления Отчета
I.1. Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) ежемесячно представляют отчетность по форме 0409711 "Отчет по ценным бумагам" (далее - Отчет) в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения кредитной организации не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным.
По состоянию на 1 января Отчет представляется:
кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным.
I.2. Отчет составляется в целом по кредитной организации. Кредитные организации, не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, представляют Отчет по разделу 1 в рамках подразделов 1.1.2 и 1.3.2, а по разделу 2 в полном объеме. Филиалы кредитных организаций представляют Отчеты по подразделам 1.1.1-1.3.2 раздела 1 (при отсутствии депозитарной лицензии - по подразделам 1.1.2 и 1.3.2) только по запросам территориальных учреждений Банка России с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций.
I.3. Под филиалами крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений в рамках настоящего Порядка составления и представления отчета понимаются территориальные банки.
Раздел II. Порядок составления Отчета
II. 1. Подраздел 1.1.1 раздела 1.
В подразделе отражается количество аналитических пассивных счетов депо, открытых клиентам (депонентам) депозитария кредитной организации по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным. Счета, закрытые по состоянию на отчетную дату, в Отчет не включаются.
Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики Беларусь отражаются в Отчете в качестве нерезидентов.
В графе 2 указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам - резидентам (включая федеральные органы государственной власти и органы государственной власти субъектов Российской Федерации), для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В графе 3 указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В графе 4 указывается общее количество междепозитарных счетов депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям - резидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих их клиентам (депонентам) и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 5 указывается общее количество междепозитарных счетов депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам (депонентам) депозитария-корреспондента и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 6 указывается общее количество счетов депо залогодержателей, открытых кредитной организацией для учета ценных бумаг, переданных депонентам в заклад. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98070.
В графе 7 указывается общее количество счетов депо доверительных управляющих, открытых кредитной организацией для учета ценных бумаг, находящихся у депонента в доверительном управлении. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счетах N 98053, 98055, 98070.
В графе 8 указывается общее количество аналитических эмиссионных счетов клиентов. В качестве эмиссионных счетов показываются счета, открываемые эмитенту в головном депозитарии для зачисления полного объема выпуска ценных бумаг при осуществлении эмиссии либо выкупе ценных бумаг эмитентом в целях погашения (аннулирования). Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах клиентов, отражаются кредитной организацией на счете N 98090.
В графе 9 указывается общее количество аналитических счетов эмитентов, в качестве которых отражаются счета, используемые эмитентом при выкупе собственных ценных бумаг с целью их дальнейшей перепродажи. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98090.
В графе 10 указывается общее количество счетов депо, где учитываются ценные бумаги, принадлежность которых не установлена, а также счета депо, в отношении владельцев которых отсутствует информация, позволяющая произвести их однозначную идентификацию. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98080.
Сумма значений граф 2-10 должна соответствовать общему количеству аналитических пассивных счетов депо, открытых депонентам депозитария кредитной организации (включая счета, открытые клиентам в филиалах кредитной организации).
II.2. Подраздел 1.1.2 раздела 1.
В графах 12-16 указывается количество аналитических пассивных счетов депо кредитной организации, открытых для учета ценных бумаг, принадлежащих ей на праве собственности или ином вещном праве (в отношении которых кредитная организация выступает в качестве доверительного управляющего или залогодержателя), а также находящихся на эмиссионных счетах и счетах эмитента, открытых на имя кредитной организации. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на синтетических счетах депо N 98050, 98053, 98055, 98070, 98090.
В графе 17 указывается количество иных аналитических пассивных счетов депо кредитной организации, предназначенных для отражения ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности, но вложения в которые отсутствуют на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.3. Подраздел 1.2.1 раздела 1.
В графе 19 указывается сокращенное наименование организации, которой в отчитывающейся кредитной организации на основании междепозитарного договора открыт междепозитарный (корреспондентский) счет "ЛОРО" для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента.
В графе 20 указывается информация о номере лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности. Для корреспондентов-нерезидентов данная графа не заполняется.
При заполнении графы 21 используются следующие коды организаций, открывших в кредитной организации междепозитарный счет:
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией.
В графе 22 указывается номер счета "ЛОРО", открытого корреспонденту в кодировке отчитывающейся кредитной организации.
В графе 23 должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующему депозитарию-корреспонденту для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента и отражаемых по синтетическим счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
Если на счете депо "ЛОРО", открытом в отчитывающейся кредитной организации, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 1.2.1 следует заполнить все графы, кроме 23-й.
II.4. Подраздел 1.2.2 раздела 1.
В графе 25 указывается сокращенное наименование организации, в которой отчитывающейся кредитной организации открыт междепозитарный (корреспондентский) счет либо счет номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов, фиксация прав на которые осуществляется в депозитарии кредитной организации.
В графе 26 указывается информация о номере лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности. Для эмитентов ценных бумаг, самостоятельно ведущих реестр своих акционеров, регистраторов, а также корреспондентов-нерезидентов, данная графа не заполняется.
При заполнении графы 27 используются следующие коды организаций, открывших междепозитарные счета и счета номинального держателя кредитной организации:
Э - эмитент;
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией;
Р - реестродержатель.
В графе 28 указывается номер междепозитарного счета (счета номинального держателя), открытого отчитывающейся кредитной организации у корреспондента в кодировке корреспондента.
В графе 29 должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария и учитываемых на синтетических счетах N 98000 (в случае, когда отчитывающаяся кредитная организация самостоятельно ведет реестр акционеров и выступает в нем в качестве номинального держателя, а также при нахождении в кредитной организации сертификатов именных эмиссионных ценных бумаг, выпущенных нерезидентами), 98010, 98015 без разделения по эмитентам и выпускам.
Если на междепозитарном счете и счете номинального держателя, открытых отчитывающейся кредитной организации в других организациях, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 1.2.2 следует заполнить все графы, кроме 29-й.
II.5. Подраздел 1.3. раздела 1.
В графах 31 и 50 указывается полное или сокращенное наименование эмитента ценных бумаг. Если эмитентом является нерезидент, то указывается его сокращенное наименование на английском языке или языке оригинала.
Для депозитарных расписок в графах 31 и 50 указывается наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок, а не банка, выпустившего расписки.
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 31 и 50 указывается наименование управляющей компании, а в скобках - наименование паевого инвестиционного фонда.
Для векселей физических лиц в графах 31 и 50 указываются фамилия и инициалы векселедателя.
Для закладных, эмитентами которых являются физические лица, в графе 50 указываются слова "физические лица" и информация представляется в совокупности по всем физическим лицам в разрезе счетов депо кредитной организации (собственника, залогодержателя, доверительного управляющего).
В графах 32 и 51 для эмитентов-резидентов указываются присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц), за исключением закладных физических лиц, по которым графа 51 не заполняется.
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 32 и 51 указывается ИНН управляющей компании.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графах 32 и 51 указывается цифровой код страны, резидентом которой является эмитент данной ценной бумаги, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Если в качестве эмитента выступает международная организация, то указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999". Не следует определять страну принадлежности эмитента на основе валюты, в которой номинированы ценные бумаги, а также указывать в качестве страны - эмитента ценных бумаг страну, предоставившую гарантии (если только страна выпуска ценных бумаг не совпадает со страной предоставления гарантии), или страну нерезидента, у которого были приобретены соответствующие ценные бумаги (если только страна продавца не совпадает со страной эмитента).
Для депозитарных расписок, выпущенных на ценные бумаги, эмитентами которых являются нерезиденты, в графах 32 и 51 следует указать код страны - эмитента ценной бумаги, лежащей в основе расписки, а не банка, выпустившего расписки. Если эмитентом ценной бумаги, лежащей в основе расписки, является юридическое лицо - резидент, то в данной графе указывается его ИНН.
В случае отсутствия данных для заполнения граф 32 и 51 кредитная организация должна указывать в пояснительной записке причину их незаполнения и проставить в соответствующие графы десять нулей для юридических лиц и двенадцать нулей для физических лиц.
Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, отражается в Отчете в порядке, аналогичном порядку отражения информации по ценным бумагам.
В графах 33 и 52 указывается тип ценной бумаги с использованием следующих кодов:
BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти и облигации Банка России;
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций-резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON61 - облигации банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
BON71 - облигации прочих нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
DS21 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
SS21 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов;
SHS51 - акции банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SHS6 - прочие акции нерезидентов;
SHS61 - прочие акции нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS71 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;
BIL4 - векселя прочих резидентов;
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPN - опционы;
ENC - закладные;
OTHER - иное.
В графах 34 и 53 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае отсутствия информации о номере государственной регистрации, но при наличии международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) в графах 34 и 53 указывается соответствующий ISIN-код. Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-нерезидентами, указывается ISIN-код ценной бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся кредитной организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.
По неэмиссионным ценным бумагам указанные графы не заполняются.
В графах 35 и 54 указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графах 36 и 55 указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости на законном основании, то указанные графы не заполняются. Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Если неэмиссионная ценная бумага в качестве обязательного реквизита содержит сумму основного обязательства, которая может изменяться (уменьшаться) в течение периода обращения ценной бумаги в связи с возможностью погашения суммы обязательств по частям, то в данных графах указываются суммы основного обязательства, действующие на дату составления Отчета. Для закладных, эмитентами которых являются физические лица, в графе 55 указывается сумма обязательств, обеспеченных ипотекой по состоянию на дату составления Отчета, в совокупности по эмитентам - физическим лицам, в разрезе счетов депо кредитной организации (собственника, залогодержателя, доверительного управляющего)".
II.6. Подраздел 1.3.1 раздела 1.
В графах с 37-й по 48-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо клиентов, открытых в отчитывающейся кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов.
В графе 37 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся резидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 38 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности кредитным организациям - резидентам и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 39 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся нерезидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 40 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 41 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям кредитных организаций - корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 42 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся нерезидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графах 43 и 44 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах залогодержателей-резидентов и залогодержателей-нерезидентов соответственно и отражаемых по счету N 98070.
В графе 45 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах доверительных управляющих, и отражаемых по счетам N 98053, 98055, 98070.
В графе 46 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария и отражаемых по счету N 98090.
В графе 47 указывается количество выкупленных эмитентом для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитентов, являющихся клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090.
В графе 48 указывается количество ценных бумаг, владельцы которых не установлены, и отражаемых по счетам N 98070, 98080.
II.7. Подраздел 1.3.2 раздела 1.
В графах с 56-й по 61-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых на имя кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов, за исключением закладных, эмитентами которых являются физические лица.
В графе 56 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и отражаемых по счетам N 98050, 98053, 98070.
В графе 57 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98070, в отношении которых кредитная организация является залогодержателем.
В графе 58 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98053, 98055, 98070, в отношении которых кредитная организация является доверительным управляющим.
В графе 59 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счету N 98090.
В графе 60 указывается количество выкупленных для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счетам N 98070, 98090.
В графе 61 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в которые не отражены на счетах основного баланса. К таким относятся:
ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счета кредитной организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату;
ценные бумаги, обязательства по которым исполнены до момента их возврата эмитенту или его агенту;
ценные бумаги, вложения в которые признаны безнадежными долгами;
закладные обязательства по которым исполнены, до момента передачи закладных в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав по ипотеке, а также закладные, по которым обязательство заемщика перед банком равно нулю, в связи с тем, что кредит не выдан;
и другие.
При наличии остатков ценных бумаг в данной графе кредитная организация обязана в пояснительной записке указать причину отсутствия вложений в указанные ценные бумаги на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.8. Подраздел 1.4 раздела 1 заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами.
II.9. Подраздел 2.1 раздела 2.
В подразделе отражается информация по учтенным кредитной организацией векселям по состоянию на 1-ое число месяца, следующего за отчетным.
В графе 68 указывается код типа ценной бумаги в соответствии с кодами, приведенными в пункте II.5 настоящего Порядка.
В графе 69 для векселедателей-резидентов указываются присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц). При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графе 69 применяется порядок, изложенный в пункте II.5 настоящего Порядка.
В случае отсутствия данных для заполнения графы 69 кредитная организация должна указывать в пояснительной записке причину ее незаполнения.
В графе 70 указывается серия векселя, присвоенная векселедателем в соответствии с установленным им порядком присвоения серий и номеров выпускаемым векселям. В случае отсутствия серии векселя данная графа не заполняется.
В графе 71 указывается номер векселя, присвоенный ему при выпуске векселедателем. В случае отсутствия номера векселя данная графа не заполняется.
В графе 72 указывается номер бланка векселя при его наличии. В случае отсутствия номера бланка, данная графа не заполняется.
В графе 73 указывается дата составления векселя (дата его выпуска векселедателем).
В графе 74 указывается срок и условия платежа по векселю (например, "по предъявлении", "по предъявлении, но не ранее определенной даты", "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты", "через определенное количество дней с даты выпуска" и т.д.).
В графе 75 указывается вексельная сумма в единицах валюты номинала. Указанная сумма представляет собою простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на самом векселе.
В графе 76 указывается цифровой код валюты, в которой выражена вексельная сумма, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графе 77 указывается дата принятия на баланс векселя в соответствии с первичными документами кредитной организации (дата постановки на учет).
В графе 78 указывается основание приобретения векселя с указанием реквизитов и даты основополагающего документа (например, договор купли-продажи, договор мены, договор выпуска векселя, заявка, соглашение и т.д.).
В графе 79 указывается юридическое или физическое лицо, у которого приобретен данный вексель.
В графе 80 указывается ИНН контрагента, у которого приобретен данный вексель (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц). При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
В графе 81 указывается балансовая стоимость векселя в рублях.
В графе 82 указывается накопленный дисконт или процент в рублях.
В графе 83 указывается пятизначное значение балансового счета второго порядка (например, 51401, 51402 и т.д.), на котором вексель учтен на отчетную дату.
В графе 84 указывается физическое местонахождение векселя, например, хранилище Банка или под отчетом у сотрудника. В случае нахождения векселя вне кредитной организации (кроме случая под отчетом у сотрудника Банка), в графе 84 указывается наименование организации, Ф.И.О. физического лица, у которого на отчетную дату находится данный вексель.
В графе 85 указывается присвоенный ИНН (10-значный номер) юридического лица, у которого находится вексель, помещенный в данную организацию. При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей. Для организаций, относящихся к органам судебной власти и внутренних дел, следует указывать десять нулей.
В графе 86 указывается основание нахождения векселя, включая вид договора, реквизиты и дату составления (например, депозитарный договор его номер и дата составления, договор хранения, комиссии, поручения, залога (в виде заклада), агентский договор, договор комиссии и др.).
В графе 87 указывается иная, по мнению кредитной организации, существенная информация.
II.10. Подраздел 2.2 раздела 2.
В подразделе отражается информация по выпущенным кредитной организацией векселям по состоянию на 1-ое число месяца.
В графе 89 указывается серия векселя в соответствии с установленным векселедателем порядком присвоения серий и номеров выпущенных векселям. В случае отсутствия серии векселя данная графа не заполняется.
В графе 90 указывается номер векселя, присвоенный ему при выпуске векселедателем или приравненный к нему номер бланка. В случае отсутствия номера векселя данная графа не заполняется.
В графе 91 указывается номер бланка векселя при его наличии. В случае отсутствия номера бланка, указанная графа не заполняется.
В графе 92 указывается дата составления векселя (дата его выпуска векселедателем).
В графе 93 указывается срок и условия платежа по векселю (например, "по предъявлении", "по предъявлении, но не ранее определенной даты", "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты", "через определенное количество дней с даты выпуска" и т.д.).
В графе 94 указывается вексельная сумма в единицах валюты номинала. Указанная сумма представляет собою простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на самом векселе.
В графе 95 указывается цифровой код валюты, в которой выражена вексельная сумма, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графе 96 указывается первый векселедержатель, (лицо, на которое выписан вексель).
В графе 97 указывается ИНН (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц) первого векселедержателя. При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
В графе 98 указывается состояние векселя на 1-ое число месяца, следующего за отчетным. Например, в обращении, выкуплен для дальнейшей перепродажи, принят в залог, принят к погашению, принят на хранение, депозитарное обслуживание.
В графе 99 указывается векселедержатель векселя, находящегося в самой кредитной организации-векселедателе на различных основаниях (на погашение, на основании заключенных договоров хранении, залога (заклада), депозитарного договора, договора комиссии, агентского договора и др.).
В графе 100 указываются присвоенные идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный номер для юридического лица, 12-значный номер для физического лица) владельцев векселей, находящихся по состоянию на 1-ое число в кредитной организации - векселедателе, помещенные на различных основаниях. При отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
Графа 101 заполняется с учетом данных, указанных в графе 98. Здесь указывается наименование лица, в пользу которого вексель погашен (в случае его погашения), наименование залогодателя для векселей, принятых кредитной организацией в залог, а также любая иная дополнительная информация, в разрезе каждого векселя, которую кредитная организация-векселедатель считает нужным отразить в данном разделе.
Графы 103-117 заполняются аналогично соответствующим графам подраздела 2.1.
В графе 113 указывается дата поступления в кредитную организацию векселей, принадлежащих третьим лицам, независимо от основания поступления.
В графе 117 указываются основания нахождения векселя, принадлежащего третьим лицам, в кредитной организации (например, в закладе, на депозитарном обслуживании, на хранении и др.) с указанием реквизитов и даты основополагающего документа (например, договор хранения, договор заклада, договор депозитарного обслуживания и т.д.).
|
<< Приложение 15 Приложение 15 |
Приложение 17 >> Приложение 17 |
|
|
Содержание Указание ЦБР от 26 августа 2008 г. N 2055-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У... |