- Главная
- Указание Банка России от 9 февраля 2009 г. N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 2. Сведения о гарантиях (поручительствах) кредитных организаций
Приложение 2. Сведения о гарантиях (поручительствах) кредитных организаций
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 9 февраля 2009 г. N 2181-У
"О порядке представления
кредитными организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России"
(с изменениями от 9 апреля 2012 г.)
Сведения
о гарантиях (поручительствах) кредитных организаций
по состоянию на "___" __________ ______ г.
Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________
Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________
Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ ______ г.
Примечания
1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:
1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;
2) в отношении совершенных сделок (операций).
По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).
2. В графах 2-5 приводится информация о принципале (должнике) - получателе гарантии. В графах 9-12 указываются сведения о бенефициаре - получателе денежных средств от кредитной организации в случае неисполнения принципалом (должником) своих обязательств.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 9 апреля 2012 г. N 2805-У в пункт 3 примечаний к настоящему приложению внесены изменения
3. В графах 2 и 9 указывается наименование принципала (должника) и бенефициара:
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;
юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
физического лица - фамилия, имя, отчество.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 9 апреля 2012 г. N 2805-У в пункт 4 примечаний к настоящему приложению внесены изменения
4. В графах 3 и 10 по каждому принципалу (должнику), бенефициару указывается:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;
для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, - "НР";
для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии).
5. В графах 4 и 11 указываются все основные виды экономической деятельности принципала (должника), бенефициара (не более 5) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 9 апреля 2012 г. N 2805-У в пункт 6 примечаний к настоящему приложению внесены изменения
6. В графах 5 и 12 указывается характер отношений принципала (должника), бенефициара с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:
1 - головная организация;
2 - дочернее хозяйственное общество;
3 - зависимое хозяйственное общество;
4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;
5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;
6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;
7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;
8 - физические лица - работники кредитной организации;
9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;
10 - прочие заемщики.
7. В графе 6 указывается вид обязательства перед бенефициаром в соответствии с нижеприведенной классификацией:
КР - кредиты (займы);
ПТМЦ - приобретение товарно-материальных ценностей;
И - иное.
Графа заполняется на основе информации, указанной в договоре между принципалом и бенефициаром.
8. В случае если в графе 6 указывается "КР", то в графе 7 указывается информация о цели получения кредита (займа) у бенефициара.
9. При заполнении графы 13 используется формат "дд.мм.гггг", где: "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.
10. В графе 15 информация о виде гарантии указывается в формате: 
, где принимает значение 1, если гарантия является отзывной, значение 2 - если гарантия является безотзывной, - принимает значение 1, если гарантия является подтвержденной, значение 0 - если гарантия является неподтвержденной.
Открыть документ в системе ГАРАНТ