I. Организационно-методический раздел

I. Организационно-методический раздел

Введение

Одним из основных элементов реализации законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), является обучение ее сотрудников и на этой основе создание эффективной системы внутреннего контроля. Настоящая типовая программа направлена на повышение профессиональной подготовки сотрудников организаций, участвующих в системе ПОД/ФТ, и содействие совершенствованию их системы внутреннего контроля.

Программа разработана в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. N 256 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Минюсте Российской Федерации 30 января 2009 г. регистрационный N 13222) (далее - Программа).

На основе данной типовой программы могут разрабатываться учебные программы целевого инструктажа работников организаций непосредственно реализуемые образовательными и иными организациями.

При разработке типовой программы учитывались современные потребности организаций в обучении по вопросам ПОД/ФТ, а также рекомендации ФАТФ, зарубежный и российский опыт реализации обучающих программ.

1.1. Цель и задачи целевого инструктажа

Целью инструктажа является - получение работниками организаций актуальных базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях.

Основные задачи:

- подготовка должностных лиц организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственных за организацию внутреннего контроля и программ его осуществления;

- использование сотрудниками организаций единых стандартов в применении требований законодательства;

- повышение профессионального уровня знаний и компетенции сотрудников организаций в сфере ПОД/ФТ;

- рассмотрение типовых схем отмывания преступных доходов и финансирования терроризма;

- обобщение и распространение положительного опыта организации внутреннего контроля.

При определении содержательной части (тематического плана) типовой программы учтены потребности и рекомендации экспертов надзорных органов и представителей профессиональных сообществ организаций.

1.2. Требования к уровню освоения целевого инструктажа

По окончании целевого инструктажа слушатель должен:

знать: требования законодательства в сфере ПОД/ФТ, требования к разработке и осуществлению внутреннего контроля, порядок предоставления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу, меры ответственности за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ;

уметь: на практике реализовывать требования российского законодательства о ПОД/ФТ, предъявляемые к организациям;

иметь представление: об актуальных тенденциях развития системы ПОД/ФТ, международных стандартах ПОД/ФТ, типовых схемах и способах отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, и способах их выявления.

1.3. Категория слушателей

Сотрудники организаций, обязанные проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ в соответствии с п. 3. Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. N 256.

1.4. Формы проведения целевого инструктажа

Целевой инструктаж проводится в форме участия в конференциях, семинарах и иных аналогичных мероприятиях при соблюдении требований, установленных настоящей программой.

1.5. Виды учебных занятий в рамках целевого инструктажа

Программа предусматривает проведение лекций (докладов) по вопросам тематического плана целевого инструктажа. Для более глубокого изучения наиболее актуальных вопросов дополнительно может быть предусмотрено проведение практических занятий (тренингов, семинаров, круглых столов, конференций, обмена опытом и др.).

1.6. Продолжительность целевого инструктажа

Минимальный объем целевого инструктажа составляет 8 академических часов. Конкретные формы и виды занятий определяются организацией, осуществляющей целевой инструктаж, с учетом уровня подготовки слушателей и особенностей деятельности организаций.

1.7. Требования к организациям, осуществляющим целевой инструктаж

Организации, осуществляющие целевой инструктаж на основании данной типовой программы, должны соответствовать следующим требованиям:

1) Квалификационные требования:

- являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- осуществлять образовательную деятельность по направлениям экономики, юриспруденции или в сфере ПОД/ФТ в течение не менее трех последних лет;

- иметь углубленные профессиональные программы, обеспечивающие обучающимся повышенный уровень квалификации, опыт проведения обучения по программам повышения квалификации.

2) Информационно-методическое обеспечение:

- наличие нормативных правовых актов, учебных, учебно-методических материалов, предусмотренных разделом "Учебно-методическое обеспечение" настоящей программы;

- наличие у организации программно-технического обеспечения, учебно-наглядных пособий.

3) Материально-техническое обеспечение: наличие собственных или арендованных площадей, отвечающих санитарно-гигиеническим требованиям (учебные аудитории); оснащение аудиторий техническими средствами обучения, обеспечивающими возможность реализации инновационных подходов к организации учебного процесса (компьютеры, проекторы, оргтехника и т.п.).

1.8. Требования к педагогическим кадрам, проводящим целевой инструктаж по программе

Обучение по настоящей программе целевого инструктажа могут проводить:

- руководители и наиболее опытные сотрудники надзорных, контрольных, правоохранительных государственных органов, уполномоченного органа по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и их подразделений, осуществляющие профессиональную деятельность в сфере ПОД/ФТ не менее трех лет;

- эксперты и преподаватели, имеющие опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее трех лет, либо прошедшие повышение квалификации по тематике ПОД/ФТ;

- сотрудники организаций, имеющие высшее профессиональное образование по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденное в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, прошедшие обучение по данной тематике и имеющие соответствующие документы об обучении.

1.9. Формы аттестации и контроля знаний

Основная цель контроля - подтверждение усвоения основного материала, изложенного в процессе обучения. Контроль знаний может осуществляться в форме тестирования, письменных заданий, собеседования с преподавателем, а также в иных формах, позволяющих проверить полноту полученных знаний.

По результатам прохождения аттестации, слушателям вручается документ, подтверждающий прохождение целевого инструктажа.

1.10. Требования к документам, подтверждающим прохождение работником организации обучения (целевого инструктажа)

Слушатели, прошедшие обучение по настоящей программе, получают свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа, серии "ЦИ" с шестизначным уникальным номером (далее - Свидетельство). В номере Свидетельства через тире проставляется соответствующее обозначение формы обучающего мероприятия, в которой проводился целевой инструктаж: конференция - КФ, семинар (8 часов) - СО, семинар (продолжительностью более 8 часов) - СД, иные формы обучения - ПР (например, ЦИ N СО-000001).

В Свидетельстве отражаются сведения о прохождении слушателем целевого инструктажа по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Свидетельство является документом строгой отчетности, изготовленным типографским способом и обеспеченным высокой степенью защиты от подделки.

Данные в бланк Свидетельства вносятся на русском языке машинописным способом с использованием технических средств.

Не допускается заполнение и выдача Свидетельства "без номера". Исправления (зачеркивания, затирания и пр.) в Свидетельстве не допускаются. Свидетельство, составленное с ошибками, считается испорченным и подлежит замене.

В бланке Свидетельства отражаются следующие сведения:

- фамилия, имя, отчество слушателя (полностью в именительном падеже);

- место работы (организация, направившая на обучение; указывается официальное сокращенное наименование организации с указанием ИНН, учетный номер, присвоенный Федеральной службой по финансовому мониторингу - при наличии) и должность слушателя;

- дата/срок обучения (день - число, месяц - прописью, год - четыре знака, например, "9 июля 2008", или "с 9 по 18 июля 2008");

- название программы;

- после слов "в объеме" арабскими цифрами указывается количество часов, прослушанного слушателем целевого инструктажа;

- полное официальное наименование организации, с указанием ИНН, в которой слушатель проходил целевой инструктаж в именительном падеже, согласно уставу данной организации.

Допускается проведение обучающих мероприятий совместно с организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу. В этом случае в Свидетельстве отражаются сведения об организациях, проводивших такое обучение.

Свидетельство заверяется подписью руководителя организации, проводившей обучение. В случае временного отсутствия руководителя Свидетельство заверяется подписью исполняющего обязанности руководителя, действующего на основании соответствующей доверенности или приказа. Свидетельство, заверенное подписью лиц, не имеющих на это полномочий, считается недействительным и подлежит замене. Подписи заверяющих лиц должны быть расшифрованы и подтверждены печатями.

В Свидетельстве указывается дата выдачи: день (числом), месяц (прописью) и год (четырехзначным числом).

1.11. Взаимодействие с учебными заведениями и организация учета документов о прохождении работниками целевого инструктажа

Программы целевого инструктажа, установленные Федеральной службой по финансовому мониторингу, размещаются на ее сайте, передаются организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу в организации, проводящие обучение, безвозмездно на основе заключенного соглашения о сотрудничестве.

Организации, учрежденные Федеральной службой по финансовому мониторингу, ведут централизованный учет организаций и лиц, прошедших обучение по программе целевого инструктажа, и реестр выданных учебными заведениями свидетельств. Периодичность, форма и сроки предоставления учебными заведениями сведений о проведении целевого инструктажа в организации, учрежденные Федеральной службой по финансовому мониторингу, определяются между этими организациями самостоятельно.