Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 марта 2011 г. N 11 "Причины непринятия Росфинмониторингом сообщений на бумажных носителях (Форма 4-СПД)"

В соответствии с п. 28 Инструкции, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), в случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных реквизитов для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, данное сообщение будет не принято Росфинмониторингом, и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.

В целях оптимизации процедуры уведомления организаций о причинах непринятия Росфинмониторингом сообщений, представляемых на бумажных носителях в искаженном виде или неполном объеме, Росфинмониторингом будет использоваться нижеприведенный Справочник причин непринятия сообщений.

В Уведомлении, направляемом в адрес организации, могут быть указаны следующие причины непринятия сообщений:

1. Нарушение п. 1 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает представление организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, в частности, некорректное заполнение или не заполнение следующих реквизитов Листов 01 - 08:

Лист 01.

1.1. Реквизит 110 ("Номер сообщения");

1.2. Реквизиты 111, 113, 114. ("Даты информационного сообщения");

1.3. Реквизит 112 ("Признак операции, связанной с финансированием терроризма");

1.4. Реквизиты 115, 116, 125 ("Коды вида операции");

1.5. Реквизиты 117-119 ("Сумма операции");

1.6. Реквизиты 120-124, 126 ("Описание совершенной операции").

Лист 02.

2.1. Реквизиты 210, 211 ("Характеристика организации (лица)");

2.2. Реквизиты 212-226:

2.2.1. Реквизиты 212-220 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

2.2.2. Реквизиты 212, 213, 217-226 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

2.3. Реквизиты 227-229 ("Дополнительная информация об организации (лице)");

2.4. Реквизиты 230-245 ("Адрес организации (лица)").

Лист 03.

3.1. Реквизиты 310, 311 ("Характеристика организации (лица)");

3.2. Реквизиты 312-328:

3.2.1. Реквизиты 312-322 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

3.2.2. Реквизиты 312, 320-328 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

3.2.3. Реквизиты 312, 316-328 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

3.3. Реквизиты 330-345 ("Адрес организации (лица)").

Лист 04.

4.1. Реквизиты 410, 411 ("Характеристика организации (лица)");

4.2. Реквизиты 412-428:

4.2.1. Реквизиты 412-422 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

4.2.2. Реквизиты 412, 420-428 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

4.2.3 Реквизиты 412, 416-428 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

4.3. Реквизиты 430-445 ("Адрес организации (лица)").

Лист 05.

5.1. Реквизиты 510, 511 ("Характеристика организации (лица)");

5.2. Реквизиты 512-528:

5.2.1. Реквизиты 512-522 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

5.2.2. Реквизиты 512, 520-528 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

5.2.3 Реквизиты 512, 516-528 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

5.3. Реквизиты 530-545 ("Адрес организации (лица)").

Лист 06.

6.1. Реквизиты 610, 611 ("Характеристика организации (лица)");

6.2. Реквизиты 612-628:

6.2.1. Реквизиты 612-622 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

6.2.2. Реквизиты 612, 620-628 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

6.2.3 Реквизиты 612, 616-628 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

6.3. Реквизиты 630-645 ("Адрес организации (лица)").

Лист 07.

7.1. Реквизиты 710, 711 ("Характеристика организации (лица)");

7.2. Реквизиты 712-728:

7.2.1. Реквизиты 712-722 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

7.2.2. Реквизиты 712, 720-728 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

7.2.3 Реквизиты 712, 716-728 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

7.3. Реквизиты 730-745 ("Адрес организации (лица)").

Лист 08.

8.1. Реквизиты 810, 811 ("Характеристика организации (лица)");

8.2. Реквизиты 812-828:

8.2.1. Реквизиты 812-822 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

8.2.2. Реквизиты 812, 820-828 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

8.2.3 Реквизиты 812, 816-828 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

8.3. Реквизиты 830-845 ("Адрес организации (лица)").

2. Нарушение п. 6 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает представление информации по форме, отличной от формы 4-СПД.

3. Нарушение п. 24 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает отсутствие печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.