Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 сентября 2014 г. N 09АП-35744/14

г. Москва

29 сентября 2014 г.

Дело N А40-24628/13

Резолютивная часть постановления объявлена 22 сентября 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 сентября 2014 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи А.С. Маслова

судей П.А. Порывкина, М.С. Сафроновой,

при ведении протокола судебного заседания секретарем А.В. Щетининым

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ИНВЕСТИЦИИ"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.06.2014

по делу N А40-24628/13, вынесенное судьей Н.Ю. Горбуновой

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Заполярстройресурс"

о прекращении производства по требованию Gomynto Trading Ltd в части суммы процентов за пользование займом в размере 5 088 493, 17 рублей

о включении в реестр требований кредиторов должника требования Gomynto Trading Ltd в размере 331 000 000, 00 рублей

при участии в судебном заседании:

от ООО "Заполярстртойресурс" - Сафонов В.Н. по дов. от 15.08.2014

от GOMYNTO TRADING LIMITED в лице ATLAS ALPHA SERVICES LTD - Лукьянец О.Н. по дов. от 12.11.2013

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 03 сентября 2013 г. в отношении ООО "Заполярстройресурс" введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден Шорохов Александр Сергеевич. Объявление опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 162 от 07.09.2013.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление Gomynto Trading Ltd о включении его требований в размере 331 000 000 рублей (основной долг), 5 088 493, 17- проценты за пользование займом.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.06.2014 требования Gomynto Trading Ltd удовлетворены.

Не согласившись с указанным определением ООО "ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ИНВЕСТИЦИИ" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой в которой просит его отменить, принять по делу новый судебный акт. Считает, что требования GOMYNTO TRADING LIMITED основаны на недостоверных документах, искажающих действительные обстоятельства дела.

Представитель GOMYNTO TRADING LIMITED возражал против удовлетворения доводов апелляционной жалобы, изложил свою позицию в отзыве, приобщенном к материалам дела в порядке ст. 81 АПК РФ.

Представитель ООО "Заполярстртойресурс" согласен с позицией GOMYNTO TRADING LIMITED. Просит определение Арбитражного суда города Москвы 25.06.2014 по делу N А40-24628/13 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Остальные лица, участвующие в деле в судебное заседание не явились, о месте и времени его проведения извещены надлежащим образом, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, апелляционный суд не находит оснований к удовлетворению апелляционной жалобы и отмене или изменению определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанцией между компанией Gomynto Trading Ltd зарегистрированной на территории Республики Кипр, и ЗАО "Инвестиционная компания "ФОРУМ" (ЗАО ИК "Форум"), зарегистрированным на территории Российской Федерации и имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности N 077-11105-100000, выданную ФСФР России 25.03.2008 г., был заключен договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг N 001/Б от 01.12.2010 г.

В соответствии с дополнительным соглашением N 2 от 23 декабря 2010 года к договору о брокерском обслуживании, Брокер на основании Поручений Клиента предоставляет услуги по размещению третьим лицам денежных средств Клиента в виде займов. На основании Поручения Клиента на размещение третьим лицам денежных средств Клиента в виде займов, Брокер заключает с третьим лицом, указанным в таком Поручении Клиента, Договор займа по форме, установленной Соглашением.

На основании поручений компании Gomynto Trading Ltd, поданных в соответствии с договором о брокерском обслуживании N 001/Б от 01.12.2010 г., ЗАО "Инвестиционная компания "ФОРУМ" были заключены от своего имени, за счет и по поручению клиента (компании Gomynto Trading Ltd) с ООО "Заполярстройресурс" следующие договоры займа:

N Договора	Дата договора	Дата возврата займа	Дата возврата займа с учетом дополнительного соглашения	Сумма займа	Валюта
05/20/ЗСР	29.03.2012	29.03.2013	28.03.2014	20 000 000,00	руб.
06/30/ЗСР	05.04.2012	05.04.2013	04.04.2014	30 000 000,00	руб.
07/26/ЗСР	16.05.2012	15.05.2013	16.05.2014	26 000 000,00	руб.
08/24/ЗСР	04.06.2012	03.06.2013	03.06.2014	24 000 000,00	руб.
9/10/ЗСР	19.06.2012	19.06.2013	19.06.2014	10 000 000,00	руб.
10/25/ЗСР	03.07.2012	03.07.2013	03.07.2014	25 000 000,00	руб.
11/25/ЗСР	10.07.2012	10.07.2013	10.07.2014	25 000 000,00	руб.
12/10/ЗСР	13.07.2012	12.07.2013	12.07.2014	10 000 000,00	руб.
13/15/ЗСР	18.07.2012	18.07.2013	18.07.2014	15 000 000,00	руб.
14/30/ЗСР	21.08.2012	20.08.2013	20.08.2014	30 000 000,00	руб.
15/05/ЗСР	19.09.2012	20.09.2013	-----	5 000 000,00	руб.
16/10/ЗСР	20.09.2012	21.09.2013	-----	10 500 000,00	руб.
17/1/ЗСР	21.09.2012	22.09.2013	-----	1 000 000,00	руб.
18/015/ЗСР	24.09.2012	23.09.2013	-----	1 500 000,00	руб.
19/3/ЗСР	25.09.2012	25.09.2013	-----	2 000 000,00	руб.
20/37/ЗСР	03.10.2012	03.10.2013	-----	53 000 000,00	руб.
21/23/ЗСР	19.10.2012	19.10.2013	-----	23 000 000,00	руб.
18/20/ЗСР	18.12.2012	18.12.2013	-----	20 000 000,00	руб.
ИТОГО		331 000 000,00		руб.

Предоставление займов по указанным выше договорам было осуществлено ЗАО ИК "Форум" в безналичном порядке путем перечисления денежных средств на расчетный счет должника, что подтверждается представленными платежными поручениями с отметкой банка об исполнении.

По условиям договоров (п. 3.1.) за пользование суммой займа заемщик выплачивает заимодавцу проценты в размере 15 (пятнадцать) % годовых, которые могут быть изменены по соглашению сторон.

В процессе исполнения договорных обязательств сторонами были подписаны дополнительные соглашения об изменении срока исполнения обязательства и процентной ставки за пользование займом к нижеследующим договорам:

N Договора	Дата договора	Дата заключения дополнительного соглашения	Дата возврата займа с учетом дополнительного соглашения	Процент за пользование займом в период пролонгации
05/20/ЗСР	29.03.2012	29.03.2013	28.03.2014	17,25
06/30/ЗСР	05.04.2012	05.04.2013	04.04.2014	17,25
07/26/ЗСР	16.05.2012	15.05.2013	16.05.2014	17,25
08/24/ЗСР	04.06.2012	03.06.2013	03.06.2014	17,25
9/10/ЗСР	19.06.2012	19.06.2013	19.06.2014	17,25
10/25/ЗСР	03.07.2012	03.07.2013	03.07.2014	17,25
11/25/ЗСР	10.07.2012	10.07.2013	10.07.2014	17,25
12/10/ЗСР	13.07.2012	12.07.2013	12.07.2014	17,25
13/15/ЗСР	18.07.2012	18.07.2013	18.07.2014	17,25
14/30/ЗСР	21.08.2012	20.08.2013	20.08.2014	17,25

В период действия договоров ООО "Заполярстройресурс" было осуществлено частичное погашение процентов за пользование займами.

С целью предъявления своих требований к должнику и участию в деле о банкротстве Компания Gomynto Trading Ltd потребовало от ЗАО ИК "Форум" передать все права (требования) по заключенным последним от своего имени, за счет и по поручению компании Gomynto Trading Ltd договорам займа.

Между компанией Gomynto Trading Ltd и ЗАО ИК "Форум" 03.10.2013 г. был заключен договор уступки прав (требования) N 10-2013/10-УПТ-ЗСР от 03.10.2013 г. по которому ЗАО ИК "Форум" передал компании Gomynto Trading Ltd все права (требования) по указанным выше договорам займа.

В связи с неисполнением ООО "Заполярстройресурс" своих обязательств по возврату суммы займа, Gomynto Trading Ltd. обратилось с заявлением в Арбитражный суд города Москвы.

В судебном заседании 25 июня 2014 г. представитель Gomynto Trading Ltd, в порядке ст. 49 АПК РФ, заявила уточнения к заявлению в части начисленных процентов, просила суд включить в реестр требований кредиторов 331 000 000 руб. - основанного долга, от процентов за пользование займом в сумме 5 088 493, 17 руб. отказалась.

Удовлетворяя требования Gomynto Trading Ltd. суд первой инстанции исходил из того, что основания и размер требования подтверждены им надлежащими доказательствами, которое заявлено в установленный ст. 71 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" срок.

Суд апелляционной инстанцией соглашается с выводом суда первой инстанции.

В соответствии с пунктом 1 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

В обосновании своих требований в материалы дела представлялись следующие документы: договора уступки прав (требования) N 10-2013/10-УПТ-ЗСР от 03.10.2013 г.; договора займа - N 05/20/ЗСР от 29.03.2012, N 06/30/ЗСР от 05.04.2012, N 07/26/ЗСР от 16.05.2012, N 08/24/ЗСР от 04.06.2012, N 9/10/ЗСР от 19.06.2012, N 10/25/ЗСР от 03.07.2012, N 11/25/ЗСР от 10.07.2012, N 12/10/ЗСР от 13.07.2012, N 13/15/ЗСР от 18.07.2012, N 14/30/ЗСР от 21.08.2012, N 15/05/ЗСР от 19.09.2012, N 16/10/ЗСР от 20.09.2012, N 17/1/ЗСР от 21.09.2012, N 18/015/ЗСР от 24.09.2012, N 19/3/ЗСР от 25.09.2012, N 20/37/ЗСР от 03.10.2012, N 21/23/ЗСР от 19.10.2012, N 18/20/ЗСР от 18.12.2012; платежные поручения о перечислении суммы займов на расчетный счет должника; акт сверки взаимных расчетов между ЗАО ИК "Форум" и ООО "Заполярстройресурс", а также иные представленные в материалы дела доказательства.

В соответствии с п.1 ст.810 ГК РФ заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Согласно статьям 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом, в соответствии с условиями обязательства, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие возвращение денежных средств ООО "Заполярстройресурс". Так же, отсутствуют доказательства признания договоров займа недействительным.

Довод ООО "ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ИНВЕСТИЦИИ" о нарушении ЗАО ИК "Форум" своей обязанности отражать в бухгалтерском балансе все выданные займы по поручениям клиентов не является обоснованным в силу следующего.

Согласно ч. 3 ст. 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Таким образом, ЗАО "ИК "ФОРУМ" не является лицом, которое передавало свои собственные денежные средства в заем ООО "Заполярстройресурс". ЗАО "ИК "ФОРУМ" лишь выполняло поручение своего клиента - Gomynto Trading Ltd, действуя строго по его письменному поручению и за счет его средств, о чем указано в каждом договоре займа. ЗАО "ИК "ФОРУМ" выдавало не собственные денежные средства, а средства клиента, размещенные на специальном брокерском счете в соответствии с действующим законодательством.

Оригиналы отчетов брокера ЗАО "ИК "ФОРУМ" о движении денежных средств Gomynto Trading Ltd, которые подтверждают наличие у клиента денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете, необходимых и достаточных для выдачи займов ООО "Заполярстройресурс". предоставлялись Gomynto Trading Ltd на обозрение суда.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность определения Арбитражного суда города Москвы от 25.06.2014 по делу N А40-24628/13.

Таким образом, арбитражным судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное определение.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266 - 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 25.06.2014 по делу N А40-24628/13 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ИНВЕСТИЦИИ" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.С. Маслов

Судьи

П.А. Порывкин М.С. Сафронова