Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 января 2015 г. N 11АП-18750/14

г. Самара

14 января 2015 г.

Дело N А72-15481/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 13 января 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 14 января 2015 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Селиверстовой Н.А., судей Александрова А.И., Серовой Е.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Павловой И.А., с участием:

от открытого акционерного общества "Сбербанк России" - представитель Романова Ю.Р. по доверенности N 1553 от 28.07.2014,

от Карвальо Энтерпрайзес Лимитед - представитель Шарипова М.В. по доверенности от 13.03.2014,

от ООО "Диатомовый комбинат" - представитель Никаноров В.А. по доверенности N 2102/14-С от 25.02.2014,

от ОАО "Сбербанк России" - представитель Романов Ю.Р., доверенность N 1553 от 28.07.2014,

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием системы видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Ульяновской области в зале N 7, апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Сбербанк России",

на определение Арбитражного суда Ульяновской области от 11 ноября 2014 года о включении требований Карвальо Энтерпрайзес Лимитед в реестр требований кредиторов по делу N А72-15481/2013 (судья Л.Л. Козюкова)

по заявлению ООО "Горнодобывающая компания "Недра Поволжья"

к ООО "Диатомовый комбинат"

о признании несостоятельным (банкротом) (ОГРН 1027301174427, ИНН 7306004894),

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 26 декабря 2013 в отношении ООО "Диатомовый комбинат" введена процедура наблюдение, временным управляющим утверждена Батаева Надежда Петровна, член НП "Первая саморегулируемая организация арбитражных управляющих".

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете "КоммерсантЪ" N 241 от 28.12.2013.

Карвальо Энтерпрайзес Лимитед обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "Диатомовый комбинат" с суммой 174 749 040 руб. 32 коп., в том числе: основной долг - 162 657 584 руб., проценты - 8 516 500 руб. 32 коп., неустойка - 3 574 956 руб.

Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 11 ноября 2014 в третью очередь реестра требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью "Диатомовый комбинат" включено требование Карвальо Энтерпрайзес Лимитед с суммой 174 749 040 руб. 32 коп., составляющей в том числе: основной долг - 162 657 584 руб., процентов за пользование займами - 8 516 500 руб. 32 коп., неустойка (пени, штрафы) - 3 574 956 руб. по состоянию на 23.12.2013.

Не согласившись с выводами суда первой инстанции, открытое акционерное общество "Сбербанк России" обратилось в суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт.

В качестве доводов апелляционной жалобы заявитель указывает неправильное применение норм права, недоказанность обстоятельств, которые суд считал установленными, неполное выяснение судом обстоятельств дела.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

Представитель ОАО "Сбербанк России" поддержал доводы апелляционной жалобы, просил определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представители Карвальо Энтерпрайзес Лимитед, ООО "Диатомовый комбинат" возражали против доводов апелляционной жалобы, просили определением суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в соответствии с частью 1 статьи 123 АПК РФ. В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие указанных лиц.

Рассмотрев представленные материалы и оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, арбитражный апелляционный суд считает определение Арбитражного суда Ульяновской области от 11 ноября 2014 года о включении требований Карвальо Энтерпрайзес Лимитед в реестр требований кредиторов по делу N А72-15481/2013 не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Карвальо Энтерпрайзес Лимитед в порядке предусмотренном статьей 71 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве) обратилось с требованием о включении в реестр требований кредиторов ООО "Диатомовый комбинат" с суммой 168 291 340 руб. 21 коп., составляющей в том числе: основной долг - 164 782 242 руб. 37 коп., проценты - 7 752 285 руб. 12 коп., неустойка - 3 608 834 руб. 47 коп., ссылаясь на то, что должник получил денежные средства по договорам займа.

Изучив обстоятельства дела в порядке предусмотренном статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд первой инстанции законно и обоснованно удовлетворил заявленные требования в силу следующего.

В соответствии с п. 6 ст. 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом. Установление требований кредиторов осуществляется арбитражным судом в соответствии с порядком, определенном ст.ст. 71, 100 Закона о банкротстве, в зависимости от процедуры банкротства, введенной в отношении должника.

По смыслу названной нормы, арбитражный суд проверяет обоснованность предъявленных требований к должнику и выясняет наличие оснований для включения в реестр требований кредиторов, исходя из подтверждающих документов.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 -5 статьи 71 и пунктов 3-5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

При оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и так далее. Также в таких случаях при наличии сомнений во времени изготовления документов суд может назначить соответствующую экспертизу, в том числе по своей инициативе (пункт 3 статьи 50 Закона о банкротстве).

Из дела усматривается, что 03.03.2011 между Карвальо Энтерпрайзес Лимитед и ООО "Диатомовый комбинат" заключен договор займа N 12/0311 RUS с дополнительным соглашением N 1 на сумму 25 000 000 руб.

Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 15% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ 1030001110314003002 от 14.03.2011 кредитор перечислил должнику по указанному договору денежные средства в размере 25 000 000 руб. (Т.6,л.д. 68).

В 2011-2013 сторонами подписывались акты сверки расчетов к договору (Т.1, л.д. 33-35).

Заявитель указывает на то, что задолженность должника по договору составила: 25 000 000 руб. - основной долг, проценты за пользование займом - 873 287 руб. 67 коп. по состоянию на 23.12.2013, которую просит включить в реестр требований кредиторов должника.

05.04.2011 также между Карвальо Энтерпрайзес Лимитед и ООО "Диатомовый комбинат" заключен договор займа N 13/0411 RUS с дополнительным соглашением N 1 о представлении заемных средств в размере 20 000 000 руб. посредством банковского перевода на счет. Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 15% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001110407004297 от 07.04.2011 заявитель перечислил должнику по договору 20 000 000 руб. (Т.6, л.д. 69).

В 2011-2013 сторонами подписывались акты сверки расчетов к договору.

По этому договору заявитель просит включить в реестр требований кредиторов должника задолженность в сумме основного долга - 20 000 000 руб., проценты за пользование заемными денежными средствами - 513 698 руб. 60 коп. по состоянию на 23.12.2013.

04.05.2011 между Карвальо Энтерпрайзес Лимитед и ООО "Диатомовый комбинат" заключен договор займа N 14/0511 RUS с дополнительным соглашением N 1, на сумму 15 000 000 руб. Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 15% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

13.05.2011 и 17.05.2011 заявитель письмом просил должника внести изменения в платежные поручения N МТ1030001110513005926 от 13.05.2011, N МТ1030001110517006075 от 17.05.2011 считать назначением платежа: "Выдача займа N 14/0511 RUS от 04.05.2011" (Т.7, л.д. 70, 71).

Платежными поручениями N МТ1030001110513005926 от 13.05.2011, N МТ1030001110517006075 от 17.05.2011 заявитель перечислил должнику по договору 15 000 000 руб. (л.д. 70, 71, т. 6).

Заявитель просил включить в реестр требований кредиторов должника по этому договору задолженность в сумме основного долга - 15 000 000 руб., проценты за пользование займом - 708 904 руб. 09 коп. по состоянию на 23.12.2013.

21.09.2011 сторонами заключен договор займа N 16/0911 RUS по условиям которого должнику кредитором представлен займ в размере 300 000 евро посредством банковского перевода на счет. По договору проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 7% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030007110926002190 от 27.09.2011 заявитель перечислил должнику по договору 300 000 евро.

Заявитель просит включить в реестр требований кредиторов должника основной долг по этому договору - 13 490 400 руб. (300 000 евро), проценты за пользование заемными денежными средствами - 2 116 329 руб. 60 коп.

В период с 2011 по 2013 сторонами подписаны акты сверки расчетов к договору.

21.10.2012 сторонами заключен договор займа N 21/1112 RUS на представление займа с в размере 65 000 евро. Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 7% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001121130016071 от 03.12.2012 заявитель перечислил должнику по договору 65 000 евро. (Т.6,л.д. 73).

В 2012, 2013 сторонами подписаны акты сверки расчетов к договору. (Т.1,л.д. 98, 99, т.1).

Задолженность должника, по мнению заявителя, по договору составляет: основной долг - 2 922 920 руб. (65 000 евро), проценты за пользование займом - 214 694 руб. 48 коп. по состоянию на 23.12.2013.

В 2012, 2013 сторонами подписаны акты сверки расчетов к договору. (Т.1, л.д. 98, 99).

05.12.2012 между Карвальо Энтерпрайзес Лимитед и ООО "Диатомовый комбинат" заключен договор займа N 22/1212 RUS с дополнительным соглашением N 1 на представление заемных средств в размере 10 000 000 руб. Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 15% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001121210016420 от 11.12.2012 заявитель перечислил должнику по договору 10 000 000 руб. (Т.6,л.д. 74).

В 2013 сторонами подписан акт сверки к договору (Т.1, л.д. 114).

Задолженность должника по данному договору составляет: основной долг - 10 000 000 руб., проценты за пользование заемными денежными средствами - 320 839 руб. 90 коп. по состоянию на 23.12.2013.

24.12.2012 сторонами подписан договор займа N 23/1212 RUS с дополнительным соглашением N 1 на представление заемных средств в размере 7 000 000 руб. Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 15% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001121227017450 от 28.12.2012 заявитель перечислил должнику по договору 7 000 000 руб. (Т.6, л.д. 75).

Задолженность должника перед заявителем по договору составляет: основной долг - 7 000 000 руб., проценты за пользование заемными денежными средствами - 378 984 руб. 59 коп. по состоянию на 23.12.2013.

В 2012, 2013 сторонами к договору подписаны акты сверки расчетов. (Т.1,л.д. 129, 130).

08.01.2013 сторонами подписан договор займа N 24/0113 RUS с дополнительным соглашением N 1, по условиям которого должнику представлен займ в размере 300 000 евро посредством банковского перевода на счет, указанный Заемщиком в течение 30 рабочих дней с момента подписания договора. Проценты по договору начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 7% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ103000113110000283 от 10.01.2013 заявитель перечислил должнику 300 000 евро (Т.6, л.д. 76).

Письмом от 10.01.2013 заявитель просил должника внести изменения в платежное поручение N МТ103000113110000283 от 10.01.2013, считать назначением платежа: выдача займа по договору N 24/0113 RUS от 08.01.2013 (Т.17, л.д. 72).

Задолженность должника по договору, по мнению заявителя, составляет: основной долг - 13 490 400 руб. (300 000 евро.), проценты за пользование заемными денежными средствами - 887 409 руб. 60 коп. по состоянию на 23.12.2013.

В 2013 к договору подписан акт сверки расчетов.

31.01.2013 сторонами заключен договор займа N 01/1605 CY о представлении заемных средств в размере 375 000 евро посредством банковского перевода. Проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 10% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001130517008414 от 17.05.2013 заявитель перечислил должнику 375 000 евро по договору (Т.6, л.д. 79).

Заявитель просит включить в реестр задолженность должника: основной долг - 16 863 000 руб. (375 000 евро), проценты за пользование займом - 965 580 руб., штраф за нарушение сроков возврата заемных денежных средств в размере 10% - 1 686 300 руб., неустойка в размере 0,1% с 02.09.2013 по 23.12.2013 - 1 888 656 руб.

В 2013 сторонами подписан акт сверки расчетов к договору (Т.1, л.д. 151).

08.02.2013 сторонами заключен договор займа N 25/0213 RUS на представление займа в размере 100 000 евро посредством банковского перевода на счет, проценты начисляются на непогашенную сумму займа по ставке 7% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001130211002177 от 12.02.2013 заявитель перечислил должнику по договору 100 000 евро (Т.6,л.д. 77).

В 2013 сторонами подписан акт сверки расчетов.

Задолженность должника по договору составляет: основной долг - 4 496 800 руб. (100 000 евро.), проценты за пользование займом - 270 793 руб. 60 коп.

19.06.2013 сторонами заключен договор займа N 19/0613 RUS на представление заемных средств в размере 376 000 евро посредством банковского перевода на счет, с выплатой процентов на непогашенную сумму займа по ставке 10% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001130701012322 от 02.07.2013 заявитель перечислил должнику по договору 376 000 евро (Т.6, л.д. 80).

Задолженность должника по договору составляет: основной долг - 16 907 968 руб. (376 000 евро), проценты за пользование займом - 778 229 руб. по состоянию на 23.12.2013.

В 2013 сторонами подписан акт сверки расчетов по этому договору. (Т.2, л.д. 30).

02.10.2013 сторонами заключен договор займа N 02/102013 RUS на представление займа в размере 12 800 000 руб. с начислением процентов на непогашенную сумму займа по ставке 12,3% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ1030001131111023642 от 12.11.2013 заявитель перечислил должнику по договору 12 000 000 руб. (Т.6, л.д. 81).

Задолженность должника по договору составляет: основной долг - 12 000 000 руб., проценты за пользование займом - 165 797 руб. 26 коп. по состоянию на 23.12.2013.

В 2013 стороны подписали акт сверки расчетов по этому договору (Т.2, л.д. 41).

15.02.2013 сторонами заключен договор займа N 02/022013 RUS на представление займа в размере 122 000 евро с начислением процентов на непогашенную сумму займа по ставке 7% годовых начиная с даты, следующей за днем получения суммы займа по дату фактического окончательного погашения суммы займа.

Платежным поручением N МТ10300011302109002555 от 22.02.2013 заявитель перечислил должнику по договору 122 000 евро (Т.6, л.д. 78).

Задолженность должника по договору составляет: основной долг - 5 486 096 руб. (122 000 евро), проценты за пользование займом - 321 951 руб. 17 коп.

В 2013 сторонами подписан акт сверки расчетов по этому договору (Т.2, л.д. 20).

Установив, что денежные средства должнику представлены в заявленном размере, суд первой инстанции, руководствуясь положениями статей 309, 810 Гражданского кодекса Российской исходя из отсутствий доказательств исполнения должником обязательств по возврату полученных денежных средств пришел к правильному выводу о правомерности заявленных требований.

В апелляционной жалобе конкурсный кредитор ОАО "Сбербанк России", оспаривая судебный акт, указывает на незаключенность договоров займа, отсутствие целесообразности в получение заемщиком спорных средств и недействительность указанных сделок в силу заинтересованности, поскольку считает предъявление соответствующих требований способом искусственного увеличения кредиторской задолженности должника не может быть принят во внимание, как основанный на предположениях.

Между тем доказательств принуждения должника к получению заемных средств, суду не представлено, равно как и доказательств намерения заявителя причинить имущественный вред должнику и его кредиторам.

Каких-либо доводов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли бы на оценку законности и обоснованности обжалуемого определения, либо опровергали выводы Арбитражного суда Ульяновской области, в связи с чем признаются апелляционной коллегией несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Руководствуясь статьями 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Ульяновской области от 11 ноября 2014 года о включении требований Карвальо Энтерпрайзес Лимитед в реестр требований кредиторов по делу N А72-15481/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий

Н.А. Селиверстова

Судьи

А.И. Александров Е.А. Серова