Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 2 октября 2015 г. N 10АП-9632/15

г. Москва

02 октября 2015 г.

Дело N А41-33596/11

Резолютивная часть постановления объявлена 29 сентября 2015 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 октября 2015 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Закутской С.А.,

судей Быкова В.П., Мальцева С.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Магомадовой К.С.,

при участии в заседании:

от временного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Северная звезда" Отева С.И.: Отев С.И., лично, паспорт;

от общества с ограниченной ответственностью "Альянс Интернэшнл" Д.У. Кредитный ЗПИФ "Кредитные ресурсы": Левкина Т.А., представитель по доверенности N 23 от 09.06.2015 г., паспорт;

от Фомина Дмитрия Александровича: представитель не явился, извещен;

от общества с ограниченной ответственностью "Северная звезда": представитель не явился, извещен;

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Фомина Дмитрия Александровича на определение Арбитражного суда Московской области от 16 июля 2015 года по делу N А41-33596/11, принятое судьей Пономаревым Д.А., по заявлению временного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Северная звезда" Отева С.И. об истребовании документов у генерального директора общества Фомина Дмитрия Александровича,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Московской области от 14 мая 2015 года в отношении общества с ограниченной ответственностью "Северная звезда" (ООО "Северная звезда") введена процедура несостоятельности (банкротства) - наблюдение. Временным управляющим утвержден Отев С.И.

Временный управляющий Отев С.И. обратился в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у генерального директора общества Фомина Дмитрия Александровича следующих документов:

1. Учредительные документы ООО "Северная звезда" (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет) с изменениями;

2. Выписку из ЕГРЮЛ.

3. Документы, подтверждающие права ООО "Северная звезда" на недвижимое имущество, транспортные средства, самоходные машины и трактора, иное имущество (при наличии);

4. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы и отчеты о финансовых результатах (форма N 1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за период с 01.01.2010 г. по 14.05.2015 г.);

5. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

6. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

7. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

8. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

9. Ведомость учета основных средств;

10. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, ИНН и даты возникновения;

12. Внутренние документы ООО "Северная звезда", подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

13. Протоколы собраний руководящих органов ООО "Северная звезда" за период с 2010 г.;

14. Приказы и распоряжения руководителя(лей) ООО "Северная звезда" за период с 2010 г.;

15. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

16. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Северная звезда" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

17. Номера расчетных и иных счетов ООО "Северная звезда", наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

18. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Северная звезда" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

19. Справку о задолженности ООО "Северная звезда" перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

20. Лицензии (при наличии);

21. Сертификаты (при наличии);

22. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

23. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

24. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

25. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

26. Сведения о внутренней структуре ООО "Северная звезда", перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

27. Сведения о фактической численности работников ООО "Северная звезда" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; фамилия имя отчество и должность каждого сотрудника с указанием адреса регистрации сотрудника и контактного телефона (в виде таблицы);

28. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

29. Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Северная звезда" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

30. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО "Северная звезда", его функций и видов деятельности;

31. Сведения об ООО "Северная звезда" и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Арбитражный суд Московской области определением от 16 июля 2015 года удовлетворил заявленное ходатайство.

Не согласившись с данным судебным актом, Фомин Д.А. обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда первой инстанции от 16 июля 2015 года отменить, как вынесенное с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела.

В судебное заседание не явились представители Фомина Д.А. и ООО "Северная звезда", извещенные надлежащим образом о дате, времени и месте судебного разбирательства, в том числе путем размещения информации о принятии апелляционной жалобы к производству на сайте Десятого арбитражного апелляционного суда (http://10aas.arbitr.ru/) и на сайте Федеральных арбитражных судов Российской Федерации (http://arbitr.ru/) в соответствии с положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность определения суда проверены в соответствии со статьями 266, 268, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как видно из материалов дела, временный управляющий ООО "Северная звезда" Отев С.И. в обоснование ходатайства об истребовании документов, указал, что 21 мая 2015 года им в адрес должника направлен запрос о предоставлении информации и документов для осуществления полномочий временного управляющего.

Однако по состоянию на 06 июля 2015 года ответ на запрос не поступил, в связи с чем временный управляющий заявил ходатайство об истребовании документов в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленное ходатайство, исходил из того, что руководитель должника Фомин Д.А. обязан предоставить арбитражному управляющему перечисленные в заявлении документы и сведения в соответствии с п.3.2 ст. 64 Закона о банкротстве.

Заявитель апелляционной жалобы, оспаривая определение суда первой инстанции, указывает, что документы, отражающие хозяйственную деятельность общества за период с 22 мая 2008 года по 12 января 2012 года, находятся у ООО "Столица", которому были переданы полномочия исполнительного органа, при этом ООО "Столица" данные документы Фомину Д.А. не передавало и вопрос об их наличии у Фомина Д.А. судом первой инстанции исследован не был.

В судебном заседании представитель временного управляющего возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, ссылался на законность и обоснованность определения суда первой инстанции.

Представитель конкурсного кредитора в судебном заседании также возражал против доводов апелляционной жалобы.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный апелляционный суд полагает, что определение суда первой инстанции не подлежит отмене по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Положениями статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлен порядок представления, а также истребования доказательств у участников судебного разбирательства и у иных лиц, которые могут обладать необходимыми суду доказательствами.

Частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено право лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательства от лица, у которого оно находится, обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Порядок истребования доказательств установлен частями 6, 7 и 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Согласно положениями этих пунктов об истребовании доказательств выносится определение в котором указывается срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.

По общим правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определение об истребовании доказательств обжалованию не подлежит, а лицо у которого истребуются доказательства может возразить в их представлении в случае отсутствия их у него (часть 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 35 от 22.06.2012 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснил, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В случае отказа или уклонения от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражному управляющему в деле о банкротстве предоставлено право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Учитывая вышеизложенное, заявленное временным управляющим ходатайство об истребовании документов и сведений обоснованно удовлетворено судом первой инстанции в соответствии с положениями Закона о банкротстве.

Довод апелляционной жалобы относительно того, что документы, отражающие хозяйственную деятельность общества, не были переданы управляющей организацией ООО "Столица" Фомину Д.А., отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку Фомин Д.А., являясь руководителем ООО "Северная звезда", после 2012 года сам управлял обществом и не мог выполнять свои функции без испрашиваемых документов.

Доказательство того, что документы не возвращены Фомину Д.А. ООО "Столица" не представлены, а также отсутствуют доказательства обращения руководителем общества за истребованием документов к бывшей управляющей организации - ООО "Столица".

Действуя разумно и добросовестно, именно генеральный директор, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов обществу в лице арбитражного управляющего с соответствующей фиксацией этого процесса, а где, у кого и как они хранятся либо находятся правового значения не имеет.

При отсутствии таких доказательств, генеральный директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

Кроме того, арбитражный апелляционный суд отмечает, что Фомин Д.А. в случае отсутствия у него документов обязан сообщить об этом суду, истребующему доказательства, с приложением подтверждающих документов.

Таким образом, руководитель должника обязан выдать временному управляющему перечисленные им в запросе документы для проведения мероприятий финансового анализа и выявления признаков преднамеренного банкротства.

Учитывая вышеизложенное, арбитражный апелляционный суд полагает, что суд первой инстанции при вынесении оспариваемого определения исследовал все обстоятельства, имеющие значение для дела и правильно применил нормы материального права, в связи с чем оснований для отмены судебного акта не имеется.

Руководствуясь статьями 266, 268, 271, п.1 ч.4 ст. 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 16 июля 2015 года по делу N А41-33596/11 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление в порядке кассационного производства не обжалуется.

Председательствующий

С.А. Закутская

Судьи

В.П. Быков С.В. Мальцев