Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 15 января 2016 г. N 10АП-13927/15

г. Москва

15 января 2016 г.

Дело N А41-8865/15

Резолютивная часть постановления объявлена 12 января 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 января 2016 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Миришова Э.С.,

судей: Быкова В.П., Мальцева С.В.,

при ведении протокола судебного заседания Мелехиной А.П.

рассматривает в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Серпуховхлебопродукт" на решение Арбитражного суда Московской области от 25 сентября 2015 года по делу N А41-8865/15.

В судебном заседании участвуют представители:

от ОАО "Серпуховхлебопродукт": Каперусов Ю.А.представитель по доверенности от 05.10.2015 г;

от Кутьева М.П.: Савочкина К.А. представитель по доверенности от 25.08.2014 г. N 2-1-1730, Шабанов О.В. представитель по доверенности от 31.08.2015 г. N 2-3286;

от Порубай И.Ф.: Каперусов Ю.А.представитель по доверенности от 11.01.2016 г. N 1-2;

от ЗАО "Новый регистратор": представитель не явился, извещен;

Савочкин К.А. лично по паспорту.

УСТАНОВИЛ:

Кутьев Михаил Петрович обратился в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к Порубаю Ивану Федоровичу, Открытому акционерному обществу "Серпуховхлебпродукт", при участии в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ЗАО "Новый регистратор", Савочкина Константина Александровича, о признании записей по переходу права собственности на ценные бумаги при совершении сделки с Кутьева М.П. на Порубая И.Ф., сделанных с целью исполнения договора купли-продажи 21 акции ОАО "Серпуховхлебпродукт" N 9 от 20.03.2009 г. в системе ведения реестра недействительными.

Решением Арбитражного суда Московской области от 25 сентября 2015 года по делу N А41-8865/15 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с указанным судебным актом, ОАО "Серпуховхлебопродукт" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на решение Арбитражного суда Московской области от 25 сентября 2015 года по делу N А41-8865/15 в которой просило решение суда первой инстанции отменить и по делу принять новый судебный акт.

Законность и обоснованность решения Арбитражного суда Московской области проверены Десятым арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 258, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Дело рассматривается в соответствии с нормами ст. 121-123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие представителя ЗАО "Новый регистратор" надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, в том числе публично путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена на сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации (http://10aas.arbitr.ru/) в соответствии с положением части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 года N 228-ФЗ, вступившего в силу 01 ноября 2010 года).

Через канцелярию суда от ЗАО "Новый регистратор" поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствии его представителя.

Через канцелярию суда от Кутьева М.П. поступил отзыв на апелляционную жалобу.

Через канцелярию суда от Савочкина К.А. поступил отзыв на апелляционную жалобу.

Представитель Порубая И.Ф. представил письменные пояснения по делу.

Представитель ОАО "Серпуховхлебопродукт" и Порубая И.Ф. поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение Арбитражного суда Московской области от 25 сентября 2015 года.

Савочкин К.А. и представитель Кутьева М.П. возражали относительно доводов апелляционной жалобы, просили решение суда первой инстанции оставить без изменений, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Заслушав мнение лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу, что не имеется оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, ОАО "Серпуховхлебопродукт" зарегистрировано Администрацией г. Серпухова Московской области 22 февраля 1994 года за основным государственным регистрационным номером 1025005602500. Кутьев М.П. являлся акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт", владеющим 21 именными обыкновенными акциями данной организации, номинальной стоимостью 1 руб., что подтверждается списком акционеров Общества от 03.06.2013 г., журналом лицевых счетов ОАО "Серпуховхлебпродукт", списком участников закрытой подписки на акции АО "Серпуховхлебпродукт" от 01.04.1994 г. Копии перечисленных документов представлены в материалы дела, подлинники документов в ходе рассмотрения спора были представлены на обозрение суда.

Как усматривается из представленной в материалы дела копии Журнала регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" за период 07.10.1994 г. - 23.07.2013 г., в указанный журнал были внесены, в частности, следующие учетные записи: учетная запись в отношении Кутьева Михаила Петровича (страница N 9, Графа 01.01.2006 г., N п/п 6, лицевой счет N 6) о списания акций ОАО "Серпуховхлебопродукт" в количестве 21 штуки, внесенная на основании передаточного распоряжения N 89 от 24.12.2005 г.; учетная запись в отношении Порубая Ивана Филипповича (страница N 5, Графа 01.01.2006 г., N п/п 1, лицевой счет N 1), касающаяся в частности зачисления акций ОАО "Серпуховхлебопродкут" в количестве 21 штуки, внесенная на основании передаточного распоряжения N 89 от 24.12.2005 г.

Из представленной в материалы дела копии регистрационного журнала ОАО "Серпуховхлебопродукт" усматривается, что в нем содержится запись в отношении перехода права собственности на 21 штуку акций с лицевого счета N 6 на лицевой счет N 1 (страница N 6, N п/п 94), внесенная на основании передаточного распоряжения N 89 от 24.12.2005 г.

Однако Кутьев М.П. указывает, что в период между принятым на заседании совета директоров ОАО "Серпуховхлебопродукт" N 7 от 05.07.2013 г. решения о передаче полномочий по ведению реестра акционеров Общества от эмитента специализированному регистратора - ЗАО "Новый регистратор", до непосредственной передачи реестра эмитентом (23.07.2013 г.), акции в количестве 21 штука, принадлежащие истцу и находившиеся на его лицевом счете, были безосновательно зачислены на лицевой счет N 1, принадлежащий Порубаю И.Ф., выбыв таким образом из законного владения истца. Абзац 5 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет акцию как эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Как следует из ст.29 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Из п.7.3 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" следует, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

В силу пункта 3.4.2 Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если представленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Между тем, в материалах дела отсутствует какое-либо передаточные распоряжения, подтверждающие факт передачи Кутьевым М.П. в пользу Порубай И.Ф. именных бездокументарных акций ОАО "Серпуховхлебопродукт" в количестве 21 штуки номинальной стоимостью 1 (один) рубль, в том числе отсутствует и передаточное распоряжение N 89 от 24.12.2005 г., указанное в качестве основания для внесения оспариваемых учетных записей в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт".

В качестве основания внесения в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" оспариваемых записей, ответчиками в материалы дела представлен акт передачи акций от 20.03.2009 г. к Договору N 9 от 20.03.2009 г.

Данный акт содержит сведения о передаче обыкновенных именных акций ОАО "Серпуховхлебопродукт" Кутьевым М.П. в пользу Порубай И.Ф. номинальной стоимостью 600 (шестьсот) рублей. Однако номинальная стоимость акций, принадлежавших Кутьеву М.П., составляла 1 (один) рубль. Кроме того, в указанном акте также отсутствуют сведения о номере выпуска передаваемых акций.

Учитывая изложенное, акт передачи акций от 20.03.2009 г. к Договору N 9 от 20.03.2009 г. не может быть признан судом относимым и допустимым доказательством, достоверно подтверждающим факт передачи истцом принадлежавших ему обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Серпуховхлебопродукт" в пользу Порубай И.Ф.

Указанный акт также не может быть признан основанием для внесения в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" записи о списании акций Кутьева М.П. в количестве 21 штуки с зачислением данных акций в пользу Порубая И.Ф.

Кроме того, ответчиками, в нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не представлено в материалы дела подлинника или надлежаще заверенной копии Договора N 9 от 20.03.2009 г., заключение которого якобы и являлось основанием для составления представленного акта передачи акций от 20.03.2009 г. Кроме того, каких-либо объективных доказательств возмездности указанной сделки со стороны Порубая И.Ф. (квитанции, расписки) не представлено, несмотря на то, что договор купли-продажи ценных бумаг прямо это предполагает.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Оценив представленные истцом доказательства в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу об отсутствии в материалах дела допустимых и относимых доказательств, которые бы подтверждали обоснованность внесения в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт", а также в Регистрационный журнал ОАО "Серпуховхлебопродукт" оспариваемых записей. При таких обстоятельствах требования истца о признании внесенных в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" и Регистрационный журнал ОАО "Серпуховхлебопродукт" за период 07.10.1994 г. - 23.07.2013 г. оспариваемых учетных записей являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Доводы ответчиков о том, что ранее Кутьев М.П. уже обращался в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к Порубай И.Ф., при участии в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ОАО "Серпуховхлебопродукт", ЗАО "Новый регистратор", с исковым заявлением о том же предмете и по тем же основаниям, что и в настоящем исковом заявлении, в связи с чем у истца согласно положениям части 3 статьи 151 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отсутствует право на подачу иска, судом отклоняются ввиду следующего.

Так, судом установлено, что в производстве Арбитражного суда Московской области находилось дело N А41-44298/14 по иску Кутьева Михаил Петрович к Порубаю Ивану Филипповичу, при участии в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ЗАО "Новый регистратор", Савочкина К.А., об истребовании из чужого незаконного владения именных обыкновенных акций ОАО "Серпуховхлебпродукт" в бездокументарной форме в количестве 21 шт., взыскании доходов от незаконного владения и использования имущества в размере 9.450 руб. 00 коп.

Вступившим в законную силу Определением суда от 11.02.2015 г. по делу N А41- 44298/14 производство по указанному делу было прекращено в соответствии с пунктом 4 части 1 стать 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с отказом истца от иска.

При этом в ходе рассмотрения указанного дела Кутьевым М.П. было подано заявление об изменении предмета иска, согласно которому Кутьев М.П., вместо первоначально заявленного требования об истребовании из чужого незаконного владения именных обыкновенных акций ОАО "Серпуховхлебпродукт" в бездокументарной форме в количестве 21 шт., просил признать недействительными записи, внесенные в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт", по переходу права от Кутьева М.П. к Порубаю И.Ф. Однако, до рассмотрения вопроса о принятии указанных уточнений, истец отказался от иска и отказ был принят судом, а производство по делу было прекращено.

Следовательно, предмет иска в рамках дела N А41-44298/14 и предмет иска в рамках настоящего спора различны, как различны и правовые основания иска по указанному делу и иска, принятого к производству в рамках настоящего дела. Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о наличии у Кутьева М.П. права на обращение в суд с настоящими исковыми требованиями. В соответствии со ст.8 Федерального закона РФ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

В обязанности держателя реестра входит: - производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. В силу ст.16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти и местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Пунктом 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. N 27, предусмотрено, что регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда при представлении копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенную судом, и исполнительный лист.

Следовательно, принятие арбитражным судом решения о признании недействительными учетных записей, внесенных в Журнал регистрации лицевых счетов акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" за период 07.10.1994 г. - 23.07.2013 г., Регистрационный журнал ОАО "Серпуховхлебопродукт" за период 07.10.1994 г. - 23.07.2013 г., в части списания акций ОАО "Серпуховхлебопродукт" в количестве 21 штуки с лицевого счета Кутьева М.П. и их зачисления на лицевой счет Порубая И.Ф., является основанием и для восстановления в реестре акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" записи о принадлежности Кутьеву Михаилу Петровичу 21 обыкновенной именной бездокументарной акции ОАО "Серпуховхлебопродукт" (Государственный регистрационный номер выпуска: 48-1П-1004) номинальной стоимостью 1 рубль, путем их списания с лицевого счета Порубая Ивана Филипповича и зачисления на лицевой счет Кутьева Михаила Петровича.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Руководствуясь статьями 266, 268, п. 1 ст. 269, статьей 271, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Московского области от 25 сентября 2015 года по делу N А41-8865/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Московского округа в течение двух месяцев.

Председательствующий

Э.С. Миришов

Судьи

В.П.Быков С.В. Мальцев