Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 10 марта 2016 г. N 06АП-366/16

г. Хабаровск

10 марта 2016 г.

А73-15446/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 02 марта 2016 года.

Полный текст постановления изготовлен 10 марта 2016 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Вертопраховой Е.В.,

судей Песковой Т.Д., Харьковской Е.Г.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мамонтовой Н.А.,

при участии в заседании:

от открытого акционерного общества "Промсвязь": представитель не явился;

от Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации: Смирнова А.А., представителя по доверенности от 09.04.2015 N 28 (сроком по 01.02.2018);

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Промсвязь"

на решение от 28.12.2015

по делу N А73-15446/2015

Арбитражного суда Хабаровского края

принятое судьей Зверевой А.В.

по заявлению открытого акционерного общества "Промсвязь"

к Отделению по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество "Промсвязь" (далее- заявитель, общество, ООО "Промсвязь") обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением о признании незаконными и отмене постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение ЦБ РФ, административный орган) от 16.10.2015 N С59-10-3-5-15/24-ап/53ЮО-пн о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в размере 350000 руб.

Решением суда от 28.12.2015 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Суд установил бездействие общества, выразившегося в невыполнении Положения Банка России от 30.12.2014 N 454-П (далее - Положение N 454-П), Положения, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 N 11-46/пз-н (по состоянию на 18.08.2015 тексты ежеквартальных отчетов общества за 1, 2, 3, 4 кварталы 2014 года и 1, 2 кварталы 2015 года в сети Интернет отсутствуют; как отсутствуют и тексты списков аффилированных лиц общества за 2 и 4 кварталы 2014 года, отсутствуют сообщения о существенных фактах общества; созыве и проведении 19.06.2015 и 14.07.2015 общих собраний акционеров, о проведении заседаний совета директоров 21.05.2015, 23.06.2015 - такая информация также отсутствует и в ленте новостей; тексты списка аффилированных лиц общества, составленные на дату окончания 1 квартала 2015 года и 2 квартал 2015 года опубликованы на указанной странице в сети Интернет с нарушением срока раскрытия информации).

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО "Промсвязь" обратилось в Шестой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований общества.

Заявитель жалобы, ссылаясь на часть 2 статьи 2.1, статью 2.9 КоАП РФ, пункт 21 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2005 N 5, указывает, что: судом первой инстанции необоснованно отклонен довод общества о том, что с 05.02.2014 по 08.08.2014 вновь избранный генеральный директор заявителя, а также его работники не могли попасть в помещение, из-за чего у этих лиц отсутствовала возможность доступа ко всей документации; в результате назначения на должность нового руководителя заявителя, практически все его работники прекратили трудовые отношения, соответственно они не могли подготавливать и раскрывать данную информацию в сети Интернет; хищение всей документации общества за 2007-2014, повлекло необходимость ее восстановления, а следовательно, невозможность размещения информации в сети Интернет; у общества не имелось пренебрежительного отношения к своей публичной обязанности, поэтому, по мнению заявителя, совершенное им правонарушение является малозначительным.

В своем отзыве на апелляционную жалобу административный орган доводы жалобы отклонил, просит решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Представитель ОАО "Промсвязь", извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, участия в заседании арбитражного суда апелляционной инстанции не принимал.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд рассматривает апелляционную жалобу по делу в отсутствие представителя общества.

Представитель Отделения ЦБ РФ в судебном заседании считает решение суда первой инстанции законным, просит оставить его без изменения, апелляционную жалобу -без удовлетворения.

Заслушав представителя административного органа, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, Шестой арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Как видно из материалов дела, на основании обращения Гуляева Владимира Петровича, Дальневосточным главным управлением Центрального банка Российской Федерации проведена проверка ОАО "Промсвязь" требований законодательства Российской Федерации, касающихся раскрытия информации на финансовых рынках, в ходе которой установлено: планом приватизации федерального государственного предприятия Хабаровского завода "Промсвязь" при преобразовании в ОАО "Промсвязь" предусматривалось отчуждение акций, в том числе, на специализированном чековом и денежном аукционах, т.е. неограниченному кругу лиц, то есть, ОАО "Промсвязь" является эмитентом, на которого в соответствии с пунктами 5.1, 6.2.1 Положения о раскрытии информации, а равно пунктами 10.1 и 12.2 Положения N 454-П, распространяется обязанность осуществлять раскрытие информации в форме, ежеквартального отчета и форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном Положением о раскрытии информации, а впоследствии, Положением N 454-П; ОАО "Промсвязь" для раскрытия информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, использует страницу в сети Интернет по адресу: www.http://e-disclosrae.

1.В ходе мониторинга сайтов информационных агентств, являющихся распространителями информации на рынке ценных бумаг, в сети Интернет, в том числе, страницы в сети Интернет по адресу: www.http://e-disclosure.azipi.ru/organization/363513/, предоставляемой уполномоченным информационным агентством "АЗИПИ -Информ", и, используемой ОАО "Промсвязь" для раскрытии информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, установлено, что по состоянию на 18.08.2015 тексты ежеквартальных отчетов общества за 1, 2, 3, 4 кварталы 2014 г. и 1, 2 кварталы 2015 г. в сети Интернет отсутствуют, что является нарушением пунктов 5.1., 5.10. и 5.12. Положения о раскрытии информации, а равно пунктов 10.1, 10.11 и 11.1 Положения N 454-П (общество не раскрыв путем опубликования в сети Интернет данные тексты ежеквартальных отчетов, не обеспечило доступность указанной информации всем заинтересованным лицам в течение сроков, установленных Положением о раскрытии информации).

2.В ходе мониторинга сайтов информационных агентств, являющихся распространителями информации на рынке ценных бумаг, в сети Интернет, в том числе, страницы в сети Интернет по адресу: www.http://e-disclosure.azipi.ru/organization/363513/, предоставляемой уполномоченным информационным агентством "АЗИПИ - Информ", и, используемой ОАО "Промсвязь" для раскрытии информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, установлено, что тексты списков аффилированных лиц общества за 2 и 4 кварталы 2014 года в сети Интернет отсутствуют, чем нарушены пункты 8.1.1, 8.5.1, 8.5.3. и 8.5.4. Положения о раскрытии информации, а равно пункты 69.1, 73.3 и 73.4 Положения N 454-П (общество, не раскрыв информацию в форме списков аффилированных лиц заявителя за 2 и 4 кварталы 2014 года путем опубликования в сети Интернет, не обеспечило доступность указанной информации всем заинтересованным лицам в течение сроков, установленных Положением о раскрытии информации).

3. В ходе мониторинга сайтов информационных агентств, являющихся распространителями информации на рынке ценных бумаг, в сети Интернет, в том числе, страницы в сети Интернет по адресу: www.http://e-disclosure.azipi.ru/organization/363513/, предоставляемой уполномоченным информационным агентством "АЗИПИ - Информ", и, используемой ОАО "Промсвязь" для раскрытии информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, установлено отсутствие в сети Интернет, сообщения о существенных фактах: о созыве и проведении 19.06.2015 и 14.07.2015 общих собраний акционеров общества, а также о решениях, принятых указанными общими собраниями акционеров общества; о проведении 21.05.2015 и 23.06.2015 заседаний совета директоров общества и его повестке дня, а также о принятии советом директоров общества решений: об утверждении повестки дня годового общего собрания акционеров общества, назначенного на 19.06.2015 и повторного общего собрания акционеров Общества назначенного на 14.07.2015, то есть в нарушение пунктов 12.7.1., 12.7.2., 13.1. и 13.2. Положения N 454-П общество не раскрыло информацию в форме сообщений о существенных фактах: о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента, а также о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента и о проведении t заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и его повестке дня, а также о принятых советом директоров (наблюдательным советом) эмитента решениях: об утверждении повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента, являющегося хозяйственным обществом, а также об иных решениях, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников (акционеров) такого эмитента, путем опубликования в сети Интернет, то есть не обеспечило доступность указанной информации всем заинтересованным лицам.

4.В ходе мониторинга сайтов информационных агентств, являющихся распространителями информации на рынке ценных бумаг, в сети Интернет, в том числе, страницы в сети Интернет по адресу: www.http://e-disclosure.azipi.ru/organization/363513/, предоставляемой уполномоченным информационным агентством "АЗИПИ - Информ", и, используемой ОАО "Промсвязь" для раскрытии информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, установлено отсутствие в ленте новостей, сообщений о существенных фактах: о созыве и проведении 19.06.2015 и 14.07.2015 общих собраний акционеров общества, а также о решениях, принятых указанными общими собраниями акционеров общества; о проведении 21.05.2015 и 23.06.2015 заседаний совета директоров общества и его повестке дня, а также о принятии советом директоров общества решений: об утверждении повестки дня годового общего собрания акционеров общества назначенного на 19.06.2015 И повторного общего собрания акционеров общества назначенного на 14.07.2015, тем самым, в нарушение пунктов 12.7.1., 12.7.2., 13.1. и 13.2. Положения N 454-П ОАО "Промсвязь" не раскрыло информацию в форме сообщений о вышеуказанных существенных фактах путем опубликования в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.

5.В ходе мониторинга страницы в сети Интернет по адресу: www.http://e-disclosure.azipi.ru/organization/363513/, предоставляемой уполномоченным информационным агентством "АЗИПИ - Информ", и, используемой ОАО "Промсвязь" для раскрытии информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, установлено, что тексты списка аффилированных лиц общества, составленные на дату окончания 1 квартала 2015 года и 2 квартала 2015 года опубликованы на указанной странице в сети Интернет - 04.08.2015, в то время, как срок опубликования данных списков должен быть не позднее 02.04.2015 и не позднее 02.07.2015 для соответствующего списка, то есть заявитель нарушило порядок и срок раскрытия информации в форме списков аффилированных лиц за 1 и 2 кварталы 2015 года путем опубликования их текстов в сети Интернет, установленный пунктом 73.3 Положения N 454-П.

Выявленные нарушения отражены в акте об отсутствии в сети Интернет информации, подлежащей раскрытию от 18.08.2015.

Телеграммой, полученной обществом 27.08.2015, оно извещено о том, что составление протокола об административном правонарушении по выявленным фактам состоится 10.09.2015 в 15 часов 30 минут.

10.09.2015 по выявленному факту начальником отдела по работе с обращениями потребителей финансовых услуг и инвесторов Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционерных обществ в Дальневосточном федеральном округе Антоновой С.

В. в присутствии представителя общества Безгина С. С. по доверенности от 20.08.2015, в отношении ОАО "Промсвязь" составлен протокол N С59-10-3-5-15/24-пр по признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Материалы дела направлены для рассмотрения в Отделение ЦБ РФ.

16.10.2015 заместителем управляющего Отделение ЦБ РФ, в присутствии законного представителя общества - генерального директора Королева А. В., по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении вынесено постановление от 16.10.2015 N С59-10-3-5-15/24-ап/53/ЮО/пн о назначении ОАО "Промсвязь" административного наказания по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в сумме 350000 руб. (с применением положений статьи 4.1 КоАП РФ обществу назначен штраф ниже низшего предела).

Не согласившись с постановлением административного органа, общество обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации, в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение; раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон N 208-ФЗ), в редакции, действующей в рассматриваемый период, открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об акционерных обществах"; иные сведения, определяемые Банком России; обязательное раскрытие информации обществом осуществляется в объеме и порядке, которые установлены Банком России.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации установлен Положением Банка России N 454-П, вступившим в законную силу 16.03.2015; до указанной даты состав, порядок и сроки раскрытия информации устанавливались Положением "О раскрытии информации эмитентам эмиссионных ценных бумаг", утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 г. N 11-46/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации).

В соответствии с пунктом 5.1. Положения о раскрытии информации эмитенты, являющиеся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц, обязаны осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением о раскрытии информации.

В силу требований пункта 6.2.1 Положения о раскрытии информации на эмитентов, которые в соответствии с Положением о раскрытии информации обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета, распространяется обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном Положением о раскрытии информации.

Аналогичные требования установлены пунктами 10.1. и 12.2. Положения N 454-П.

Пунктом 5.10. Положения о раскрытии информации определено, что по итогам каждого квартала эмитентом составляется ежеквартальный отчет.

По правилам пункта 5.12. Положения о раскрытии информации в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 5 лет с даты истечения срока, установленного Положением о раскрытии информации для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Аналогичные требования установлены пунктами 10.11 и 11.1 Положения N 454-П.

Пунктами 12.7.1. и 12.7.2. Положения N 454-П определено, что в форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию в том числе, следующие сведения: о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента, а также о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента; о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и его повестке дня, а также о принятых советом директоров (наблюдательным советом) эмитента решениях: об утверждении повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента, являющегося хозяйственным обществом, а также об иных решениях, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников (акционеров) такого эмитента.

Согласно пункту 13.1. Положения N 454-П раскрытие информации в форме сообщения существенном факте должно осуществляться путем опубликования в следующие сроки с момента наступления такого факта: в ленте новостей - не позднее одного дня; на странице в сети Интернет - не позднее двух дней.

Текст сообщения о существенном факте, в соответствии с пунктом 13.2 Положения N 454-П, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 12 месяцев с даты истечения срока, установленного Положением N 454-П для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно пунктами 8.1.1 и 8.5.1 Положения о раскрытии информации определено, что открытое акционерное общество, помимо иной информации, предусмотренной Положением о раскрытии информации, обязано раскрывать в том числе, сведения об аффилированных лицах акционерного общества в форме списка аффилированных лиц.

В силу пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не ранее даты окончания и не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества, согласно пункту 8.5.4. Положения о раскрытии информации, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Аналогичные требования к раскрытию списка аффилированных лиц общества установлены пунктами 69.1, 73.3 и 73.4 Положения N 454-П.

В соответствии с пунктом 1.7. Положения о раскрытии информации (пунктом 2.5. Положения N 454-П), если иное не установлено Положением о раскрытии информации или иными нормативными актами Банка России, при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг; распространитель информации на рынке ценных бумаг обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет.

В соответствии пунктом 1.12. Положения о раскрытии информации, пунктом 2.10 Положения N 454-П, раскрытие информации, осуществленное третьими лицами, не освобождает эмитента от обязательств по ее раскрытию в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации.

По части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации -влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как установлено судом первой инстанции, подтверждается материалами дела, не опровергнуто заявителем, в ходе проверки ОАО "Промсвязь" соблюдения требований законодательства Российской Федерации, касающихся раскрытия информации на финансовых рынках, выявлен факт не исполнения обществом вышеуказанных обязанностей.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о доказанности в действиях общества события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалы дела не представлены доказательства принятия обществом исчерпывающего перечня мер к недопущению выявленного нарушения.

Срок привлечения к ответственности за совершение вменяемого правонарушения, соответствует требованиям статьи 4.5 КоАП РФ, истечение срока в части эпизодов по фактам не раскрытия ряда, подлежащей раскрытию информации за 1,2 кварталы 2014 года, не свидетельствует о незаконности постановления административного органа о привлечении к ответственности.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности не установлено, при осуществлении административного производства процессуальные права общества и его права на защиту административным органом не нарушены.

Таким образом, судом первой инстанции полно и всесторонне исследованы материалы дела, представленные доказательства получили надлежащую оценку, с которой суд апелляционной инстанции согласен.

Доводам общества о возможности применить положения о малозначительности допущенного правонарушения, судом первой инстанции дана надлежащая оценка, с которой соглашается арбитражный суд апелляционной инстанции.

Несогласие заявителя жалобы с выводами, содержащимися в решении суда первой инстанции (относительно отклонения доводов общества, влияющих, по мнению последнего, на возможность применения статьи 2.9 КоАП РФ), данных выводов судебного акта не опровергает.

При этом судом первой инстанции учтен факт назначения административным органом наказания в виде штрафа, в размере ниже низшего предела, установленного санкцией указанной статьи.

Следовательно, решение суда первой инстанции соответствует закону, установленным фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, поэтому отсутствуют основания для его отмены или изменения и удовлетворения апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Хабаровского края от 28 декабря 2015 года по делу N А73-15446/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в установленном законом порядке.

Председательствующий

Е.В. Вертопрахова

Судьи

Т.Д. Пескова Е.Г. Харьковская