Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 9 марта 2016 г. N 07АП-602/16

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 16 июня 2016 г. N Ф04-1719/16 настоящее постановление оставлено без изменения

Требование: об обязании предоставить документы

Вывод суда: жалоба заявителя оставлена без удовлетворения, решение суда первой инстанции оставлено в силе

г. Томск

9 марта 2016 г.

Дело N А45-17964/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 03.03.2016 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 09.03.2016.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего О.Б. Нагишевой

судей Е.И. Захарчука, И.И. Терехиной

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ю.А. Романовой

при участии:

от истца: Ловкис Е.Р. по доверенности от 25.09.2015

от третьего лица Ходоса И.Е.: Ануфриев Г.А. по доверенности от 28.09.2015

рассмотрев апелляционную жалобу Кудлаева А.В. на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 09.12.2015 г. по делу N А45-17964/2015 (07АП- 602/16) (судья А.А. Уколов)

по исковому заявлению Кудлаева Андрея Викторовича (г. Новосибирск) к обществу с ограниченной ответственностью "Меридиан" (ОГРН: 1085406026650, г. Новосибирск)

при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика - конкурсного управляющего Ходоса Ильи Евгеньевича, Терещенко Константина Евгеньевича об обязании предоставить документы общества,

УСТАНОВИЛ:

Участник общества с ограниченной ответственностью "Меридиан" с долей участия в уставном капитале 50% Кудлаев Андрей Викторович (далее - Кудлаев А.В.) обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) к обществу с ограниченной ответственностью "Меридиан" (далее - ответчик, ООО "Меридиан", общество) об обязании предоставить заверенные копии следующих документов по состоянию на дату вынесения решения по данному исковому заявлению:

I. Учредительные документы общества, а также иные документы обязательные для предоставления каждому участнику общества в соответствии со статьей 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью":

1. Договор об учреждении ООО "Меридиан", решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

2. Протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3. Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества:

4. Положения о филиалах и представительствах ООО "Меридиан";

5. Протоколы общих собраний участников ООО "Меридиан", заседаний совета директоров ООО "Меридиан" и ревизионной комиссии ООО "Меридиан" с момента создания;

6. Списки аффилированных лиц ООО "Меридиан";

7. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО "Меридиан", аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля с момента создания ООО "Меридиан";

8. Судебные акты по спорам, связанным с созданием ООО "Меридиан", управлением или участием в нем, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом, судом общей юрисдикции производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

9. Список участников ООО "Меридиан", заверенный директором общества;

10. Документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО "Меридиан";

11. Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний ООО "Меридиан";

12. Бюллетени для голосования на общих собраниях участников ООО "Меридиан", заседаниях совета директоров ООО "Меридиан";

13. Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли ООО "Меридиан";

14. Документы, подтверждающие распределение чистой прибыли ООО "Меридиан";

15. Справки о внесении дополнительных вкладов участниками общества, с приложением подтверждающих оплату документов (платежные поручения, расходные кассовые ордера, справка банка о внесении денежных средств);

16. Справки об оплате доли в уставном капитале по состоянию на дату получения настоящего запроса, с приложением подтверждающих оплату документов (платежные поручения, расходные кассовые ордера, справка банка о внесении денежных средств);

17. Документы, связанные с организацией общих собраний участников ООО "Меридиан" (почтовые уведомления, иные уведомления, квитанции и т.д.);

18. Доверенности, выданные от имени ООО "Меридиан" за весь период деятельности общества;

19. Все документы по состоянию на дату получения обществом настоящего запроса, подтверждающие информацию о выданных и приобретенных ООО "Меридиан" векселях, о получении обществом денежных средств по векселям;

20. Копии документов в отношении обществ, в которых ООО "Меридиан" является участником, учредителем, акционером.

II. Документы учета финансово-хозяйственной деятельности ООО "Меридиан" за период с 05.05.2010 г.:

1. Бухгалтерский баланс ООО "Меридиан", отчет о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами;

2. Отчет об изменении капитала;

3. Отчет о движении денежных средств;

4. Аудиторские заключения, подтверждающие достоверность бухгалтерской отчетности организации, если они составлялись, пояснительной записки, в том числе:

· информацию о статье баланса "кредиторская задолженность" с расшифровкой (наименование кредитора, предмет обязательства, сумма долга, дата наступления срока исполнения обязательства;

· информацию о статье баланса "дебиторская задолженность" с расшифровкой наименование должника, предмет обязательства, сумма долга, дата наступления срока исполнения обязательства);

5. Копии годовых бухгалтерских отчетов с момента создания ООО "Меридиан";

6. Копии деклараций по налогу на прибыль;

7. Первичные документы по всем балансовым счетам ООО "Меридиан";

8. Регистры бухгалтерского учета по всем счетам;

9. Журналы-ордера, карточки-счета по счетам 01, 02, 07. 08, 50, 51, 60, 70, 71, 83, 90,91;

10. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета: 01 -99;001 - 0011 и открытым к ним субсчетам;

11. Отчет о финансовых результатах;

12. Отчет о целевом использовании средств;

13. Рабочий план счетов;

14. Первичная отчетная документация по учету кассовых операций, в том числе:

· приходные кассовые ордеры;

· расходные кассовые ордеры;

· журналы регистрации приходных и расходных кассовых документов;

· кассовая книга;

· книга учета принятых и выданных кассиром денежных средств;

· распорядительный документ об установленном лимите денежных средств;

15. Документы по учету результатов инвентаризации денежных средств, ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности;

· акт инвентаризации наличных денежных средств;

· инвентаризационная опись ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности;

16. Перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;

17. Оценки ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности;

18. Бухгалтерскую отчетность дочерних и зависимых обществ ООО "Меридиан" за период, начиная с момента образования на конечную дату последнего отчетного периода, предшествующего дате вынесения решения суда;

19. Список основных средств;

20. Приказы об учетной политике ООО "Меридиан";

21. Приказы по основной деятельности;

22. Сметы расходов;

23. Документы по списанию дебиторской задолженности.

24. Свидетельства о регистрации права собственности на недвижимое имущество с приложением актов приема-передачи имущества к каждому договору и иные договоры, по которым осуществлялись расчеты ООО "Меридиан";

25. Все отчеты независимых оценщиков, относящиеся к оценке создаваемого (строящегося), отчуждаемого или приобретаемого обществом имущества;

26. Сведения о наличии обременении на имущество, принадлежащее обществу, с предоставлением подтверждающих обременение документов.

III. Документы, подтверждающие наличие договорных отношений ООО "Меридиан" с его контрагентами за период с 05.05.2010 г.:

1. Все хозяйственные договоры ООО "Меридиан", подтверждающие деятельность ООО"Меридиан" с момента создания общества по дату вынесения решения суда, в том числе договоры купли-продажи, инвестиционные договоры, договоры соинвестирования, подряда, дарения, мены, аренды, залога, займа, поручительства, кредитные, ипотечные договоры; безвозмездного пользования, о совместной деятельности и иные договоры, а также все приложения к ним; дополнительные соглашения, соглашения о расторжении, иные документы, устанавливающие, изменяющие или прекращающие договорные отношения сторон, документы, свидетельствующие об исполнении сторонами своих обязательств по договору (в частности, акты приема-передачи, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, и прочие, в зависимости от вида конкретного договора), счета, счета-фактуры, выставляемые контрагентом, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств по оплате по данным договорам.

2. Договор, на основании которого общество пользуется помещением по адресу: 630005, г. Новосибирск, ул. Семьи Шамшиных, 99, все приложения к нему, дополнительные соглашения, соглашения о расторжении, иные документы, устанавливающие, изменяющие или прекращающие договорные отношения сторон, документы, свидетельствующие об исполнении сторонами своих обязательств по договору (в частности, акты приема-передачи, акты об оказанных услугах; платежные поручения, расходные кассовые ордеры, свидетельствующие об оплате по договорам), счета-фактуры, счета, выставляемые контрагентом;

3. Договоры аренды, заключенные ООО "Меридиан", его филиалами и представительствами (при наличии), а также все приложения к ним, дополнительные соглашения, соглашения о расторжении, иные документы, устанавливающие, изменяющие или прекращающие договорные отношения сторон, документы, свидетельствующие об исполнении сторонами своих обязательств по договорам (в частности, акты приема-передачи, акты об оказанных услугах; платежные поручения, расходные кассовые ордеры, "свидетельствующие об оплате по договорам), счета-фактуры, счета, выставляемые контрагентом.

IV. Сведения о судебных спорах ООО "Меридиан", рассматриваемых в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах, в том числе:

1. Акты третейского суда по спорам с участием общества;

2. Сведения о существующих спорах, рассматриваемых в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах;

3. Сведения о наличии третейских соглашений ООО "Меридиан";

4. Копии судебных решений в отношении ООО "Меридиан".

V. Документы проводимых инвентаризаций имущества ООО "Меридиан" за 2010 - 2015 года, в том числе:

1. Акты инвентаризации имущества;

2. Инвентаризационные карточки учета объектов основных средств;

3. Инвентаризационные описи основных средств;

4. Приказы о составе инвентаризационной комиссии;

5. Сличительные ведомости, ведомости результатов, выявленных инвентаризацией;

6. Приказы по результатам инвентаризации.

VI. Документы, подтверждающие наличие трудовых отношений с участием ООО "Меридиан" за период с 05.05.2010 г.:

1. Штатное расписание общества;

2. Должностные инструкции работников;

3. Приказы о назначении главного бухгалтера.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены: конкурсный управляющий Ходос Илья Евгеньевич (далее - Ходос И.Е.), Терещенко Константин Евгеньевич.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 09.12.2015 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с решением, Кудлаев А.В. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель указывает, что суд необоснованно отказал в удовлетворении исковых требований ввиду отсутствия руководителя у общества и сделал неправомерный вывод об отсутствии у истца права на получение истребуемых документов. Считает необоснованным вывод суда о том, что в действиях истца имеются признаки злоупотребления правом, так как необращение с требованием к несуществующему руководителю общества при наличии осведомленности о его отсутствии не является недобросовестным осуществлением гражданских прав. Кроме того, не основан на нормах права и противоречит обстоятельствам дела вывод суда о том, что истец не преследует цель восстановления своего нарушенного права при обращении с исковым заявлением к обществу. Также считает, что вывод суда о наличии корпоративного конфликта в обществе не соответствуют действительности. Полагает, что вывод суда о том, что первичная документация общества была утрачена еще в 2009, не является основанием для отказа в иске, так как истец истребует документы за период с 05.05.2010 г. Кроме того, считает, что довод о том, что ООО "Меридиан" не обладает признаками юридического лица и подлежит ликвидации не основан на законе.

Третье лицо Ходос И.Е. в соответствии со статьей 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истца поддержала доводы апелляционной жалобы. Просила решение по делу отменить и принять новый судебный акт.

Представитель третьего лица Ходоса И.Е. просил решение оставить без изменения по доводам, изложенным в отзыве.

В соответствии со статьёй 156 АПК РФ дело рассматривается в отсутствие иных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, выслушав представителей истца и третьего лица, проверив в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность обжалуемого решения, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 06.08.2015 Кудлаевым А.В. в адрес ООО "Меридиан" было направлено требование о предоставлении надлежащим образом заверенных копий документов общества.

Требование направлено по адресу регистрации общества в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ: г.Новосибирск, ул. Семьи Шамшиных, 99, а также по адресу, указанному в п.2.3 Устава общества, а именно: Новосибирская область, Барабинский район, ул. Пушкина, д.4.

10.08.2015 и 08.08.2015 соответственно почтовые отправления прибыли в место вручения.

10.08.2015 по адресу Новосибирская область, Барабинский район, ул. Пушкина, д.4 почтовое отправление не было вручено адресату по причине его отсутствия.

Истцу не были представлены истребуемые документы, ответа на требование от 06.08.2015 не поступало, что послужило основанием для обращения истца с арбитражный суд с настоящим исковым заявлением.

Арбитражный суд первой инстанции, принимая решение об отказе в удовлетворении исковых требований, принял по существу правильный судебный акт, при этом выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм действующего законодательства.

Суд апелляционной инстанции поддерживает выводы, изложенные в решении суда первой инстанции, в связи с чем отклоняет доводы апелляционной жалобы, при этом исходит из следующего.

В силу п. 3 ст. 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.

Согласно пункту 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В силу части 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным частями 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Пунктом 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ установлен перечень документов, которые общество обязано хранить. Этот перечень не является закрытым, так как непосредственно в пункте 1 названной статьи установлено, что общество обязано хранить и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Нормы действующего законодательства не содержат норм, которыми бы устанавливались какие-либо ограничения в перечне документации, касающейся внутренней деятельности общества, с которой участник общества вправе знакомиться и получать заверенные копии документов.

Из материалов дела следует и установлено судом первой инстанции, что 31.05.2012 решением Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-22511/2011 ООО "Меридиан" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Ходос Илья Евгеньевич. Соответствующие изменения были внесены в ЕГРЮЛ.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 31.05.2013 конкурсное производство было завершено, данный судебный акт был обжалован Кудлаевым А.В. в суд апелляционной инстанции.

Определением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2013 производство по жалобе было прекращено. Определением Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 13.09.2013 судебные акты нижестоящих судов были признаны законными и оставлены в силе.

01.10.2013 года ООО "Меридиан" было ликвидировано - исключено из реестра юридических лиц, соответствующая запись внесена в реестр (запись N 30 в выписке из ЕГРЮЛ ООО "Меридиан").

18.02.2014 Постановлением Президиума ВАС РФ определение о завершении конкурсного производства было отменено, дело направлено на новое рассмотрение.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 12.09.2014 производство по делу о банкротстве ООО "Меридиан" было прекращено.

На основании статьи 2 Закона о банкротстве руководитель должника - это единоличный контролирующий орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с Федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия. Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Их данных, содержащихся в ЕГРЮЛ, лицом, которое имеет право действовать от имени общества без доверенности, является Ходос Илья Евгеньевич - то есть после отмены Президиумом ВАС РФ определения Арбитражного суда Новосибирской области о завершении конкурсного производства в ЕГРЮЛ была восстановлена последняя существовавшая запись о том, что именно Ходос И.Е. является исполнительным органом общества.

Вместе с тем, в настоящее время Ходос И.Е. не является конкурсным управляющим ООО "Меридиан" и, как верно указал суд первой инстанции, никаким образом не связан с осуществлением функций исполнительного органа общества, поскольку его полномочия прекратились с момента вынесения Арбитражным судом Новосибирской области определения от 12.09.2014 по делу N А45-22511/2011 о банкротстве ООО "Меридиан" на основании п.2 ст.127 ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)".

Терещенко К.Е. также не является руководителем ООО "Меридиан", поскольку его полномочия прекратились с момента открытия конкурсного производства в силу п.2 ст. 126 ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)".

Таким образом, оценив и исследовав в совокупности и взаимосвязи в порядке статьи 71 АПК РФ доводы и доказательства, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что на настоящий момент у ООО "Меридиан" отсутствует единоличный исполнительный орган.

Согласно пункту 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

Как обоснованно указал суд первой инстанции, на данный момент у общества отсутствует исполнительный орган по причине, зависящей от его двух учредителей, в том числе и истца по настоящему делу, следовательно, удовлетворение требований Кудлаева А.В. приведет к принятию неисполнимого судебного акта.

Так, ООО "Меридиан" не обладает признаками юридического лица в силу ст.ст. 48, 53 ГК РФ: не имеет обособленного имущества, места нахождения, расчетного счета, не может принимать права и обязанности через единоличный исполнительный орган ввиду отсутствия такового, фактически не может выступать истцом и ответчиком в суде и подлежит ликвидации согласно п.29 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 по причине невозможности достижения целей, для которых оно создано.

При этом, судом правомерно принято во внимание, что между участниками ООО "Меридиан" - Кудлаевым А.В. и Терещенко К.Е. длительное время продолжался корпоративный конфликт, в результате данного конфликта первичная документация общества была утрачена.

При указанных обстоятельствах не может быть принят во внимание довод заявителя апелляционной жалобы о том, что суд необоснованно отказал в удовлетворении исковых требований ввиду отсутствия руководителя общества и сделал неправомерный вывод об отсутствии у истца права на получение истребуемых документов.

На основании пункта 1 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права.

При этом не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах (пункт 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Суд первой инстанции, проанализировав процитированные выше нормы права применительно к фактическим обстоятельствам настоящего дела, пришел к обоснованному заключению о наличии в действиях истца признаков злоупотребления правом. Доводы заявителя жалобы об обратном подлежат отклонению, поскольку основаны на ошибочном толковании норм права и неправильной оценке фактических обстоятельств дела.

Таким образом, заявителем апелляционной жалобы не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, иные доводы Кудлаева А.В., изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, а сводятся лишь к переоценке установленных судом первой инстанции обстоятельств, исходя из имеющихся в деле доказательств.

Довод истца о том, что решение подлежит исполнению после принятия решения об избрании единоличного исполнительного органа, не влияет на правильность вывода суда о неисполнимости решения в случае удовлетворения иска.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что при принятии обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции не допущено нарушений норм материального и процессуального права, надлежащим образом исследованы фактические обстоятельства дела, имеющиеся в деле доказательства, а следовательно, оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и отмены решения не имеется.

Расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе по правилам ст. 110 АПК РФ относятся на ее подателя.

Руководствуясь п. 1 ст. 269, ст. ст. 110, 271 Арбитражного процессуального кодекса

Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Новосибирской области от 09.12.2015 г. по делу N А45 - 17964/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

О.Б. Нагишева

Судьи

Е.И. Захарчук И.И. Терехина