Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 марта 2016 г. N 09АП-8948/16

Требование: о признании незаконными действий

Вывод суда: в удовлетворении требования отказано, решение суда первой инстанции отменено

г. Москва

18 марта 2016 г.

Дело N А40-59508/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 14 марта 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 марта 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пирожкова Д.В.,

судей: Крыловой А.Н., Елоева А.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания С.Г.Коробковой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Рик-Финанс" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22 декабря 2015 года по делу N А40-59508/2014, принятое судьей М.О. Гусенковым, по иску Берестецкой Аллы Марковны к Обществу с ограниченной ответственностью "Рик-Финанс", третьи лица - Открытое акционерное общество "РусГидро", Открытое акционерное общество "Регистратор Р.О.С.Т." о признании незаконными действий,

при участии в судебном заседании:

от истца: Е.А.Евликова (по доверенности от 04.06.2014), М.С.Маринина (по доверенности от 03.12.2013);

от ответчика: Р.А.Роменский (по доверенности от 18.12.2014), С.Г.Сентерёв (по доверенности от 29.12.2015);

от третьих лиц: не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Берестецкая Алла Марковна обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском (с учетом уточнения) к Обществу с ограниченной ответственностью "Рик-Финанс", третьи лица - Открытое акционерное общество "РусГидро", Открытое акционерное общество "Регистратор Р.О.С.Т."

о признании незаконными действий брокера ООО "РИК-Финанс" по совершению сделок по продаже бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества "Федеральная гидрогенерирующая компания - РусГидро", номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящимися на счете депо B0439OW429. открытого на имя Евликова Александра Александровича;

о признании незаконными действий депозитария ООО "РИК-Финанс" по исполнению записи по счету депо B0439OW429, открытого на имя Евликова Александра Александровича, о списании бездокументарных именных ценных бумаг Открытого акционерного общества "Федеральная гидрогенерирующая компания - РусГидро", номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать Миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб.;

об обязании ООО "РИК-Финанс" приобрести за свой счет на организованных торгах бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества "Федеральная гидрогенерирующая компания - РусГидро", номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. и передаче регистратору ОАО "Регистратор Р.О.СТ." сведений о праве собственности Берестецкой Аллы Марковны на бездокументарные именные ценные бумаги Открытого акционерного общества "Федеральная гидрогенерирующая компания РусГидро". номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-Е в количестве 20 100 000 (двадцать миллионов сто тысяч) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб. для внесения приходной записи по лицевому счету N 3171983 открытой на имя Берестецкой Аллы Марковны.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 09 февраля 2015 года по делу N А40-59508/14, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2015 года, исковые требования Берестецкой Аллы Марковны удовлетворены в полном объеме.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 03.09.2015 года указанные судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.

Отменяя судебные акты, суд кассационной инстанции указал, что вывод судов о прекращении обязательств по договору на брокерское обслуживание, квалифицированного как договор комиссии, в связи со смертью клиента является неправомерным.

Решением от 22 декабря 2015 года по делу N А40-59508/2014 Арбитражный суд г. Москвы исковые требования удовлетворил.

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, представитель ответчика ООО "РИК-Финанс" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе удовлетворении иска, указывая на неправильное применение судом норм материального права.

Представители заявителя в судебном заседании доводы апелляционной жалобы поддержали.

Представители истца в судебном заседании возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, считают решение суда законным и обоснованным.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей третьих лиц, извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, выслушав объяснения явившихся в судебное заседание лиц, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, суд апелляционной инстанции полагает, что имеются основания для отмены оспариваемого решения суда первой инстанции.

В соответствии с пунктом 3 статьи 1176 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс) в состав наследства участника акционерного общества входят принадлежавшие ему акции. Наследники, к которым перешли эти акции, становятся участниками акционерного общества.

Пунктом 4 статьи 1152 Кодекса предусмотрено, что принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, когда такое право подлежит государственной регистрации.

Днем открытия наследства является день смерти гражданина (пункт 1 статьи 1114 Кодекса).

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Берестецкая Алла Марковна является собственником бездокументарных обыкновенных именных акций Открытого акционерного о общества "Федеральная гидрогенерирующая компания - РусГидро", номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1-01-55038-П в количестве 40 000 000 (сорок миллионов) штук номинальной стоимостью 1 (один) руб., находящихся на счете депо B0439OW429 ООО "РИК-Финанс".

Право собственности Берестецкой A.M. подтверждается свидетельством о праве собственности от 27 мая 2013 года, выданного нотариусом города Волгограда Трошиной Натальей Михайловной, а также свидетельством о праве на наследство по закону от 27 мая 2013 года, также выданного нотариусом Трошиной Н.М.

При этом 1/2 доля указанного имущества принадлежит истцу как пережившему супругу после смерти Евликова Александра Александровича, умершему 03 ноября 2012 года (свидетельство о смерти 11-РК N 727775). А 1/2 доля принадлежит истцу как наследнику первой очереди (супругу), принявшему наследство на основании заявления о принятии наследства.

Из материалов дела следует, что между Евликовым А.А. (далее - наследодатель, клиент) и ООО "РИК-Финанс" (брокер и депозитарий в одном лице) 27 апреля 2011 года были заключены договор на брокерское обслуживание и депозитарный договор, в соответствии с которыми Евликов А.А. передал профессиональному участнику рынка цепных бумаг - брокеру принадлежащие ему активы - 40 000 000 шгук бездокументарных именных ценных бумаг ОАО "РусГидро" для совершения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами с целью получения прибыли. Ценные бумаги были депонированы па счете депо, открытого на имя Евликова А.А. Клиент Евликов А,А. согласился с маржинальным режимом совершения сделок купли-продажи ценных бумаг, обеспечением по которым выступали ценные бумаги ООО "РусГидро".

Согласно ответу ООО "РИК-Финанс" исх. N 0414-148-П от 04.04.2014 г. в адрес Берестецкой A.M. следует, что с 09.01.2013 в соответствии с Письмом нотариуса Трошиной Н.М. исх. N 126 от 26.12.2012 г. (вх. N3 от 09.01.2013 г.) ООО "РИК-Финанс" было уведомлено о смерти 03 ноября 2012 года А.А. Евликова.

По состоянию на 11.02.2013 г. на счете депо B0439OW429 Евликова А.А. находились обыкновенные акции ОАО "РусГидро" номер государственной регистрации 1-01-55038-Е в количестве 40 000 000 штук.

После смерти Евликова А.А. брокером ООО "РИК-Финанс" начислялись проценты за пользование маржинальным займом в размере 638 440, 85 руб., а также была выставлена задолженность в размере 708 руб. за депозитарное обслуживание и задолженность по уплате вознаграждения за совершение по пунктам 7.4.4., 7.4.5. специальных сделок РЕПО в размере 176 816 руб.

В своем ответе ООО "РИК-Финанс" исх. N 0414-148-П от 04.04.2014 г. признает, что после получения от нотариуса сообщения о смерти Клиента продолжалось начисление процента за пользование заемными денежными средствами за каждый календарный день и его безакцептное списание.

Судом установлено, что в отсутствие поручения клиента брокером совершены действия, с принадлежащими клиенту ценными бумагами, в результате которых 03.04.2013 г. совершено 182 сделки купли-продажи ценных бумаг и со счета депо былосписано 20 100 000 акций ОАО "РусГидро".

В силу пункта 1 статьи. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Суд первой инстанции указал, что совершение сделок, в том числе маржинальных сделок, сделок спецРепо и РЕПО, операций с ценными бумагами клиента, брокер совершает в интересах клиента, по поручению клиента; клиент лично участвует в контроле уровня маржи, мониторинге рынка ценных бумаг, знакомится с ежедневными отчетами брокера об операциях за торговый день с целью самостоятельно выбора момента закрытия открытых позиций по сделкам, направления сделки (продажа или покупка), ее цены, срока и др. условий.

Из представленных в материалы дела отчета брокера (за период до даты смерти и после даты смерти), выписки по счету депо, регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами за период с 27.04.2011 по 31.012015, субрегистра внутреннего учета маржинальных сделок в период с 27.04.2011 по 31.01.2015 в отношении клиента Евликова А.А. следует, что сделки спецРепо, сделки по покупке акций ОАО "Сбербанк", сделки по продаже акций ОАО "РусГидро" совершались по поручению клиента Евликова А.А. (с указанием номера и даты поручения, уникального номера (кода) клиента), фиксируется плановая и фактическая дата оплаты, сумма оплаты, плановая и фактическая дата перехода прав на ценные бумаги по счету, открытого на имя Евликова А.А., списание (при продаже) и зачисление (при покупке) ценных бумаг отражается непосредственно по счету депо клиента Евликова А.А.

Таким образом, все права и обязанности по сделкам, совершаемым брокером и депозитарием от имени Евликова А.А., возникают непосредственно у клиента Евликова А.А. При таких обстоятельствах, отношения клиента и брокера (Евликова А.А., до его смерти, и ответчика, ООО "РИК ФИНАНС") должны квалифицироваться как отношения, возникающие из договора поручения.

Между тем, суд апелляционной инстанции не соглашается с указанной квалификацией отношений, как вытекающих из договора поручения, по следующим основаниям.

При определении правовой природы договора на брокерское обслуживание суд апелляционной инстанции считает, что ответчик при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, в том числе маржинальных сделок (с использованием займа) действовал от своего имени и за счет клиента, что соответствует существу договора комиссии.

Так, согласно пункту 1 статьи 16 Федерального закона "Об организованных торгах" к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, а также Банк России.

Указанная норма содержит закрытый перечень лиц, которые могут быть допущены к участию в организованных торгах (т.е. к совершению сделок на бирже), при этом физические лица в данном перечне не указаны.

Аналогичный подход отражен в норме статьи 12 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", согласно которой "участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие осуществляющие функции центрального контрагента, и Банк России". При этом указано, что "иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительного при посредничестве брокеров, являющихся участником торгов".

Анализ указанных норм позволяет сделать вывод о том, что физическое лицо не может выступать стороной по гражданско-правовой сделке, заключаемой на организованном рынке ценных бумаг (на бирже). Совершение таких сделок возможно лишь при посредничестве брокера, который, таким образом, заключает такие сделки от своего имени, но за счет клиента физического лица. Такая правовая конструкция соответствует договору комиссии, регулируемому главой 51 ГК РФ.

Обстоятельство совершения сделок самим Брокером, на бирже, от своего имени подтверждается также информацией, предоставленной ЗАО "Фондовая Биржа ММВБ" по запросу Ответчика, включающей официальный ответ с указанием на совершение сделок самим Брокером и приложенными к нему выписками из реестра сделок на 02.11.2012 (дата смерти клиента), 06.11.2012, 02.04.2013 и 03.04.2013 (дата совершения оспариваемых сделок)

Маржинальные сделки с использованием заемных ценных бумаг, обеспеченные залогом собственными пенными бумагами, заключались и исполнялись в рамках договора на брокерское обслуживание. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации (пункт 2 статьи 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

Согласно статье 418 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство прекращается смертью должника или кредитора, если исполнение не может быть произведено без их личного участия либо обязательство иным образом неразрывно связано с упомянутыми лицами.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в пункте 15 Постановления от 29.05.2012 N 9 "О судебной практике по делам о наследовании" разъяснил, что имущественные права и обязанности не входят в состав наследства, если они неразрывно связаны с личностью наследодателя, а также если их переход в порядке наследования не допускается ГК РФ или другими федеральными законами (статья 418, часть вторая статьи 1112 ГК РФ). В частности, в состав наследства не входят: право на алименты и алиментные обязательства (раздел V Семейного кодекса Российской Федерации, далее - СК РФ), права и обязанности, возникшие из договоров безвозмездного пользования (статья 701 ГК РФ), поручения (пункт 1 статьи 977 ГК РФ), комиссии (часть первая статьи 1002 ГК РФ), агентского договора (статья 1010 ГК РФ).

Согласно абзацу четвертому статьи 1002 Гражданского кодекса Российской Федерации договор комиссии прекращается вследствие смерти комиссионера, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.

Таким образом, в состав наследственной массы не входят такие права и обязанности, неразрывно связанные с личностью наследодателя, как права и обязанности комиссионера по договору комиссии (абз. 4 ст. 1002 ГК РФ).

В силу вышеуказанных положений закона и разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации договор комиссии в случае смерти комитента не прекращается.

В этой связи, вывод суда о прекращении обязательств по договору на брокерское обслуживание в связи со смертью клиента является неправомерным.

Для совершения Брокером сделок 03.04.2013 года поручение клиента не требовалось в силу прямого требования пункта 18 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв.Приказом ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н) (далее - Правила брокерской деятельности) и пункта 7.5.3 Регламента обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО "РИК-Финанс", согласно которым: "если величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного брокером займа клиенту, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, брокер осуществляет реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам".

В период после смерти Клиента стоимость Обеспечения неуклонно снижалась в силу негативной ситуации на рынке ценных бумаг, пока Величина Обеспечения (ВО) (пункт 7.3.1 Регламента) не достигла критического уровня (т.е. меньше суммы задолженности Клиента перед брокером, возникшей в результате совершения Маржинальных сделок, и величины обязательств, возникших в результате совершения Необеспеченных сделок), предусмотренного Регламентом, при котором брокер обязан продать ценные бумаги, составляющие Обеспечение (пункт 7.5.3 Регламента). Соответственно, поручения клиента в силу вышеназванных норм пункта 18 Правил брокерской деятельности и пункта 7.5.3 Регламента на совершение таких сделок не требуется.

Пунктом 7.1.10 Регламента установлено, что брокер по своему усмотрению имеет право отказать в совершении Маржинальной и/или Необеспеченной сделки, даже если Клиентом соблюдены все требования Договора и Регламента, применимые к таким сделкам. В том числе причиной такого отказа может быть систематическая невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам электронной почты, телефонам и иным контактным реквизитам".

Ответчик указывает, что совершение Брокером Специальных сделок РЕПО были вызваны необходимостью соблюдения норм действующего законодательства (в частности, пункта 3.5 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утв. Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н) в части предотвращения возникновения по счету Клиента отрицательного остатка по ценным бумагам (который неизбежно возникал в случае бездействия Брокера, так как на дату смерти по счету Клиента имелось неисполненное обязательство по продаже (поставке) отсутствующих у него ценных бумаг - акций ОАО "Сбербанк" в количестве 180 000 штук).

Заключение Брокером Специальных сделок РЕПО призвано предупредить возникновение подобного нарушения. Так, согласно пункту 7.4.4 Регламента "если в результате исполнения Поручений Клиента полностью или частично на момент окончания торгового периода у организатора торгов на Лицевом счете Клиента количества ЦБ, с учетом прав требования и обязательств по поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам со сроком исполнения в текущий день, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным в текущий торговый день Необеспеченным сделкам, настоящим Клиент дает Поручение Брокеру совершить в интересах Клиента Специальную(е) сделку(и) РЕПО в соответствии с п. 7.4.5 Регламента".

Брокер объективно не имел возможности не исполнять вторую часть сделки РЕПО по продаже ценных бумаг без одновременного возникновения необоснованных убытков, принимая во внимание установленные фондовой биржей штрафные санкции в размере цены сделки за неисполнение участником торгов (брокером) обязательства по поставке ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (п. 1.13.3.4 Правил проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ", или без нарушения требований пункта 3.5 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утв. Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н в части возникновения по счету депо Клиента отрицательного остатка по ценным бумагам.

Указанные штрафные санкции в силу пункта 5.2.17 Регламента подлежат возмещению за счет Клиента (т.е. в данном случае за счет Истца, как правопреемника Клиента).

Согласно п. 3 ст. 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. Никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

В силу абзаца первого п. 1 ст. 10 ГК РФ не допускается осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Таким образом, действия Брокера по заключению Специальных сделок РЕПО и предоставлению маржинального займа не могут считаться недобросовестными, поскольку совершены во исполнение норм действующего законодательства (пункта 3.5 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утв. Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н, пункта 18 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв. Приказом ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н))), положений Регламента (пунктов 7.4.4, 7.4.6, 7.5.3) и, отвечают имущественным интересам Клиента в части предотвращения возникновения для него дополнительных убытков в размере цены 2-й части сделок РЕПО по продаже акций ОАО "Сбербанк" в количестве 180 000 штук (что составляет 17 677 836 рублей - на 09.01.2013, дату поступления официальной информации от нотариуса о смерти клиента), обязательства по которым были бы в противном случае не исполнены.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения иска в полном объеме, а решение суда первой инстанции подлежит отмене.

Руководствуясь статьями 176, 266-269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 22 декабря 2015 года по делу N NА40-59508/2014 отменить.

В удовлетворении иска отказать.

Взыскать с Берестецкой Аллы Марковны в пользу Обществу с ограниченной ответственностью "Рик-Финанс" в возмещение расходов по оплате госпошлины 3000 руб.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Д.В.Пирожков

Судьи

А.Н.Крылова А.М.Елоев