Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22 апреля 2016 г. N 13АП-2130/16

г. Санкт-Петербург

22 апреля 2016 г.

Дело N А56-19865/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 14 апреля 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 апреля 2016 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Жуковой Т.В.

судей Поповой Н.М., Смирновой Я.Г.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Ершовой Е.И.,

при участии:

от истца: Агаевой Е.Л. по доверенности от 13.11.2014, Королева С.А. по доверенности от 13.11.2014;

от ответчика: Зиновьева И.В. по доверенности от 24.03.2016

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-21490/201513АП-2130/2016) Христенко Александра Викторовича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2015 по делу N А56-19865/2015 (судья Жбанов В.Б.), принятое

по иску U.S. Securities Holding OU

к Христенко Александру Викторовичу

о взыскании,

установил:

Компания "Ю.С. Секьюритис Холдинг ОЮ", место нахождения: 10111, Эстония, г. Таллинн, ул. Роттерманни, д. 8 (далее - истец, Компания), обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Христенко Александру Викторовичу (далее - ответчик, Христенко А.В.) о взыскании в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации (далее - ЦБ РФ) на дату исполнения решения суда задолженности в сумме, эквивалентной 3 522 659,08 евро, из которых 3 158 410,95 евро - основной долг, 237 582,69 евро - проценты по ставке 4 процента годовых, 126 665,44 евро - проценты за пользование чужими денежными средствами.

Решением суда от 14.07.2015 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с указанным решением суда, Христенко А.В. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В обоснование своей жалобы ответчик ссылается на неподведомственность дела арбитражному суду, а также указывает, что покупная цена доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью "Охранное предприятие "АРЕС-ГРУПП" (далее - ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП") была уменьшена, оснований для ее взыскания у суда первой инстанции не имелось.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2015 указанное решение отменено, производство по делу прекращено.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 27.01.2016 постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2015 по делу N А56-19865/2015 отменено. Дело направлено в апелляционный суд на новое рассмотрение.

Определением от 10.02.2016 Тринадцатый арбитражный апелляционный суд назначил апелляционную жалобу Христенко А.В. к рассмотрению на 17.03.2016.

11.03.2016 до судебного заседания в канцелярию апелляционного суда от истца поступили письменные объяснения.

17.03.2016 в судебном заседании при новом рассмотрении дела стороны остались на занятых ранее правовых позициях.

В судебном заседании был объявлен перерыв до 24.03.2016.

После перерыва суд отложил рассмотрение дела, обязав стороны представить письменные пояснения по вопросу соблюдения законодательства об обществах с ограниченной ответственностью, регламентирующего порядок перехода доли в обществе с ограниченной ответственностью, а также выполнения своих обязательств в рамках соглашения о намерениях от 08.05.2013 всеми участниками названного соглашения.

11.04.2016 до судебного заседания от сторон в канцелярию апелляционного суда во исполнение определения суда от 24.03.2016 поступили письменные объяснения.

14.04.2016 в судебном заседании ответчик настаивал на удовлетворении апелляционной жалобы, истец полагал решение суда первой инстанции законным и обоснованным.

Исследовав материалы дела, ознакомившись с доводами апелляционной жалобы, отзыва на апелляционную жалобу, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции установил следующее.

Из материалов дела следует и не оспаривается сторонами, что на 08.05.2013 Улину Евгению Борисовичу (далее - Улин Е.Б.) принадлежала доля в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" (ОГРН:1069847509599, ИНН: 7814359899 в размере 64,1%.

Другими участниками ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" на указанную дату являлись Христенко А.В., которому принадлежала доля в размере 33,4%, и Петров Илья Владимирович (далее - Петров И.В.) с долей в размере 2,5%.

08.05.2013 Христенко А.В. (участник N 1), Улин Е.Б. (участник N 2) и Петров И.В. (участник N 3) заключили Соглашение о намерениях (далее - Соглашение от 08.05.2013) (том 1, л.д. 22-23).

Предмет Соглашения согласован в пункте 1.1. следующим образом: интересам всех сторон настоящего Соглашения соответствует заключение и исполнение договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" (далее - Общество), ОГРН 1069847509599 от 05.12.2006, оплаченной в соответствии с Уставом Общества, номинальной стоимостью 128 200 (сто двадцать восемь тысяч двести) рублей, что составляет 64,1% от уставного капитала Общества. Стороны по указанному договору: Продавец - "Участник N 2", Покупатель - "Участник N 1". Цена Договора - 128 200 (сто двадцать восемь тысяч двести) рублей.

В разделе 2 данного договора определены обязанности сторон.

В силу подпункта 2.2.6. Соглашения от 08.05.2013 в срок до 20.05.2013 "Участник N 2" обязуется заключить с "Участником N 1" договор купли-продажи доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью "Охранное предприятие "АРЕС-ГРУПП", ОГРН 1069847509599, номинальной стоимость 128200 рублей, что составляет 64,1% от уставного капитала Общества.

Соглашение от 08.05.2013 в разделе 2 содержит также ряд обязанностей Улина Е.Б., Христенко А.В. и Петрова И.В. по отношению друг к другу, в частности:

-."Участник N 1" обязался передать "Участнику N 2" денежные средства в сумме эквивалентной 3 148 680,00 (Три миллиона сто сорок восемь тысяч шестьсот восемьдесят) евро по курсу ЦБ РФ на день передачи денежных средств. Передача денежных средств осуществляется в срок до 1 июля 2013 года, путем вложения денежных средств в арендованную у банка (по выбору сторон) индивидуальную сейфовую ячейку, с заключением дополнительного соглашения к договору аренды индивидуальной сейфовой ячейки по допуску сторон к индивидуальной сейфовой ячейке. Расходы по аренде и дополнительных услуг при аренде индивидуальной сейфовой ячейки несут обе Стороны (подпункт 2.1.1.).

Указанные денежные средства передаются для исполнения "Участником N 2" обязательств по договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ФОРТ-С-ГРУПП" от 28.10.2009, заключенного между "Участником N 2" и У.С. Инвестиционная компания (U.S. INVESTMENT COMPANY S.A.) и договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" от 28.10.2009, заключенного между "Участником N 2" и У.С. Инвестиционная компания (U.S. INVESTMENT COMPANY S.A.) (подпункт 2.1.2.).

Денежные средства, указанные в подпункте 2.1.1. настоящего Соглашения включают в себя:

- 1 800 000,00 (Один миллион) евро - сумма задолженности "Участника N 2" по договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" от 28.10.2009, заключенного между "Участником N 2" и У.С. Инвестиционная компания (U.S. INVESTMENT COMPANY S.A.);

- 252 000,00 (Двести пятьдесят две тысячи) евро - сумма процентов по договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" от 28.10.2009, заключенного между "Участником N 2" и У.С. Инвестиционная компания (U.S. INVESTMENT COMPANY S.A.);

- 962 000,00 (Девятьсот шестьдесят две тысячи) евро - сумма задолженности "Участника N 2" по договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ФОРТ-С-ГРУПП" от 28.10.2009, заключенного между "Участником N 2! и У.С. Инвестиционная компания (U.S. INVESTMENT COMPANY S.A.);

- 134 680,00 (Сто тридцать четыре тысячи шестьсот восемьдесят) евро - сумма процентов по договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ФОРТ-С-ГРУПП" от 28.10.2009, заключенного между "Участником N 2" и У.С. Инвестиционная компания (U.S. INVESTMENT COMPANY S.A.). (подпункт 2.1.3.).

- "Участник N 1" обязуется купить у "Участника N 3" долю в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП", ОГРН 1069847509599 от 05.12.2006, в размере 2,5% от уставного капитала Общества, за цену равную 10 000 000,00 (Десять миллионов рублей 00 копеек). Расчет производится в день подписания договора купли-продажи (подпункт 2.1.4.).

- "Участник N 1" обязуется передать "Участнику N 2" денежные средства в размере 40 000 000,00 (сорок миллионов рублей 00 копеек). Расчет производится в следующем порядке: 20 000 000,00 (Двадцать миллионов) рублей в день подписания договора купли-продажи Доли уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП", ОГРН 1069847509599 от 05.12.2006, в размере 64,1% от уставного капитала Общества, и 20000000,00 (Двадцать миллионов рублей) до 31.12.2013 (подпункт 2.1.5.).

Согласно пункту 3 названного Соглашения настоящее соглашение вступает в силу с момента его подписания и действует до момента окончания исполнения сторонами соглашения своих обязательств по нему.

В материалы дела представлен договор б/н купли-продажи, заключенный 17.05.2013 между гражданином Российской Федерации Улиным Евгением Борисовичем (продавец) и гражданином Российской Федерации Христенко Александром Викторовичем (том 1, л.д. 20), в соответствии с пунктом 1.1. которого продавец обязуется передать в собственность покупателю принадлежащую долю в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью "Охранное предприятие "АРЕС-ГРУПП" (далее - Общество), ОГРН 1069847509599 от 05.12.2006, оплаченную в соответствии с Уставом Общества, номинальной стоимостью 128 200 (сто двадцать восемь тысяч двести) рублей, что составляет 64,1% от уставного капитала Общества.

На основании пункта 1.2. данного договора покупатель обязуется принять в собственность указанную долю размером 64,1% от уставного капитала Общества номинальной стоимостью 128 200 (сто двадцать восемь тысяч двести) рублей и оплатить ее.

Согласно пункту 1.3. указанного договора цена отчуждаемой части Доли составляет 128 200 (сто двадцать восемь тысяч двести) рублей.

В соответствии с пунктом 1.4. договора купли-продажи продаваемая доля в уставном капитале Общества предоставляет права, предусмотренные Уставом Общества и действующим законодательством.

Пунктом 2.1. названного договора установлено, что покупатель обязуется оплатить приобретаемую долю в уставном капитале единовременно в момент подписания настоящего договора.

На основании пункта 5.1. договора купли-продажи покупатель приобретает права и несет обязанности участника Общества с момента уведомления Общества об уступке доли в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

Согласно расписке, имеющейся в материалах дела (том 1, л.д. 117), гражданином Улиным Е.Б., получены от гражданина Христенко А.В. получены в полном объеме денежные средства в размере 128 200 рублей в счет оплаты по договору купли-продажи доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" (ОГРН 1069847509599) от 17.05.2013.

В материалах дела имеется расписка Улина Е.Б.от 12.03.2014 (том 1, л.д. 116), согласно которой Улин Е.Б. подтверждает получение им в полном объеме денежных средств в размере 20 000 000 (двадцать миллионов) рублей в счет оплаты по договору купли-продажи его доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" (ОГРН 1069847509599 от 05.12.2006) от 17.05.2013 от гражданина Христенко А.В. В указанной расписке также указано, что оплата по договору произведена в полном объеме, материальные иные претензии отсутствуют.

В материалах дела также имеется договор займа от 17.05.2013 (том 1, л.д. 21), подписанный гражданином Российской Федерации Христенко А.В. (заемщик) и гражданином Российской Федерации Улиным Е.Б. (займодавец), в соответствии с пунктом 1 которого Христенко А.В. занял у Улина Е.Б. деньги в сумме 3 158 410.95 (три миллиона сто пятьдесят восемь тысяч четыреста десять) Евро 95 Евроцентов сроком до первого октября две тысячи четырнадцатого года включительно и местом платежа в Санкт-Петербурге.

Пунктом 2 указанного договора займа установлено, что заем является процентным. Процент за пользование заемными средствами составляет 4% (четыре) процента в год от суммы займа.

Согласно пункту 4 данного договора займа настоящий договор считается заключенным с момента фактической передачи заимодавцем заемщику обусловленной суммы денег. Денежные средства переданы в момент заключения настоящего договора. По настоящему договору такой датой является 17.05.2013. При подписании настоящего договора стороны подтверждают, что деньги переданы в полном объеме.

Как следует из расписки от 17.05.2013 (том 1, л.д. 223), Христенко А.В. получил от Улина Е.Б. денежные средства в размере 3 158 410,95 (три миллиона сто пятьдесят восемь тысяч четыреста десять евро, девяносто пять евроцентов) по договору займа от 17.05.2013.

10.03.2015 между Улиным Е.Б. (цедент) и Компанией U.S. Securities Holding OU (У.С. Секьюритис Холдинг ОЮ) (цессионарий) заключен договор уступки права требования (далее - договор уступки от 10.03.2015), по которому Улин Е.Б. передал истцу все принадлежащие ему права требования к Христенко Александру Викторовичу (далее - договор уступки от 10.03.2015), вытекающие из договора купли-продажи от 17.05.2013, договора от 17.05.2013 и соглашения о намерениях от 08.05.2013, в том числе права требования погашения суммы основного долга, процентов за пользование чужими денежными средствами и неустойки.

25.03.2015 Улин Е.Б. направил Христенко А.В. нотариально оформленное уведомление от 10.03.2015 о произведенной уступке принадлежавших ему прав требования и обязанности ответчика предоставить исполнение истцу.

Указывая, что общий размер переданного Улиным Е.Б. в пользу истца требования, рассчитанный на дату подписания договора уступки, составил 3505463,29 Евро, из которых: основной долг в размере 3 158 410,95 Евро, проценты по ставке 4% годовых от суммы основного долга в размере 231 967,74 Евро, проценты по статье 395 Гражданского кодекса Российской Федерации в размере 115 084,60 Евро, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Статья 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации устанавливает пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции, согласно которым при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Повторно рассмотрев настоящее дело в порядке апелляционного производства, апелляционный суд полагает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению в связи со следующим.

При вынесении решения суд первой инстанции руководствовался нормами статьи 309, пункта 3 статьи 486, статьи 382, статьи 431, пункта 1 статьи 384, статьи 317 Гражданского кодекса Российской Федерации, разъяснениями, содержащимися в пункте 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.11.2002 N 70 "О применении арбитражными судами статей 140 и 317 Гражданского кодекса Российской Федерации".

Исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом установленных обстоятельств по делу суд первой инстанции пришел к правомерному заключению об обоснованности заявленных исковых требований.

Доводы апелляционной жалобы судебная коллегия считает необоснованными в связи со следующим.

Вопрос о подведомственности настоящего спора бал разрешен в постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 27.01.2016 по настоящему делу.

Довод подателя апелляционной жалобы о том, что покупная цена доли в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" была уменьшена, не подтверждается имеющимися в деле доказательствами и не соответствует установленными по настоящему делу обстоятельствам.

Согласно пункту 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В судебном заседании апелляционного суда 14.04.2016 стороны под запись в протоколе судебного заседания пояснили апелляционному суду, что заключенное 08.05.2013 участниками Общества Соглашение о намерениях было направлено исключительно на оформление перехода долей в уставном капитале ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП".

Также стороны подтвердили суду, что денежные средства по договору займа от 17.05.2013 не передавались.

Из представленных сторонами в апелляционный суд 11.04.2016 письменных пояснений и из имеющихся в деле и дополнительно представленных сторонами доказательств следует, что переход долей в порядке, предусмотренном Соглашением от 08.05.2013, не противоречит нормам Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и положениям Устава ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП", иные обязательства участников Соглашения от 08.05.2013 были исполнены.

Пунктом 1 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно пункту 2 указанной статьи обязательства возникают из договора, вследствие причинения вреда и из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе.

Обязанности Христенко А.В. в связи с приобретением им у Улина Е.Б. 64,1% от уставного капитала Общества номинальной стоимостью 128 200 рублей установлены Соглашением от 08.05.2013.

Суд первой инстанции указал, что условие о цене переданной ответчику доли должно толковаться с учетом трех указанных выше соглашений: Соглашения о намерениях от 08.05.2013, договора купли-продажи от 17.05.2013, договора от 17.05.2013.

При этом, учитывая данные сторонами пояснения апелляционному суду, что денежные средства по договору займа от 17.05.2013 от Улина Е.Б. Христенко А.В. не передавались, исходя из правовой природы договора займа как реальной сделки (статья 807 Гражданского кодекса Российской Федерации), коллегия судей приходит к выводу о незаключенности договора займа от 17.05.2013, подписанного между Христенко А.В. и Улиным Е.Б.

Вместе с тем из имеющихся в деле доказательств следует, что действительная стоимость приобретаемой Христенко А.В. у Улина Е.Б.на основании Соглашения от 08.05.2013 64,1% от уставного капитала ООО "ОП "АРЕС-ГРУПП" составляла:

- 3 148 680 евро (подпункт 2.1.1. Соглашения от 08.05.2013);

- 40 000 000 рублей (подпункт 2.1.5 Соглашения от 08.05.2013)

- 128 200 рублей (пункт 1.1. Соглашения от 08.05.2013, договор купли-продажи от 17.05.2013).

Права требования указанных денежных средств перешли к Компании 10.03.2015 на основании пункта 2.3. договор уступки и пункта 2 статьи 389.1. Гражданского кодекса Российской Федерации.

Общий размер переданных Улиным Е.Б. Компании прав требования к Христенко А.В., рассчитанный на дату подписания договора уступки прав, составил 3505463,29 евро, из которых: 3 158 410,95 евро основного долга, 231 967,74 евро процентов по ставке 4% годовых от суммы основного долга, 115 084,60 евро процентов по статье 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В связи с тем, что основной долг на дату подачи искового заявления ответчиком не уплачен, истец начислил проценты по ставке 4% годовых в соответствии с условиями договора и проценты за пользование чужими денежными средствами на основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации ГК РФ.

Возражения ответчика об изменении покупной цены доли являлись предметом детального рассмотрения и оценки судом первой инстанции, который исследовав представленные в материалы дела доказательства в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав и оценив показания свидетелей Улина Е.Б., Петрова И.В., правомерно посчитал представленные ответчиком возражения противоречащими обстоятельствам дела и не подтвержденными документально.

Оснований для переоценки вывода суда первой инстанции, который указал, что расписка Улина Е.Б. от 12.03.2014, на которую ссылается ответчик, касается только выплаты 20 000 000 рублей и не подтверждает получение Улиным Е.Б. иных денежных средств, которые Христенко А.В. должен был выплатить Улину Е.Б., у коллегии судей не имеется.

В апелляционной жалобе не приведены доводы, опровергающие выводы суда первой инстанции, который всесторонне исследовав материалы и обстоятельства дела, дав им надлежащую правовую оценку, принял судебный акт с соблюдением норм материального и процессуального права. Наличия оснований для отмены решения по безусловным основаниям, не усматривается.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2015 по делу N А56-19865/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Т.В. Жукова

Судьи

Н.М. Попова Я.Г. Смирнова