Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 июля 2016 г. N 09АП-29876/16

г. Москва

21 июля 2016 г.

Дело N А40-229209/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 14 июля 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 июля 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Григорьева А.Н.,

судей: Крыловой А.Н., Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кривовой С.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Новгородоблэнергосбыт" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 20 апреля 2016 года по делу N А40-229209/15, вынесенное судьей Лаптевым В.А.

по иску ОАО "Новгородоблэнергосбыт" к ООО "Смарт Кэпитал", НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" третьи лица: ЗАО "Регистратор КРЦ", ОАО "Кубанская энергосбытовая компания" об обязании общества с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии" перечислить акции открытого акционерного общества "Кубанская энергосбытовая компания" в количестве 2 352 580 штук на счет истца открытый в закрытом акционером обществе "ДКК",

при участии в судебном заседании:

от истца - не явился, извещен

от ответчика НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - Андреев А.А. по доверенности от 14.12.2015 г.

от третьих лиц - не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

ОАО "Новгородоблэнергосбыт" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО "Смарт Кэпитал", ЗАО НКО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" об обязании ЗАО НКО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" перечислить акции ОАО "Кубанская энергосбытовая компания" в количестве 2 352 580 штук на счет истца открытый в закрытом акционером обществе "ДКК" (ЗАО "ДКК").

Решением Арбитражного суда города Москвы от 20 апреля 2016 года в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное решение суда первой инстанции отменить.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств дела.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель - ответчика НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы. Другие лица участвующие в деле не явились.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев и оценив все представленные по делу доказательства, заслушав представителя ответчика, полагает обжалуемый судебный акт Арбитражного суда города Москвы не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как утверждает истец, ОАО "Новгородоблэнергосбыт" является собственником акций ОАО "Кубанская энергосбытовая компания" в количестве 2 352 580 штук ссылаясь на выписки со счета депо по состоянию на 30.04.2013, 31.05.2013 и 07.06.2013.

Истец также ссылается на то, что он является депонентом депозитария ООО "Смарт Кэпитал" на основании договора от 18.07.2012 N 18 и в период с марта 2014 года по ноябрь 2014 года ООО "Смарт Кэпитал" уклонялся от осуществления депозитарной деятельности и исполнения своих обязательств по депозитарным договора, заключенным с истцом.

ООО "Смарт Кэпитал" в настоящее время находится в стадии ликвидации на основании самостоятельного заявления о банкротстве в рамках дела А26-10855/14, у которого отозвана лицензия на осуществления депозитарной деятельности от 19.11.2014.

В исковом заявлении истец просит обязать ЗАО НКО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" перечислить акции открытого акционерного общества "Кубанская энергосбытовая компания" в количестве 2 352 580 штук на счет истца открытый в закрытом акционером обществе "ДКК".

Между тем, судом установлено, что в реестре акционеров в отношении заявителя отсутствует перечень документов, установленный п.7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27.

Также истцом не представлено каких-либо доказательств заключения договора депо с ЗАО НКО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "Депозитарные и корпоративные технологии".

Согласно ст.28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

На основании ст. 29 данного Федерального закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с п. 3 ст.8 указанной нормы права регистратор обязан производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их поручению.

В связи с отсутствием в материалах дела доказательств нахождения спорных акций на счете депо ЗАО НКО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "Депозитарные и корпоративные технологии".

В предусмотренном ФЗ "О рынке ценных бумаг" порядке, основания для удовлетворения исковых требований отсутствуют.

Кроме того, из отзыва ЗАО НРД и приложенных к нему документов следует, что ООО "Смарт Кэпитал" (номинальный держатель) никогда не раскрывал истца как акционера эмитента. Также, за период с 16 апреля 2013 г. по настоящее время акции эмитента (ОАО "Кубанская энергосбытовая компания") на счетах депо номинального держателя ООО "Смарт Кэпитал", открытых в НКО ЗАО НРД, никогда не учитывались.

Последние сведения об истце как о владельце акций эмитента раскрывались депонентом - номинальным держателем ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" в апреле и мае 2013 года (последнее - как о владельце 2 061 318 шт.акций). При составлении списков владельцев акций эмитента в 2014-2015 гг. сведения о владельцах депонентов ООО "Таск Квадро Секьюритиз" в НКО ЗАО НРД не представлялись. В настоящее время отсутствуют сведения об истце как о владельце акций эмитента.

На счетах депо номинального держателя - ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" указанные акции также отсутствуют.

Таким образом, истец не представил документы, подтверждающие наличие у него права собственности на спорные акции.

Кроме того, суд обращает внимание истца на необоснованность его доводов, поскольку спорные акции не находятся на счетах депо ООО "Смарт Кэпитал", а следовательно, требования об истребовании акций из чужого незаконного владения ООО "Смарт Кэпитал" не исполнимы.

Доводы апелляционной жалобы о не привлечении ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" к участию в деле в качестве третьего лица не принимаются апелляционным судом.

В силу ст. 266 АПК РФ в арбитражном суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные Арбитражного процессуального кодекса РФ только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

Исходя из буквального толкования указанных норм права, привлечение к участию в деле третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, при рассмотрении дела в апелляционной инстанции не предусмотрено нормами Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решением суда по настоящему делу не затрагиваются права ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз".

Оценив все имеющиеся доказательства по делу, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 20 апреля 2016 года по делу N А40-229209/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

А.Н. Крылова Е.Ю. Башлакова-Николавева