Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 февраля 2017 г. N 09АП-3122/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 16 мая 2017 г. N Ф05-6121/17 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

22 февраля 2017 г.

Дело N А40-187415/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 16 февраля 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 февраля 2017 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Д.В. Каменецкого

судей И.В. Бекетовой, В.А. Свиридова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.М. Крючковым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Дергаева С.Г.

на решение Арбитражного суда города Москвы от 09.12.2016 по делу N А40-187415/2016, принятое судьей О.В. Сизовой (84-1615),

по заявлению Дергаева С.Г.

к Банку России

о признании недействительным приказа, незаконными решений

при участии:

от заявителя: не явился, извещен;

от ответчика: Цапко Г.С. по дов. от 01.02.2017 N 77АВ3572279;

Пестровский В.М. по дов. от 22.12.2015 N 495;

УСТАНОВИЛ:

Дергаев С.Г. (заявитель) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании недействительным приказа Центрального банка Российской Федерации (заинтересованное лицо, Банк России, ЦБ РФ) от 16.06.2016 N ОД-1878, незаконным решения об аннулировании квалификационных аттестатов серии AV-003 N 002249, серии КА N 008776, исключении сведений о заявителе из Перечня аннулированных аттестатов специалистов финансового рынка.

Решением от 09.12.2016 Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении требований заявителя в полном объеме. Суд пришел к выводу, что оспариваемые ненормативные акты соответствуют закону и не нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Не согласившись с решением суда, Дергаев С.Г. обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Представитель заинтересованного лица в судебном заседании поддержал решение суда первой инстанции, указал на отсутствие оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены судебного акта, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Дергаев С.Г., извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, представил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

При таких обстоятельствах дело рассмотрено судом в порядке ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие заявителя.

Проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст.ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, заслушанного мнения представителя заинтересованного лица, считает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.

Как установлено судом и следует из материалов дела, Дергаев С.Г. с 27.06.2014 по 31.03.2016 являлся контролером ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ".

Банком России при проведении дистанционной проверки деятельности ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в связи с чем, в адрес ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" направлены предписания Банка России от 07.08.2015 N Т1-49-10/123043 и от 14.12.2015 N Т1-49-10/194398 об устранении выявленных нарушений. Указанные предписания не были исполнены.

Дергаев С.Г. как контролер ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" в нарушение требований п. 4.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг дважды не обеспечил контроль за исполнением названным обществом предписаний Банка России.

Кроме этого, Дергаев С.Г. как контролер общества не контролировал представление ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" в Банк России достоверной отчетности по следующим формам: по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" по состоянию на 30.06.2015, 30.09.2015, 30.10.2015 (отчетность не содержит сведений о банковских счетах общества); по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" по состоянию на 31.08.2015, 30.09.2015, 31.10.2015, 30.11.2015 (указанная в отчетности организация в действительности не ведет учет прав общества на ценные бумаги).

Также заявитель как контролер ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" не контролировал представление в Банк России отчетности по следующим формам: по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" по состоянию на 31.12.2015, 29.01.2016; форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" по состоянию на 31.12.2015, 29.01.2016; по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" по состоянию на 31.12.2015, 31.01.2016; по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" по состоянию на 31.12.2015, 31.01.2016; по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" по состоянию на 31.12.2015, 31.01.2016; по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств" по состоянию на 31.01.2016; расчет собственных средств по состоянию на 31.12.2015.

Дергаев С.Г. как контролер ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" не контролировал соблюдение сроков предоставления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" по состоянию на 30.04.2015, 31.05.2015, 30.09.2015.

Допущенные Дергаевым С.Г. нарушения повлекли аннулирование Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" (приказ Банка России от 31.03.2016 N ОД-1093).

В указанной связи Банком России издан приказ от 16.06.2016 N ОД-1878 об аннулировании квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка серии AV-003 N 002249 по квалификации "специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии КА N 009969 по квалификации "специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность", серии КА N008776 по квалификации "специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность но управлению ценными бумагами".

Полагая приказ ЦБ РФ от 16.06.2016 недействительным, а решения об аннулировании квалификационных аттестатов незаконными, Дергаев С.Г. обратился в арбитражный суд с заявлением.

В соответствии с ч. 1 ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В ст. 13 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" указано, что основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта, а в случаях, предусмотренных законом, также нормативного акта государственного органа или органа местного самоуправления недействительным, является, одновременно, как его несоответствие закону или иному нормативно-правовому акту, так, и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых законом интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованием.

Ввиду изложенного, требование о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, может быть удовлетворено судом при одновременном наличии двух обстоятельств: оспариваемые решение и действия (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, а также нарушают права и законные интересы заявителя.

Срок, установленный ч. 4 ст. 198 АПК РФ, заявителем соблюден.

Полномочия заинтересованного лица на принятие оспариваемых приказа и решений установлены п. 9.1 ст. 4, ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст.ст. 42, 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

В силу п. 10 ст. 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и пп. 17 п. 2 ст. 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н, зарегистрирован в Минюсте России 06.05.2010 N 17130) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

Нормами п. 7 Положения о специалистах финансового рынка установлено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в п. 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Согласно абз. 2, 3 и 6 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (утв. приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н, зарегистрирован в Минюсте России 11.09.2012 N 25424) Контролер контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника, в том числе:

- достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника;

- исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданных) профессиональному участнику.

В соответствии п. 5.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг Контролер обязан: соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров; соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле; надлежащим образом выполнять свои функции; обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников; обеспечивать конфиденциальность полученной информации.

Представленными заинтересованным лицом доказательствами подтверждается, что Дергаев С.Г. как контролер ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" не выполнял надлежащим образом возложенные на него функции.

Допущенные Дергаевым С.Г. нарушения повлекли аннулирование Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ", что в соответствии с п. 7 Положения о специалистах финансового рынка, является самостоятельным и достаточным основанием для аннулирования квалификационных аттестатов.

Заявитель по существу наличие выявленных Банком России нарушений не опровергает.

Доводы апелляционной жалобы сводятся к утверждению заявителя, что он не работал в ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ".

Данный довод был рассмотрен судом первой инстанции, мотивированно отклонен.

Поддерживая выводы суда, суд апелляционной инстанции исходит из совокупности представленных заинтересованным лицом доказательств: сведений из отчетностей, документов (трудовой договор, приказ о приеме на работу, должностная инструкция, штатное расписание, уведомление о назначении Дергаева С.Г. на должность с приложением квалификационного аттестата, диплома о высшем образовании), факта подписания отчетности ООО "ФК "ВЕСТЕРН ГЕЙТ" электронной цифровой подписью Дергаева С.Г.

Оценив названные доказательства в их взаимосвязи и совокупности, суд апелляционной инстанции отклоняет доводы апелляционной жалобы.

Соответствующие требованиям нормативных правовых актов приказ и решения Банка России не нарушают права и законные интересы заявителя.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отсутствии оснований, предусмотренных ст. 13 ГК РФ и ч. 1 ст. 198 АПК РФ, которые одновременно необходимы для признания ненормативного акта органа, осуществляющего публичные полномочия, недействительным, а решения или действия незаконными.

Следовательно, не подлежит удовлетворению и требование заявителя об исключении сведений из Перечня аннулированных аттестатов специалистов финансового рынка.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции принял законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем, оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Нарушений норм процессуального права, предусмотренных ч. 4 ст. 270 АПК РФ и влекущих безусловную отмену судебного акта, коллегией не установлено.

Руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 09.12.2016 по делу N А40-187415/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Д.В. Каменецкий

Судьи

И.В. Бекетова В.А. Свиридов