Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 8 июня 2017 г. N 19АП-6992/16

г. Воронеж

08 июня 2017 г.

Дело N А35-9439/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 01 июня 2017 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 08 июня 2017 г.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Потаповой Т.Б.,

судей Мокроусовой Л.М.,

Владимировой Г.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Межевикиной А.А.,

при участии:

от Савенкова Александра Ивановича: Коршунова Л.В., представитель по доверенности б/н от 06.02.2017;

от УФНС России в лице УФНС России по Курской области: Жаткин И.А., представитель по доверенности N 19-13/03023 от 13.03.2017;

от конкурсного управляющего ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Ларионова А.Ю.: Едрышев Р.А., представитель по доверенности б/н от 21.02.2017;

от иных лиц, участвующих в деле: представители не явились, извещены надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство временного управляющего Ларионова А.Ю. об истребовании документов у руководителя должника, поданного по делу, возбужденному по заявлению ООО "Теплогенерирующая компания" (ИНН 4632068226, ОГРН 1064632045125) к ООО "Управляющая компания "Наш Дом" (ИНН 4632086190, ОГРН 1074632017635),

УСТАНОВИЛ:

Временный управляющий ООО "Управляющая компания "Наш Дом" (далее - должник) Ларионов А.Ю. (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд Курской области с ходатайством об истребовании у ООО "Управляющая компания "Наш Дом" на основании пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также заверенные руководителем должника копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а именно:

- копии квартальных и годовых балансов с отметкой ИФНС о получении за период с 01.01.2013 по 01.01.2016 с приложениями N 2-5;

- расчеты уплачиваемых налогов и налоговые декларации ООО "Управляющая компания "Наш Дом";

- список всех счетов в банках и иных кредитных организациях ООО "Управляющая компания "Наш Дом", имеющих в настоящее время, а также за период с 01.01.2013 по настоящее время, включая информацию о реквизитах счета, виде счета, адреса банков и иных кредитных организаций, контактные телефоны;

- копии выписок о состоянии счетов в банках и иных кредитных организациях ООО "Управляющая компания "Наш Дом" на день их предоставления;

- перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях ООО "Управляющая компания "Наш Дом" с указанием оснований их ареста;

- информацию о картотеке по всем счетам ООО "Управляющая компания "Наш Дом" с указанием реквизитов счета, суммы задолженности и перечнем всех неоплаченных документов;

- копии всех имеющихся за период с 2013 года актов (справок) налоговых, аудиторских проверок;

- перечень кредиторов ООО "Управляющая компания "Наш Дом" по состоянию на день представления с указанием в отношении каждого кредитора (в том числе в отношении задолженности по заработной плате для целей выполнения требований п.п. 6, 8 16 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"): полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности по штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; основания возникновения задолженности, в том числе копии договоров, актов сверки задолженности, накладных, счетов, писем о признании задолженности;

- перечень дебиторов ООО "Управляющая компания "Наш Дом" по состоянию на дату представления с указанием в отношении каждого дебитора: место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности по штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности;

- перечень дел, находящихся в производстве судов общей юрисдикции, мировых судов, третейских судов, арбитражных судов, с участием ООО "Управляющая компания "Наш Дом";

- копии неисполненных решений судов, а также исполнительных листов, предъявленных ко взысканию;

- копии договоров ООО "Управляющая компания "Наш Дом" за период с 01.01.2013 с приложением документов, подтверждающих их исполнение;

- копии актов инвентаризации ООО "Управляющая компания "Наш Дом" за период с 01.01.2013, копии актов переоценки необоротных активов за период с 01.01.2013;

- перечень имущества предприятия, обремененного залогами, арестами, иным образом;

- перечень основных средств ООО "Управляющая компания "Наш Дом" с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной стоимости, износа (кроме объектов недвижимости);

- перечень объектов недвижимости, которые принадлежат ООО "Управляющая компания "Наш Дом" на праве собственности, бессрочного пользования, аренды и другим основаниям по состоянию на дату введения процедуры наблюдения;

- перечень объектов недвижимости, которые принадлежат ООО "Управляющая компания "Наш Дом" и переданы во владение и пользование другим лицам;

- перечень транспортных средств, которые принадлежат ООО "Управляющая компания "Наш Дом", в том числе переданных третьим лицам во владение и пользование;

- копии правоустанавливающих документов на объекты недвижимости;

- копии учредительных документов ООО "Управляющая компания "Наш Дом" (устав с изменениями и дополнениями, свидетельство о государственной регистрации в едином государственном реестре юридических лиц, свидетельство о постановке на налоговый учет);

- описание структуры ООО "Управляющая компания "Наш Дом": перечень структурных подразделений, фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию, численность работников предприятия с разбивкой по структурным подразделениям;

- фамилию, имя, отчество, должность, место работы, контактные телефоны членов коллегиального органа управления, руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, иных лиц, которым предоставлено первой и второй подписи по банковскому счету за период с 01.01.2013;

- сведения о доверенностях, выданных от имени ООО "Управляющая компания "Наш Дом", срок действия, которых не истек по состоянию на 10.12.2015; перечень вложения в уставные (складочные) капиталы других юридических лиц, членство в некоммерческих организациях (с учетом уточнения требований в порядке статьи 49 АПК РФ).

Определением Арбитражного суда Курской области от 02.06.2016 суд удовлетворил ходатайство временного управляющего Ларионова А.Ю. об истребовании документов у должника и обязал в порядке статьи 66 АПК РФ генерального директора ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Савенкова Александра Ивановича передать временному управляющему ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Ларионову А.Ю. перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также заверенные руководителем должника копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Не согласившись с вынесенным определением, Савенков А.И. обратился в суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Курской области от 02.06.2016 отменить.

Определением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.11.2016 вышеуказанная апелляционная жалоба возвращена заявителю на основании пункта 3 части 1 статьи 264 АПК РФ в связи с отказом в восстановлении пропущенного процессуального срока на подачу апелляционной жалобы.

Постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 31.01.2017 определение Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.11.2016 отменено. Дело направлено на новое рассмотрение в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд для решения вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству.

Определением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.03.2017 апелляционная жалоба Савенкова А.И. принята к производству.

Определением от 27.04.2017 Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению ходатайства арбитражного управляющего Ларионова А.Ю. об истребовании документов у должника по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации (далее - АПК РФ) для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции в связи с отсутствием в материалах дела доказательств надлежащего извещения Савенкова А.И. о времени и месте судебного разбирательства в порядке, определенном статьями 121-123 АПК РФ.

В судебном заседании апелляционной инстанции 01.06.2017 представитель конкурсного управляющего ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Ларионова А.Ю. поддержал заявленные требования.

Представитель уполномоченного органа не возражал против удовлетворения ходатайства арбитражного управляющего.

Представитель Савенкова А.И. возражал против удовлетворения требований арбитражного управляющего.

Апелляционной коллегией на основании статей частей 2, 5 статьи 46, статей 65, 159, 184, 266 АПК РФ рассмотрено и отклонено заявленное представителем Савенкова А.И. ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве ответчиков учредителей ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Веревкиной В.Н., Тимофеевой Л.В. по следующим основаниям.

В соответствии с частью 5 статьи 46 АПК РФ при невозможности рассмотрения дела без участия другого лица в качестве ответчика арбитражный суд первой инстанции привлекает его к участию в деле как соответчика по ходатайству сторон или с согласия истца.

Следовательно, в рассматриваемом случае заявившее такое ходатайство лицо должно обосновать необходимость участия указанного лица в деле в качестве соответчика, а также невозможность разрешения спора без участия этого лица в качестве соответчика.

Вместе с тем, необходимость участия привлекаемого лица и невозможность рассмотрения настоящего обособленного спора без его участия представителем Савенкова А.И. документально не подтверждена.

Кроме того, в своем ходатайстве об истребовании у ООО "Управляющая компания "Наш Дом" документов временный управляющий Ларионов А.Ю. не ссылался на невозможность его рассмотрения без участия учредителей должника.

При таких обстоятельствах, поскольку невозможность рассмотрения данного обособленного спора без участия учредителей ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Веревкиной В.Н., Тимофеевой Л.В. в качестве ответчиков судом апелляционной инстанции не установлена, заявленное ходатайство отклонено.

Представители иных лиц в судебное заседание не явились.

Учитывая наличие у суда доказательств надлежащего извещения всех лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного разбирательства, ходатайство рассматривалось в отсутствие представителей неявившихся лиц в порядке статей 123, 156, 266 АПК РФ.

Изучив материалы дела, ходатайства, заслушав пояснения участников процесса, суд апелляционной инстанции считает, что определение Арбитражного суда Курской области от 02.06.2016 следует отменить, а ходатайство временного управляющего Ларионова А.Ю. об истребовании документов у руководителя ООО "Управляющая компания "Наш Дом" - удовлетворить по следующим основаниям.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Из материалов дела следует, что определением Арбитражного суда Курской области от 11.12.2015 в отношении ООО "Управляющая компания "Наш Дом" введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим утвержден Ларионов А.Ю.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в случае неисполнения такой обязанности.

В силу пункта 2 статьи 66 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" органы управления должника обязаны представить временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В соответствии с пунктом 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Таким образом, необходимым условием для удовлетворения ходатайства об истребовании доказательств является наличие обстоятельств, свидетельствующих о невозможности лица, участвующего в деле, самостоятельно получить испрашиваемые доказательства.

Лицо, обращающееся ходатайством об истребовании доказательств, должно доказать невозможность самостоятельного получения необходимых документов.

Как следует из материалов дела и установлено судом, согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении ООО "Управляющая компания "Наш Дом" по состоянию на 22.04.2016 генеральным директором должника являлся Савенков А.И. (л.д.14-24).

В связи с этим, подлежит отклонению как опровергающийся материалами дела довод Савенкова А.И. о том, что на момент подачи ходатайства временного управляющего 29.03.2016 он не был директором ООО "Управляющая компания "Наш Дом" со ссылкой на протокол и приказ от 15.12.2015.

Необходимо также отметить, что увольнение Савенкова А.И. с должности руководителя должника произведено на второй рабочий день после вынесения определения о введении в отношении должника наблюдения (11.12.2015).

Временный управляющий ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Ларионов А.Ю. 18.03.2016 уведомил руководителя должника о необходимости обеспечить передачу документации, направив письмо с указанием на введение в отношении должника процедуры банкротства наблюдения, содержащее требование о передаче бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, согласно перечню.

Доводы представителя Савенкова А.И. об отсутствии у бывшего руководителя истребуемой документации ввиду того, что она им не забиралась и была фактически оставлена учредителям, подлежит отклонению, поскольку доказательств передачи документации от Савенков А.И. учредителям либо иным лицам в материалы дела не представлено.

Согласно п. 4 ст. 32 и ст. 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу п. 1 ст. 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Тем не менее, в нарушение статьи 65 АПК РФ надлежащих доказательств исполнения требований пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и запроса временного управляющего Савенковым А.И. суду не представлено.

Данные обстоятельства документально не опровергнуты, доказательств обратного не представлено ни в суд первой, ни апелляционной инстанции.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (часть 2 статьи 9 АПК РФ).

С учетом изложенного, в условиях отсутствия в деле доказательств, безусловно свидетельствующих о надлежащем исполнении Савенковым А.И. обязанности по предоставлению временному управляющему запрашиваемых документов, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что заявленные арбитражным управляющим ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Ларионовым А.Ю. требования подлежат удовлетворению.

При этом суд апелляционной инстанции отмечает, что на стадии исполнения судебного акта лицо, на которое возлагается соответствующая обязанность по передаче документации и товарно-материальных ценностей, может представить доказательства их непосредственной передачи конкурсному управляющему, а также представить сведения в надлежащей форме о невозможности представления тех или иных документов, которыми бывший руководитель должника не располагает и ответственность за сохранность которых он не несет.

В соответствии с пунктом 2 части 4 статьи 270 АПК РФ рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, является основанием для отмены судебного акта арбитражного суда первой инстанции в любом случае.

В силу части 6.1 статьи 268 АПК РФ на отмену решения арбитражного суда первой инстанции указывается в постановлении, принимаемом арбитражным судом апелляционной инстанции по результатам рассмотрения апелляционной жалобы.

С учетом установленных по настоящему делу обстоятельств, арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что определение Курской области от 02.06.2016 подлежит отмене.

Руководствуясь статьями 268, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Курской области от 02.06.2016 по делу N А35-9439/2015 отменить.

Ходатайство временного управляющего Ларионова А.Ю. об истребовании документов у руководителя должника, подданное по делу, возбужденному по заявлению ООО "Теплогенерирующая компания" к ООО "Управляющая компания "Наш Дом" о признании несостоятельным (банкротом) - удовлетворить.

Обязать Савенкова Александра Ивановича (305000 г.Курск, ул.Овечкина д.5 кв.10) передать конкурсному управляющему ООО "Управляющая компания "Наш Дом" Ларионову А.Ю. перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также заверенные руководителем должника копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а именно:

- расчеты уплачиваемых налогов и налоговые декларации ООО "Управляющая компания "Наш Дом";

- копии всех имеющихся за период с 2013 года актов (справок) налоговых, аудиторских проверок;

- копии неисполненных решений судов, а также исполнительных листов, предъявленных ко взысканию;

- перечень имущества предприятия, обремененного залогами, арестами, иным образом;

- копии правоустанавливающих документов на объекты недвижимости;

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Центрального округа в месячный срок через арбитражный суд первой инстанции согласно части 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Т.Б. Потапова

Судьи

Л.М. Мокроусова
Г.В. Владимирова

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.