Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 ноября 2018 г. N 12АП-14208/18

г. Саратов

21 ноября 2018 г.

Дело N А12-9654/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 15 ноября 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 ноября 2018 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Волковой Т. В.,

судей Антоновой О. И., Жаткиной С. А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шавеевой З. А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу акционерного общества "Волгомясомолторг" на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 11 сентября 2018 года по делу N А12-9654/2018 (судья Шутов С.А.),

по исковому заявлению Савенкова Николая Петровича и Савенкова Владимира Петровича

к акционерному обществу "Волгомясомолторг" (ОГРН 1023403438761, ИНН 3444015371) и Центральному Банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133),

с участием третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестров акционеров газовой промышленности", Карапетяна Камо Ильичовича, Акопяна Эдгара Дмитриевича,

о признании недействительными дополнительного выпуска ценных бумаг и решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска,

при участии в судебном заседании: - от акционерного общества "Волгомясомолторг" представители Нахабцев Михаил Иванович по доверенности от 06.06.2018, выданной сроком на 1 год, Рогов Ромуальд Николаевич по доверенности от 20.08.2018, выданной сроком на 1 год, Жиленкова Лина Анатольевна по доверенности от 13.11.2018, выданной сроком на 6 месяцев,

- от Карапетяна Камо Ильичовича, Акопяна Эдгара Дмитриевича представитель Нахабцев Михаил Иванович по доверенности от 24.08.2018, выданной сроком на 3 года,

- от Савенкова Николая Петровича и Савенкова Владимира Петровича представители Соловьева Наталья Владимировна по доверенности от 30.04.2018, выданной на 3 года, Тарасов Александр Вячеславович по доверенности от 03.10.2018, выданной на 3 года,

УСТАНОВИЛ:

Савенков Николай Петрович и Савенков Владимир Петрович обратились в Арбитражный суд Волгоградской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к акционерному обществу "Волгомясомолторг" и Центральному Банку Российской Федерации о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, зарегистрированного решением Отделения по Ростовской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации 21 сентября 2017 года, индивидуальный государственный регистрационный номер 1-01-45455-Е-003D, а также признания недействительным решения Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 26 января 2018 года о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг АО "Волгомясомолторг".

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, относительно предмета спора, привлечены Карапетян К.И. и Акопян Э.Д.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 11 сентября 2018 года исковые требования удовлетворены в полном объёме.

Не согласившись с принятым судебным актом, АО "Волгомясомолторг" обратилось в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Волгоградской области от 11 сентября 2018 года отменить, в удовлетворении исковых требований отказать в полном объёме.

Представители ответчика и третьих лиц поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просили решение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Представители истца возражали против доводов апелляционной жалобы, просили решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Арбитражный апелляционный суд в порядке пункта 1 статьи 268 АПК РФ повторно рассматривает дело по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд считает, что судебный акт не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 08.06.2017 проведено общее собрание акционеров АО "Волгомясомолторг", по результатам которого по шестому и восьмому вопросу повестки дня приняты следующие решения: определить количество объявленных акций - 800 000 000 штук, номинальная стоимость 0.20 руб., категория - обыкновенные именные бездокументарные акции; увеличить уставный капитал общества путем размещения дополнительных акций со следующими условиями: бездокументарные обыкновенные именные акции стоимостью 0.20 руб., количество размещаемых дополнительных именных акций - 725 709 600 штук, способ размещения - закрытая подписка, круг потенциальных покупателей: на первом этапе акционеры общества, голосовавшие против или не принимавшие участие в голосовании по вопросу о размещении посредством закрытой подписки акций по данным реестра акционеров на 15.05.2017 г., на втором этапе - Карапетян К.И. и Акопян Э.Д.; форма оплаты - наличная, безналичная, путем зачета денежных требований к обществу.

Истцы являются акционерами АО "Волгомясомолторг" и голосовали против принятия решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

По состоянию на 15.05.2017 г. Савенков Н.П. являлся владельцем обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 4 465 687 штук, Савенков В.П. - 3 023 820 штук, что составляет 14,77% и 10% от общего числа голосующих акций общества.

На заседании совета директоров АО "Волгомясомолторг" от 01.09.2017 г. утверждено решение о дополнительном выпуске ценных бумаг общества.

21.09.2017 г. указанное решение зарегистрировано Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации, присвоен индивидуальный государственный регистрационный номер 1-01-45455-Е-003D.

26.01.2018 г. отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг зарегистрировано Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации.

Полагая, что решение о дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг принято с нарушением требований закона, в частности нарушено преимущественное право на приобретение акций общества, что тем самым ущемляет права и законные интересы истцов как акционеров общества, Савенков Николай Петрович и Савенков Владимир Петрович обратились в суд с настоящими исковыми требованиями.

Принимая законное и обоснованное решение об удовлетворении заявленных исковых требований, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона N 208-ФЗ от 26.12.1995 "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) уставный капитал общества может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций. Решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение. Решение вопроса об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций может быть принято общим собранием акционеров одновременно с решением о внесении в устав общества положений об объявленных акциях, необходимых в соответствии с настоящим Федеральным законом для принятия такого решения, или об изменении положений об объявленных акциях. Решением об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций должны быть определены количество размещаемых дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения, цена размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых акций, форма оплаты дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, а также могут быть определены иные условия размещения.

В соответствии со ст. 25 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг") не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации, и иных требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с эмиссией ценных бумаг нарушений регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им отчета.

В силу ст. 19 указанного Федерального закона процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Согласно п. 2 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг к заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в случае нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации; обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации (ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 1 статьи 28 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) уставный капитал общества может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций.

Согласно пункту 1 статьи 40 Закона об акционерных обществах, акционеры общества, голосовавшие против или не принимавшие участия в голосовании по вопросу о размещении посредством закрытой подписки акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, имеют преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых посредством закрытой подписки, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа).

В силу пункта 1 статьи 41 Закона об акционерных обществах лица, имеющие преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть уведомлены о возможности осуществления ими предусмотренного статьей 40 настоящего Федерального закона преимущественного права в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом для сообщения о проведении общего собрания акционеров.

Уведомление должно содержать информацию о количестве размещаемых акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, цене размещения указанных ценных бумаг или порядке ее определения (в том числе при осуществлении преимущественного права приобретения ценных бумаг) либо указание на то, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) общества не позднее начала размещения ценных бумаг, а также информацию о порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждое лицо, имеющее преимущественное право их приобретения, порядке, в котором заявления этих лиц о приобретении акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть поданы в общество, и сроке, в течение которого эти заявления должны поступить в общество (далее - срок действия преимущественного права).

В соответствии с пунктом 1.2 статьи 52 Закона об акционерных обществах устав общества может предусматривать один или несколько из следующих способов доведения сообщения о проведении общего собрания акционеров до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и зарегистрированных в реестре акционеров общества: направление электронного сообщения по адресу электронной почты соответствующего лица, указанному в реестре акционеров общества; направление текстового сообщения, содержащего порядок ознакомления с сообщением о проведении общего собрания акционеров, на номер контактного телефона или по адресу электронной почты, которые указаны в реестре акционеров общества; опубликование в определенном уставом общества печатном издании и размещение на определенном уставом общества сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо размещение на определенном уставом общества сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

В пункте 7.16 Устава общества предусмотрено, что сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть размещено на сайте общества http://vmmt.ru/ в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Истцы отрицают факт размещения на сайте общества информации о регистрации дополнительного выпуска акций и уведомления о возможности осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещенных ценных бумаг.

В доказательство факта уведомления лиц, имевших преимущественное право приобретения ценных бумаг, о возможности осуществления преимущественного права, общество ссылается на скриншот сайта http://vmmt.ru/ от 22.12.2017.

Согласно письму общества от 17.01.2018, направленному в Южное главное управление ЦБ РФ, уведомление о возможности осуществления преимущественного права размещено 28.09.2017.

Иных объективных доказательств, подтверждающих дату уведомления акционеров о преимущественном праве приобретения акций, обществом ни в суд первой инстанции ни в суд апелляционной инстанции не представлено.

От проведения судебной экспертизы предложенной судом в целях установления даты размещения уведомления акционеров о праве преимущественного выкупа акций общество отказалось.

Из представленного истцами протокола осмотра письменных доказательств от 20.07.2018, произведенного нотариусом Кошкаревой Т.М., следует, что файл "Уведомление акционеров о праве преимущественного выкупа акций дополнительного выпуска от 28.09.2017", размещенный на сайте http://vmmt.ru/, создан 13.03.2018 в 14:06:20, что подтверждается свойствами указанного документа.

Файл "Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг", размещенный на сайте http://vmmt.ru/, создан 21.12.2017 9:59:42, что подтверждается свойствами указанного документа.

Таким образом, как верно установлено судом первой инстанции, обществом нарушено преимущественное право истцов на приобретение ценных бумаг дополнительного выпуска.

В пункте 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" разъяснено, что при размещении обществом акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством закрытой подписки акционеры, голосовавшие против ее проведения или не принимавшие участия в голосовании по этому вопросу, имеют преимущественное право приобретения их в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа). Заявление об осуществлении преимущественного права подается акционером в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 41 Закона.

При нарушении преимущественного права акционера на приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых посредством закрытой подписки, могут быть применены меры защиты, предусмотренные статьей 26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

В соответствии с пунктом 6 статьи 26 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску Банка России, регистрирующего органа или органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В силу пункта 7 статьи 26 Закона о рынке ценных бумаг основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным является: нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска); обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, либо в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг.

Согласно пункту 11 статьи 26 Закона о рынке ценных бумаг признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование его государственной регистрации, изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты.

Порядок изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг и возвращения владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества устанавливается нормативным актом Банка России.

По мнению суда апелляционной инстанции, вышеизложенный анализ положений законодательства регулирующий спорные отношения и содержащиеся в деле доказательства позволили суду первой инстанции прийти к верному выводу, что допущенное обществом нарушение преимущественного права истцов на приобретение акций, не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный государственный регистрационный номер 1-01-45455-Е-003D.

При таких обстоятельствах, вывод арбитражного суда Волгоградской области об удовлетворении заявленных исковых требований, судебная коллегия признает обоснованным, принятым с учетом норм действующего законодательства.

Не соглашаясь с решением суда первой инстанции, заявитель апелляционной жалобы указывает на то, что нарушенные права истцов могут быть восстановлены путем приобретения акций, в количестве, которое они могли приобрести на основании преимущественного права приобретения акций, у третьего лица.

Судебная коллегия признает данный довод апелляционной жалобы несостоятельным, в связи с неверной трактовкой норм права в силу следующего.

В частности, приобретение указанных акций у третьего лица не приведет к восстановлению нарушенных прав истцов, а именно, приобретение указанных ценных бумаг на условиях, указанных в Решении о выпуске ценных бумаг, на основании которого и осуществляется размещение акций Эмитента: сроки приобретения ценных бумаг, цена, условия, порядок и способы их оплаты.

Таким образом, приобретение ценных бумаг у третьего лица вместо первичного размещения акций путем приобретения ценных бумаг первым приобретателем у Эмитента невозможно расценивать как восстановление нарушенных прав истцов.

Довод апелляционной жалобы о том, что избранный истцами способ защиты своих нарушенных прав, без предварительного применения способа защиты, установленного пунктом 10 ст. 26 ФЗ "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством не предусмотрен, подлежит отклонению в силу следующего.

Сделки, совершенные в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, предъявляемые на основании пункта 10 ст. 26 ФЗ "О рынке ценных бумаг", могут быть признаны недействительными по любому из оснований, предусмотренных параграфом 2 "Недействительность сделок" гл. 9 ГК РФ. Однако Истцы никогда не заявляли о недействительности или ничтожности сделок, заключенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг обжалуемого выпуска ценных бумаг.

Требование Истцов основано на нарушении эмитентом (АО (ВММТ)) в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, а также обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и законных интересов владельцев эмиссионных ценных бумаг (пп. 1 и п.п. 2 п. 4 ст.26 ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Указанное нарушение выразилось в представлении Эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг в регистрирующий орган недостоверной информации об уведомлении акционеров о преимущественном праве приобретения акций, что прямо противоречит требованиям законодательства РФ.

Таким образом, нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, выразившееся в нарушении преимущественного права акционеров Савенкова Н.П. и Савенкова В.П. на приобретение акций, размещаемых посредством закрытой подписки, не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска.

Довод апелляционной жалобы о том, что суд первой инстанции неверно применил норму закона, ссылаясь исключительно на положения ст. 7 ФЗ "Об акционерных обществах", а не положения ст. 40 указанного закона, также подлежит отклонению, как противоречащий материалам дела.

Довод апелляционной жалобы о том, что протокол осмотра письменных доказательств от 20.07.2018, произведенного нотариусом Кошкаревой Т. М. является недействительным, признается судебной коллегией несостоятельным, поскольку доказательств в опровержении данного документа ответчик не представил. Заявлений о фальсификации данного документа, равно как и других доказательств, представленных истцами в материалы дела, в порядке стать 161 АПК РФ, ответчиком заявлено не было.

Согласно части 3.1. статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

На основании вышеизложенного, судебная коллегия считает, что при рассмотрении заявленного иска по существу суд первой инстанции полно всесторонне определил круг юридических фактов, подлежащих исследованию и доказыванию, которым дал обоснованную юридическую оценку, и сделал правильный вывод о применении в данном случае конкретных норм материального и процессуального права, в связи с чем, у судебной коллегии нет оснований для изменения или отмены судебного акта.

Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Волгоградской области от 11 сентября 2018 года по делу N А12-9654/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Т. В. Волкова

Судьи

О. И. Антонова С. А. Жаткина