Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2018 г. N 14АП-9183/18

г. Вологда

21 декабря 2018 г.

Дело N А13-10598/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 18 декабря 2018 года.

В полном объёме постановление изготовлено 21 декабря 2018 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Писаревой О.Г., судей Виноградова О.Н. и Шумиловой Л.Ф.

при ведении протокола секретарём судебного заседания Ерофеевой Т.В.,

при участии от Банка Поповой С.А. по доверенности от 10.04.2017, от Правительства Грибановой О.О. по доверенности от 09.01.2018,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Правительства Вологодской области на определение Арбитражного суда Вологодской области от 13.09.2018 по делу N А13-10598/2013 (судья Корюкаева Т.Г.),

установил:

Правительство Вологодской области (далее - Правительство) обратилось в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Вологодской области от 13.09.2018 об отказе в удовлетворении заявления Правительства о включении задолженности в размере 744 069 477 руб. 23 коп. в реестр требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью "Вологодский центр птицеводства" (ОГРН 1043500361211, ИНН 3507013161; место нахождения: 160521, Вологодская область, Вологодский район, поселок Ермаково, ул. Кольцевая, д. 7; далее - Должник, Общество) как обеспеченной залогом имущества Должника.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены закрытое акционерное общество "Вологодская птицефабрика" (далее - ЗАО "Вологодская птицефабрика", акционерное общество "Российский Сельскохозяйственный банк" (далее - Банк), открытое акционерное общество "Птицефабрика "Ермаково" (далее - ОАО "Птицефабрика "Ермаково", общество с ограниченной ответственностью Птицефабрика "Парфеново" (далее - ООО Птицефабрика "Парфеново"), закрытое акционерное общество "Птицефабрика "Великоустюгская" (далее - ЗАО "Птицефабрика "Великоустюгская"), закрытое акционерное общество "Малечкино" (далее - ЗАО "Малечкино"), общество с ограниченной ответственностью "Капитал-Профи".

В обоснование жалобы её податель ссылается на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, просит определение суда отменить и удовлетворить заявленные требования. По мнению подателя жалобы, нулевая стоимость имущества не может быть критерием наличия или отсутствия у Правительства правовых оснований требований к Должнику.

Представитель Правительства в судебном заседании апелляционной инстанции поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель Банка возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, приведенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в суд не направили, в связи с этим дело рассмотрено в их отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), пунктом 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 N 57 "О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов".

Исследовав доказательства по делу, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции находит жалобу не подлежащей удовлетворению.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, определением Арбитражного суда Вологодской области от 12.09.2013 возбуждено производство по делу о признании Должника банкротом.

Определением от 12.03.2014 в отношении Общества введена процедура наблюдения, временным управляющим Должника утверждена Тчанникова Людмила Владимировна.

Решением суда от 10.12.2014 Общество признано несостоятельным (банкротом), в его отношении открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Тчанникову Л.В.

Определением суда от 07.08.2015 Тчанникова Л.В. освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего Должника. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего Должника возложено на арбитражного управляющего Рубцова Дмитрия Анатольевича.

Определением суда от 09.03.2016 Рубцов Дмитрий Анатольевич освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего Должника.

Определением от 10.07.2017 конкурсным управляющим Должника утверждён Варганов Владимир Федорович.

Банком и ЗАО "Вологодская птицефабрика" (заёмщик) 29.12.2007 заключен кредитный договор N 075000/0090, по условиям которого заёмщику предоставляется кредит в сумме 171 450 000 руб. под 9 % годовых со сроком возврата согласно указанному в приложении 1 к договору графику.

В обеспечение исполнения заёмщиком обязательств по кредитному договору предоставлена гарантия Правительства (далее - гарант) в соответствии с государственной областной гарантией от 29.12.2007 N 2007/004 и договором об условиях предоставления государственной областной гарантии от 29.12.2007 N 674.

В соответствии с пунктами 1.2 указанных договоров гарантия обеспечивает надлежащее исполнение принципалом обязательств перед бенефициаром по кредитному договору N 075000/0090 по возврату 171 745 000 руб.

Решением суда от 13.02.2017 по делу N А13-13533/2014 с Правительства в пользу Банка взыскано 158 494 244 руб. 07 коп. по договору от 29.12.2007 N 2007/004 о предоставлении государственной гарантии.

Правительство 27.12.2017 произвело выплату Банку.

В соответствии с договором от 29.12.2007 N 674 об условиях предоставления государственной гарантии Вологодской области (в редакции дополнительного соглашения N 2) гарантия предоставляется с правом предъявления гарантом регрессных требований к принципалу.

Правительство и принципал заключили договор от 25.07.2011 N 93 об обеспечении исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии.

В соответствии с пунктом 1.4 этого договора в обеспечение исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии, гаранту предоставляются в залог обыкновенные акции открытого акционерного общества "Птицефабрика "Ермаково" в количестве 200 395 штук (16,8 % пакет), государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02379-D, принадлежащие Должнику.

В обеспечение обязательств ЗАО "Вологодская птицефабрика" по договору от 25.07.2011 N 93 Правительство и Должник заключили договор залога данных акций от 25.07.2011 N 94.

Пунктом 2.2 договора залога установлено, что рыночная стоимость предмета залога составляет 178 776 000 руб.

Также между Банком (кредитор) и ЗАО "Вологодская птицефабрика" (заёмщик) 30.12.2011 заключен договор N 115000/0166 об открытии кредитной линии.

По условиям кредитного договора кредитор обязался предоставить заёмщику денежные средства в сумме 150 000 000 руб., а заёмщик - возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользование им в размере 9 % годовых (с изменениями).

В обеспечение исполнения заёмщиком обязательств по кредитному договору предоставлена гарантия в соответствии с государственной областной гарантией N 13 от 30.12.2011 и договором N 148 об условиях предоставления государственной гарантии от 30.12.2011.

Решением Арбитражного суда Вологодской области от 03.03.2017 по делу N А13-13534/2014 с Правительства (гаранта) за счёт казны Вологодской области в пользу Банка взыскано 150 000 000 руб. гарантийного обеспечения, обеспечивающего исполнение обязательств по кредитному договору от 30.12.2011 N 115000/0166.

Правительством исполнение по гарантии произведено.

Правительство и принципал заключили договор от 30.12.2011 N 149 об обеспечении исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии.

В соответствии с пунктом 1.4 этого договора в обеспечение исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии, гаранту предоставляются в залог обыкновенные акции ОАО "Птицефабрика "Ермаково" в количестве 157 450 штук (13,2 % пакет), государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02379-D, принадлежащие Должнику.

В обеспечение обязательств ЗАО "Вологодская птицефабрика" по договору N 149 Правительство и Должник заключили договор залога акций от 30.12.2011 N 151.

Рыночная стоимость предмета залога составляет 150 826 000 руб.

Банком и ООО "Птицефабрика "Парфеново" (заёмщик) 26.08.2011 заключен договор N 115000/0092 об открытии кредитной линии, по условиям которого кредитор обязался предоставить заёмщику денежные средства в сумме 150 000 000 руб., а заёмщик - возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользование им в размере 9 % годовых (с изменениями).

В обеспечение исполнения Заемщиком обязательств по кредитному договору предоставлена гарантия в соответствии с государственной областной гарантией от 16.09.2011 N 10 и договором об условиях предоставления государственной областной гарантии от 16.09.2011 N 118.

В соответствии с пунктами 1.2 указанных договоров гарантия обеспечивает надлежащее исполнение принципалом обязательств перед бенефициаром по кредитному договору по возврату 150 000 000 руб. основного долга.

Решением Арбитражного суда Вологодской области от 29.03.2017 по делу N А13-13109/2014 с Правительства за счёт казны Вологодской области в пользу Банка взыскано 150 000 000 руб. гарантийного обеспечения, обеспечивающего исполнение обязательств по кредитному договору от 26.08.2011 N 115000/0092.

Правительством исполнение по гарантии произведено.

В соответствии с договором от 16.09.2011 N 118 об условиях предоставления государственной гарантии Вологодской области гарантия предоставляется с правом предъявления гарантом регрессных требований к принципалу.

Правительство и принципал заключили договор от 16.09.2011 N 119 об обеспечении исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии.

В обеспечение исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии, гаранту предоставляется в залог 99,67 % доли участия в уставном капитале ООО Птицефабрика "Парфеново", принадлежащей Должнику.

В обеспечение обязательств ООО Птицефабрика "Парфеново" по договору N 119 между Правительством и Должником заключён договор залога от 16.09.2011 N 120.

Рыночная стоимость предмета залога составляет 151 647 000 руб.

Банком и ОАО "Птицефабрика "Ермаково" (заёмщик) 29.12.2007 заключен договор N 075000/0091 об открытии кредитной линии, по условиям которого кредитор обязался предоставить заёмщику денежные средства на общую сумму, не превышающую 171 603 000 руб., а заёмщик - возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользование им в размере 9 % годовых (с изменениями).

В обеспечение исполнения заёмщиком обязательств по кредитному договору предоставлена гарантия в соответствии с государственной областной гарантией от 29.12.2007 N 2007/005 и договором об условиях предоставления государственной областной гарантии от 29.12.2007 N 676.

В соответствии с пунктами 1.2 указанных договоров гарантия обеспечивает надлежащее исполнение принципалом обязательств перед бенефициаром по кредитному договору по возврату 171 603 000 руб. основного долга.

Решением Арбитражного суда Вологодской области от 06.03.2017 по делу N А13-12732/2014 с Правительства за счёт казны Вологодской области в пользу Банка взыскано 155 579 639 руб. 19 коп. гарантийного обеспечения, обеспечивающего исполнение обязательств по кредитному договору от 29.12.2007 N 075000/0091.

Правительством исполнение по гарантии произведено.

Правительство и принципал заключили договор от 14.08.2008 N 676 об обеспечении исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии.

В соответствии с этим договором в обеспечение исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии, гаранту предоставляются в залог обыкновенные акции ЗАО "Птицефабрика "Великоустюгская" (5,802 % пакет), принадлежащие Должнику.

В обеспечение обязательств ОАО "Птицефабрика "Ермаково" по договору от 14.08.2008 N 676 между Правительством и Должником 14.08.2008 заключён договор залога данных акций.

Рыночная стоимость предмета залога составляет 32 470 000 руб.

Банком 30.04.2009 и ЗАО "Малечкино" (заёмщик) заключен кредитный договор N 095000/0034, в соответствии с которым заёмщику был предоставлен кредит в сумме 130 000 000 руб. под 19 % годовых со сроком возврата согласно указанному в приложении 1 к договору графику, с окончательным возвратом до 18.03.2010.

В соответствии с условиями кредитного договора в качестве его обеспечения заёмщик предоставляет Банку государственную гарантию.

В этой связи между Банком и Правительством (гарант) 30.04.2009 заключен договор N 26 о предоставлении государственной областной гарантии, в соответствии с пунктом 1.1 которого гарант при условии выполнения принципалом и бенефициаром требований договора обязуется выдать принципалу гарантию по форме, утвержденной Правительством.

Решением Арбитражного суда Вологодской области от 28.10.2016 по делу N А13-13093/2014 с Правительства за счёт казны Вологодской области в пользу Банка взыскано 129 996 056 руб. гарантийного обеспечения, обеспечивающего исполнение обязательств по кредитному договору от 30.04.2009 N 095000/0034.

Правительством исполнение по гарантии произведено.

Правительство и принципал заключили договор от 30.04.2009 N 27 об обеспечении исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии.

Согласно этому договору в обеспечение исполнения принципалом его возможных будущих обязательств по возмещению гаранту в порядке регресса сумм, уплаченных гарантом во исполнение (частичное исполнение) обязательств по гарантии, гаранту предоставляются в залог обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Птицефабрика "Великоустюгская" в количестве 3888 штук (3,888 % пакет), государственный регистрационный номер выпуска 1-01-14241-J, принадлежащие Должнику.

В обеспечение обязательств ЗАО "Малечкино" по договору от 30.04.2009 N 27 Правительство и Должник заключили договор залога данных акций от 08.09.2009 N 72.

Рыночная стоимость предмета залога составляет 18 441 000 руб.

Ссылаясь на данные обстоятельства, Правительство 27.02.2018 обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, рассмотрев заявленные требования, признал их необоснованными.

Проверив материалы дела, апелляционная инстанция не находит оснований не согласиться с принятым судебным актом.

В соответствии с частью 1 статьи 223 АПК РФ и статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу статьи 329 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием имущества должника, поручительством, банковской гарантией, задатком и другими способами, предусмотренными законом или договором.

Согласно пункту 1 статьи 334 ГК РФ в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом. В случаях и в порядке, которые установлены законами, удовлетворение требования кредитора по обеспеченному залогом обязательству (залогодержателя) может осуществляться путем передачи предмета залога в собственность залогодержателя.

В пункте 4 статьи 134 Закона о банкротстве установлено, что требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника, удовлетворяются за счет стоимости предмета залога в порядке, установленном статьёй 138 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 5 статьи 138 Закона о банкротстве требования залогодержателей по договорам залога, заключенным с должником в обеспечение исполнения обязательств иных лиц, также удовлетворяются в порядке, предусмотренном настоящей статьёй. Указанные залогодержатели обладают правами конкурсных кредиторов, требования которых обеспечены залогом имущества должника, во всех процедурах, применяемых в деле о банкротстве.

При решении вопроса об установлении требований залогодержателя в деле о банкротстве следует исходить из того, что размер этих требований определяется как сумма денежного удовлетворения, на которое может претендовать залогодержатель за счет заложенного имущества, но не свыше оценочной стоимости данного имущества.

В силу разъяснений, приведенных в пункте 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя" (далее - Постановление N 58), при рассмотрении вопроса об установлении и включении в реестр требований конкурсных кредиторов, обеспеченных залогом имущества должника (далее - залоговых кредиторов), судам необходимо учитывать следующее. Если судом не рассматривалось ранее требование залогодержателя об обращении взыскания на заложенное имущество, то суд при установлении требований кредитора проверяет, возникло ли право залогодержателя в установленном порядке (имеется ли надлежащий договор о залоге, наступили ли обстоятельства, влекущие возникновение залога в силу закона), не прекратилось ли оно по основаниям, предусмотренным законодательством, имеется ли у должника заложенное имущество в натуре (сохраняется ли возможность обращения взыскания на него). В ходе установления требований залогового кредитора при наличии судебного акта об обращении взыскания на заложенное имущество суд проверяет указанные обстоятельства, за исключением тех, которые касаются возникновения права залогодержателя.

Отчётом, представленным конкурсным управляющим в материалы дела, установлено, что рыночная стоимость залогового имущества составляет 0 руб.

Результаты данного отчёта лицами, участвующими в деле, не оспорены.

В отношении всех предприятий, доли и акции которых находятся в залоге, введена процедура конкурсного производства.

Согласно абзацу седьмому пункта 20 Постановления N 58 требования залогового кредитора не могут погашаться из выручки от продажи имущества, не находящегося в залоге.

Из смысла указанного положения следует, что объём удовлетворяемых требований ограничен выручкой от продажи заложенного имущества.

В данном случае, как верно установлено судом первой инстанции, с учётом нулевой стоимости предмета залога требования Правительства к Должнику не могут быть признаны залоговыми.

Иное толкование заявителем положений действующего законодательства, а также иная оценка обстоятельств дела не свидетельствуют о неправильном применении судом норм материального права.

Таким образом, поскольку нарушений норм процессуального права, которые привели или могли привести к принятию незаконного определения, судом первой инстанции не допущено, определение суда соответствует имеющимся в деле доказательствам, оснований для его отмены не имеется.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

определение Арбитражного суда Вологодской области от 13.09.2018 по делу N А13-10598/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу Правительства Вологодской области - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение месяца со дня принятия.

Председательствующий

О.Г. Писарева

Судьи

О.Н. Виноградов Л.Ф. Шумилова