Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 апреля 2019 г. N 09АП-16643/19

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 10 июля 2019 г. N Ф05-9864/19 настоящее постановление изменено

г. Москва

24 апреля 2019 г.

Дело N А40-236699/18

Резолютивная часть постановления объявлена 22 апреля 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 апреля 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей В.В. Лапшиной, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.А. Малышевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 04 марта 2019 года

по делу N А40-236699/18, принятое судьей Г.Э. Смирновой, о включении требования ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ в размере 9 334 766 руб. 61 коп., из них 8 838 806 руб. 61 коп. основного долга, 495 960 руб. 00 коп. неустойки в третью очередь реестра требований кредиторов должника

в рамках дела о банкротстве ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ"

при участии в судебном заседании:

от ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" - Зубовский А.Г. по дов. от 26.07.2016,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14.11.2018 в отношении ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" (ИНН 5257026730, ОГРН 1025202394887) введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Быков Алексей Григорьевич.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 24.11.2018 N 217 (6455).

В Арбитражный суд города Москвы 18.12.2018 поступило заявление временного управляющего ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" о включении требований в размере 12 789 898 руб.,9 коп. в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Определением суда от 29.01.2019 в порядке ст. 49 АПК РФ приняты уточнения конкурсного управляющего ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ", кредитор просил включить в реестр требований должника задолженность в размере 9 334 766 руб. 61 коп., из них 8 838 806 руб. 61 коп. основного долга, 495 960 руб. 00 коп. неустойки.

Из заявления следует, что у ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" образовалась задолженность перед ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" в связи с ненадлежащим исполнением обязательств по договорам процентного денежного займа от 17.09.2015 N 1, от 11.07.2012 N2, от 30.07.2012 N 3.

Арбитражный суд города Москвы определением от 04.03.2019, руководствуясь ст. 71, 100, 134, 213.8 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", ст. ст. 807, 809 ГК РФ, включил требование ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ в размере 9 334 766 руб. 61 коп., из них 8 838 806 руб. 61 коп. основного долга, 495 960 руб. 00 коп. неустойки в третью очередь реестра требований кредиторов должника с учетом п. 3 ст. 137 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Не согласившись с принятым определением, должник подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить.

В обоснование своей позиции должник указывает, что поскольку истцом заявлен отказ от исковых требований в части взыскания задолженности по договору займа от 30.07.2012 г. N 3, в том числе 5.170.000 руб. основного долга, процентов за пользование займом, отказ принят судом, дело в указанной части прекращено, повторное предъявление соответствующего требования в рамках настоящего дела о банкротстве является незаконным и необоснованным.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал ее доводы и требования.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителя Заявителя апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены или изменения определения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" и ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" заключены договоры займа: договор процентного денежного займа от 17.09.2015 N 1 на сумму 110 000 руб. 00 коп., договор процентного денежного займа от 11.07.2012 N 2 на сумму 2 730 000 руб. 00 коп. и договор займа от 30.07.2012 N 3 на сумму 7 000 000 руб. 00 коп.

Указанные обстоятельства подтверждаются банковской выпиской, платежными поручениями и не оспариваются сторонами.

Задолженность и проценты по договорам займа от 17.09.2015 N 1 и 11.07.2012 N 2 подтверждены вступившим в законную силу судебным актом и включены в реестр требований кредиторов должника определением Арбитражного суда города Москвы от 29.01.2019 по делу А40-236699/18-183-148.

Должник ненадлежащим образом исполнил взятые на себя обязательства по договору займа 30.07.2012 N 3, а также по уплате процентов и неустойки по все трем договорам, размер задолженности заемщика перед ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" по состоянию на 12.11.2018 по договору процентного денежного займа от 17.09.2015 N 1 составил 90 004 руб. 10 коп., из них 3 544 руб. 10 коп. процентов, 86 460 руб. 00 коп. неустойки.

Размер задолженности заемщика перед ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" по состоянию на 12.11.2018 по договору процентного денежного займа от 11.07.2012 N 2 составил 673 375 руб. 06 коп., из них 263 875 руб. 06 коп. процентов, 409 500 руб. 00 коп. неустойки.

Размер задолженности заемщика перед ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" по состоянию на 12.11.2018 по договору процентного денежного займа от 30.07.2012 N 3 составил 8 571 387 руб. 45 коп., из них 5 170 000 руб. 00 коп. основного долга, 3 401 387 руб. 45 коп. процентов.

Размер задолженности подтверждается прилагаемым расчетом задолженности. Доказательства оплаты долга в материалы дела не представлены.

В материалы дела представлен отзыв временного управляющего ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" Быкова А.Г., в котором он возражает против включения данных требований в реестр требований кредиторов должника в полном объеме на основании того обстоятельства, что ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" и ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" - предприятия, которые фактически вели совместную хозяйственную деятельность и являются аффилированными, а полученные займы можно квалифицировать как инвестиции в бизнес в целях пополнения оборотных средства и докапитализации.

В материалы дела представлены возражения на отзыв временного управляющего Быкова А.Г. со стороны конкурсного управляющего ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" Иванченко А.А., в котором он считает доводы временного управляющего Быкова А.Г. несостоятельными и не подкрепленными надлежащими доказательствами, поскольку договор займа N 3 не содержит условия использования заемщиком полученных средств на определенные цели (целевой заем).

Удовлетворяя требования в полном объеме, суд первой инстанции исходил, в том числе, из следующего.

Постановлением Девятого арбитражного суда от 22.08.2018 по делу N 133024/2017 с ОАО "Эверест Капитал" (ИНН 7703678650, ОГРН 5087746371554) в пользу ЗАО "РЭП "Эверест Капитал" (ИНН 5009081860, ОГРН 1125009000665) взыскана задолженность по договорам займа, из которых:

по договору займа от 17.09.2015 г. N 1 - 110.000 (сто десять тысяч) рублей основного долга, 6 871 (шесть тысяч восемьсот семьдесят один) рубль 23 копейки процентов за пользование займом;

по договору займа от 11.07.2012 г. N 2 - 2.730.000 (два миллиона семьсот тридцать тысяч) рублей основного долга, 608.260 (шестьсот восемь тысяч двести шестьдесят) рублей 55 копеек процентов за пользование займом.

Как установлено судом апелляционной инстанции в постановлении от 22.08.2017 по делу N А40-133024/2017, из текста Соглашения о зачете взаимных требований следует, что по состоянию на 26.07.2016 задолженность ответчика перед истцом по договору займа N 2 от 11.07.2012 составляет 2 657 000 руб., по договору займа N 1 от 17.09.2015 - 110 000 руб. и по договору займа N 3 от 30.07.2012 - 5 170 000 руб. (пункт 3 Соглашения).

Таким образом, наличие долга ОАО "Эверест Капитал" перед ЗАО "РЭП "Эверест Капитал" в размере 5 170 000 руб. по договору займа N 3 от 30.07.2012 было предметом исследования и установлено судом апелляционной инстанции в деле N А40-133024/2017.

Доказательства возврата должником денежных средств, полученных по договору займа N 3 от кредитора, в материалах дела отсутствуют.

Кредитором заявлено требование о взыскании с должника процентов за пользование займом, а также начислены суммы штрафных санкций:

- 3 544 (три тысячи пятьсот сорок четыре) рубля 10 копеек (проценты за пользование займом по договору займа N 1 от 17.09.2015 г. за период с 17.10.2017 г. по 12.11.2018 г.);

- 263 875 (двести шестьдесят три тысячи восемьсот семьдесят пять) рублей 06 копеек (проценты за пользование займом по договору займа N 2 от 11.07.2012 г. за период с 17.10.2017 г. по 12.11.2018 г.);

- 3 401 387 (три миллиона четыреста одна тысяча триста восемьдесят семь) рублей 45 копеек (проценты за пользование займом по договору займа N 3 от 30.07.2012 г. за период с 31.07.2012 г. - 12.11.2018 г.);

- 86 460 (восемьдесят шесть тысяч четыреста шестьдесят) рублей 00 копеек (неустойка за нарушение срока возврата займа по договору займа N 1 от 17.09.2015 г.);

- 409 500 (четыреста девять тысяч пятьсот) рублей 00 копеек (неустойка за нарушение срока возврата займа по договору займа N 2 от 11.07.2012 г.).

Расчет процентов и неустойки, представленный в уточненном заявлении, проверен судом и признан верным.

Обязательства должника перед кредитором возникли до возбуждения дела о банкротстве, следовательно, требование к должнику не является текущим по смыслу статьи 5 Закона о банкротстве.

Рассматриваемое требование предъявлено в пределах установленного законом срока.

Оценив представленные доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции признал обоснованным требование ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ в размере 9 334 766 руб. 61 коп.

В соответствии со статьей 134 Закона о банкротстве указанное требование подлежит включению в реестр требований кредиторов должника в состав третьей очереди удовлетворения, при этом в силу статьи 137 Закона о банкротстве требование по взысканию неустойки и процентов за пользование чужими денежными средствами учитывается отдельно в реестре требований кредиторов и подлежит удовлетворению после погашения основной суммы задолженности.

Апелляционный суд полагает обоснованными доводы апелляционной жалобы в части обстоятельств по делу, связанных с договором N 3, которым судом первой инстанции не была дана оценка в судебном акте, несмотря на возражения должника в отзыве.

Более того, судом не было учтено, что при заявлении уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ Заявитель указывает, что должником произведено погашение задолженности в размере 38 000,00 руб. по процентам на сумму займа по договору N 3 от 30.07.12 по состоянию на 12.11.2018 г. составляет 3 363 387,45 руб. (3 401 387,45 руб. - 38 000 р. = 3 363 387,45 руб.).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.12.2017 по делу А40-133024/17-47-1295 в иске ЗАО "РЭП "Эверест Капитал" в лице конкурсного управляющего Иванченко А. А. (ИНН 5009081860) к ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" ИНН (7703678650) о взыскании задолженности по договорам займа (в том числе по договору займа N 3 от 30.07.2012) было отказано.

22.08.2018 постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда (09АП-8112/2018-ГК) Решение Арбитражного суда города Москвы от 14.12.2017 по делу N А40-133018/17 было отменено, требования по договорам займа NN 1, 2 удовлетворены, в отношении требований в части взыскания задолженности (в том числе процентов) по договору займа от 30.07.2012 г. N 3 судом принят частичный отказ конкурсного управляющего ЗАО "РЭП "Эверест Капитал" Иванченко А.А., производство по делу в данной части было прекращено.

Однако указанные обстоятельства не были отражены в оспариваемом определении Арбитражного суда г. Москвы, суд не дал надлежащей оценки указанным доводам должника и временного управляющего ОАО "Эверест Капитал".

Согласно ч.3 ст. 151 АПК РФ, в случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается.

Поскольку истцом заявлен отказ от исковых требований в части взыскания задолженности по договору займа от 30.07.2012 г. N 3, в том числе 5.170.000 руб. основного долга, процентов за пользование займом, отказ принят судом, дело в указанной части прекращено, повторное предъявление соответствующего требования в рамках настоящего дела о банкротстве противоречит ч.3 ст. 151 АПК РФ.

Согласно ст. 150 АПК РФ, Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства.

Таким образом, заявителем необоснованно заявлено требование о включении в реестр требований должника задолженности по договору займа N 3 от 30.07.2012.

Довод отзыва кредитора о том, что данное требование имеет иные основания, необоснованно.

В тое же время, требование Заявителя апелляционной жалобы об отказе в полном объеме необоснованно. Более того, в суде первой инстанции сам должник в отзыве указывал, что "В оставшейся части заявленных требований, вытекающих из договоров займа N 1 от 17.09.2015 и N 2 от 11.07.2012, временный управляющий не имеет мотивированных возражений против их удовлетворения, принимая во внимание наличие вступившего в законную силу Постановления Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-8112/2018-ГК от 22.08.2018 г. по делу N А40-133024/2017.

Руководствуясь ст. ст. 150, 176, 266 - 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 4 марта 2019 года по делу N А40-236699/18 изменить.

Включить требование ЗАО "РЭП "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ в размере 267 419 руб. 16 коп. основного долга, 495 960 руб. 00 коп. неустойки в третью очередь реестра требований кредиторов должника с учетом п. 3 ст. 137 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Производство в остальной части требований по договору займа N 3 от 30.07.2012 прекратить.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Р.Г. Нагаев В.В. Лапшина