Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 мая 2019 г. N 13АП-8624/19

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 3 сентября 2019 г. N Ф07-8803/19 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Санкт-Петербург

16 мая 2019 г.

Дело N А21-16716/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 16 мая 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 мая 2019 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Фуркало О.В.

судей Лопато И.Б., Семеновой А.Б.

при ведении протокола судебного заседания: Гаджиевым М.С.

при участии:

от заявителя: не явился (извещен)

от заинтересованного лица: не явился (извещен)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-8624/2019) ООО "Национальная служба взыскания"

на решение Арбитражного суда Калининградской области от 07.03.2019 по делу N А21-16716/2018 (судья Сычевская С.Н.), принятое

по заявлению Управления Федеральной службы судебных приставов по Калининградской области

к ООО "Национальная служба взыскания"

о привлечении к административной ответственности

установил:

Управление Федеральной службы судебных приставов по Калининградской области (далее - Управление, заявитель, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания" (далее - ООО "НСВ"; общество).

Решением суда от 07.03.2019 заявленное требование удовлетворено. Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Не согласившись с указанным решением суда, Общество к обжаловало его в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.

Лица, участвующие в деле, уведомлены о времени и месте рассмотрения жалобы надлежащим образом, однако своих представителей в судебное заседание не направили, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) не является процессуальным препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы по существу.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Судом первой инстанции установлены и материалами дела подтверждаются следующие фактические обстоятельства.

В УФССП по Калининградской области поступило обращение Галустян Кристины Валерьевны, 15.02.1980 г.р., адрес: пос.Прибрежный, ул. Воскресенская, д.1, кв.67, паспорт РФ: 2704915146, выдан ОМ города Ладушкин, Багратионовского района Калининградской области 30.05.2006, содержащее признаки административного правонарушения при осуществлении действий по возврату просроченной задолженности общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания".

Согласно доводам, изложенным в обращении, установлено, что на основании судебного приказа, выданного 7-м судебным участком Московского района г. Калининграда, в отношении Галустян К.В. возбуждено исполнительное производство N 34265/16/39004-ИП от 16.03.2016 о взыскании задолженности по кредитным платежам в размере 44 023,77 рублей, в пользу ПАО "Сбербанк России".

В рамках указанного исполнительного производства судебным приставом - исполнителем вынесено постановление об обращении взыскания на заработную плату и иные доходы должника, в связи с чем, происходят ежемесячные удержания денежных средств в пользу ПАО "Сбербанк России".

Согласно обращению, Галустян К.В. ей и третьим лицам поступали звонки от представителей ООО "НСВ", с требованием оплаты задолженности в пользу ПАО "Сбербанк России" с нарушением требований Федерального закона N 230- ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее -Федеральный закон от 03.07.2016 N 230-ФЗ).

В рамках рассмотрения указанного обращения управлением направлен запрос пояснений в ООО "НСВ" от 25.09.2018 N 39918/18/17085.

В ответ на запрос исх. N 39918/18/17085 от 25.09.2018 поступило письмо от ООО "НСВ" исх. N 1677 от 15.10.2018, зарегистрированное в Управлении за вх. N 21044/18/39000 от 06.11.2018, согласно которому ООО "НСВ" действительно осуществляет действия, направленные на взыскание с гр.Галустян Кристины Валерьевны задолженности по кредитному договору N 0701-Р-1866572890 от 12.11.2013 г., с суммой задолженности 26 305,37 рублей. Дата передачи 26.07.2018.; основанием для осуществления указанных действий является Договор об оказании услуг N НСВ-1 от 13 января 2016 года (далее - Договор), заключенный между ПАО "Сбербанк России" (далее по тексту - Банк) и обществом; право требования задолженности указанного должника Обществом не приобреталось; общество действует в качестве представителя Банка.

Также, в ответе на запрос, указана информация о количестве взаимодействия Обществом с Галустян К.В., согласно которой в период с 2018 года по настоящее время с гр.Галустян К.В. осуществлено 5 взаимодействий посредством телефонных переговоров (31.08.2018, 29.08.2018, 24.08.2018, 17.08.2018, 10.08.2018); были попытки общения, однако, абонент бросал трубку (22.08.2018, 15.08.2018, 28.09.2018); поступил 1 входящий звонок (08.08.2018); направлено 4 CMC - сообщения (17.08.2018, 20.08.2018,03.09.2018 (2)).

Направлено 4 СМС сообщения (14.08.2018, 30.08.2018, 12.09.2018, 17.09.2018).

Также, в рамках рассмотрения обращения направлен запрос о предоставлении информации в ПАО "ВЫМПЕЛКОМ" исх. N 39918/17122 от 25.09.2018 о том, с кем заключен договор на использование абонентских номеров: +7 (961) 676 95 73; +7 (961) 914 10 31; +7 (961) 057 68 69; +7 (963) 126 42 01; +7 (963) 126 41 92; +7 (963) 126 42 23.

Принимая во внимание письмо от ООО "НСВ" исх. N 1677 от 15.10.2018, зарегистрированное в Управлении за вх. N 21044/18/39000 от 06.11.2018, согласно которому, ООО "НСВ" действительно осуществляет действия, направленные на взыскание с гр. Галустян Кристины Валерьевны; показания коллеги гр. Галустян Кристины Валерьевны - Кайдаш Ольги Валерьевны от 04.10.2018 г., зарегистрированное 08.10.2018 вх." N 18725/15/39000; детализацию предоставленную Заявителем 25.10.2018, руководствуясь ст. 28.7 КоАП, в отношении ООО "НСВ" возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования. Административное расследование проводилось по месту выявления административного правонарушения (г. Калининград).

26.10.2018 и. о. начальником отдела по работе с обращениями граждан Управления К.И. Разорёновой вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования (далее - Определение).

Определение зарегистрировано в базе АИС ФССП России по Калининградской области 26.10.2018 г. за N 39918/18/19453 и направлено ООО "НСВ" простой почтовой корреспонденцией с уведомлением. Заявителю вручено лично 29.10.2018 г. Согласно уведомлению, вручено Обществу 08.11.2018 г.

29.10.2018 г., в рамках административного расследования в отношении ООО "НСВ", отобрано объяснение с гр.Галустян К.В., в котором она указала на осуществление с ней взаимодействия представителями ООО "НСВ" с телефонных номеров +7 (963) 126-42-23; +7 (961) 057-68-69; +7 (961) 057-68-69; +7 (923) 239-06-48 на её абонентский номер +7 (906) 233-87-27.

29.10.2018, в рамках административного расследования в адрес ООО "НСВ" направлено определение об истребовании сведений необходимых для разрешения дела об административном правонарушении (далее - Требование), согласно уведомлению, вручено Обществу 08.11.2018 г.

16.11.2018, в ответ на Требование, на электронный адрес отдела по работе с обращениями граждан orogfg).r39.fssprus.ru пришло сообщение с электронного адреса Kira.Shipilova(g).NRService.ru. принадлежащего Кире Шипиловой - Заместителю начальника отдела урегулирования претензий Юридического департамента следующего содержания "Скан ответа во вложении. Оригиналы направлены в Ваш адрес курьером".

В содержании сканированного ответа во вложении, указывалась следующая информация: ООО "НСВ" действительно осуществляет действия, направленные на взыскание с гр. Галустян Кристины Валерьевны задолженность по Кредитному договору N 0701-Р-1866572890 от 12.11.2013 г., с суммой задолженности 26 305,37 рублей. Дата передачи 26.07.2018.; основанием для осуществления указанных действий является Договор об оказании услуг N НСВ-1 от 13 января 2016 года (далее - Договор), заключенный между ПАО "Сбербанк России" (далее по тексту - Банк) и обществом; право требования задолженности указанного должника Обществом не приобреталось; общество действует в качестве представителя Банка.

Также, в ответе на запрос, указана информация о количестве взаимодействия Обществом с Галустян К.В., согласно которой в период с 2018 года по настоящее время с гр. Галустян К.В. осуществлено 6 взаимодействий посредством телефонных переговоров (10.08.2018, 29.08.2018,24.08.2018,17.08.2018, 31.08.2018, 28.09.2018); были попытки общения, однако абонент бросал трубку (22.08.2018, 15.08.2018, 28.09.2018); поступил 1 входящий звонок (08.08.2018); направлено 4 CMC - сообщения (17.08.2018, 20.08.2018,03.09.2018 (2)). Направлено 5 IVR сообщения (14.08.2018, 30.08.2018, 12.09.2018, 17.09.2018, 28.09.2018) и список документов, направленный в приложении к ответу: Договор об оказании услуг N НСВ-1 от 13 января 2016 года, записи телефонных переговоров, текст CMC сообщений, текст IVR сообщений, номера Общества.

29.10.2018 в рамках административного расследования в адрес ПАО "ВЫМПЕЛКОМ" направлено Требование о предоставлении информации о принадлежности абонентских номеров +7 (963) 126 42 23 (в период с 01.08.2018 по 01.09.2018) и +7 (961) 057 68 69 (в период (в период с 01.08.2018 по 01.09.2018)); согласно уведомлению, вручено ПАО "ВЫМПЕЛКОМ" 07.11.2018 г.

От ПАО "ВЫМПЕЛКОМ" исх. N ШК-03/72534-К от 08.11.2018, зарегистрированное в Управлении за вх. N 22601/18/39000 от 26.11.2018, согласно которому, ООО "НСВ" принадлежат абонентские номера +7 (963) 126 42 23; +7 (961) 057 68 69.

От ПАО "Мегафон" исх. N 5/3 -O-SBS-ЦСХ-10790/18 от 12.11.2018, зарегистрированное в Управлении за вх. N 22296/18/39000 от 21.11.2018, согласно которому, ООО "НСВ" принадлежит абонентский номер +7 (923) 239 06 48.

В соответствии с п.1 ч.5 ст.28.7 КоАП РФ, срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении.

Принимая во внимание, что 25.11.2018 в адрес Управления не поступил ответ Общества с приложением документов на Требование от 29.10.2018, с целью

защиты прав лица в отношении, которого ведется производство по делу об административном правонарушении, 22.11.2018 в соответствии с ч. 5 ст. 28.7 КоАП РФ, и.о. начальником отдела по работе с обращениями граждан Управления К.И. Разорёновой на имя заместителя руководителя Управления подано письменное ходатайство о продлении срока проведения административного расследования.

23.11.2018 заместителем руководителя Управления вынесено определение о продлении срока проведения административного расследования.

Определение зарегистрировано в базе АИС ФССП России по Калининградской области 23.11.2018 г. за N 39918/18/21645 и направлено ООО "НСВ" и Заявителю простой почтовой корреспонденцией с уведомлением.

Согласно уведомлениям, вручено Обществу 05.12.2018 г., Заявителю вручено 04.12.2018 г.

27.11.2018 в рамках административного расследования в адрес ПАО "ВЫМПЕЛКОМ" направлено повторное Требование, запрашивались, следующие

сведения:

1. информация о том, с кем заключен договор на пользование абонентскими номерами: +7 (925) 923-42-66; +7 (812) 604-21-21; +7 (961) 060-35-85; +7 (961) 677- 99-80; +7 (961) 678-01-09; +7 (962) 260-50-90; +7 (923) 239-06-48.

2. детализацию звонков, поступивших в период с 01.08.2018 г. по 01.09.2018 г. на мобильный номер 8 (906) 233-87-27 (корпоративный номер), которым пользуется Галустян Кристина Валерьевна 15.02.1980 г.р., с номеров: +7 (925) 923-42-66 +7 (963) 126-42-23; +7 (963) 126-41-92; +7 (963) 126-42-01; +7 (961) 057-68-69 +7 (961) 914-10-31; +7 (961) 676-95-73; +7 (812) 604-21-21; +7 (961) 060-35-85+7 (961) 677-99-80; +7 (961) 678-01-09; +7 (962) 260-50-90; +7 (923) 239-06-48; +7(923)239-06-48.

От ПАО "ВЫМПЕЛКОМ" поступил ответ, зарегистрированный в Управлении за вх.N 23805/18/39000 от 11.12.2018, в предоставлении детализации звонков, поступивших в период с 01.08.2018 г. по 01.09.2018 г. на мобильный номер 8 (906) 233-87-27 (корпоративный номер), которым пользуется Галустян Кристина Валерьевна 15.02.1980 г.р. Управлению отказано.

Согласно детализации, предоставленной Галустян Кристиной Валерьевной ей поступали звонки от представителей ООО "НСВ" с целью возврата просроченной задолженности с нарушением п.п. "а" п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ.

Так, в соответствии с п.п. "а" п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ, по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается непосредственное взаимодействие с должником посредством телефонных переговоров более одного раза в сутки.

Согласно детализации, предоставленной Галустян Кристиной Валерьевной ей поступали звонки, с целью возврата просроченной задолженности от ООО "НСВ": 28.09.2018 в 15:44 с номера +7 (923) 239-06-48, 10.08.2018 в 12:14 с номера +7 (963) 126-42-23, 10.08.2018 в 14:28 с номера +7 (963) 126-42-23, 17.08.2018 в 08:11 с номера+7 (961) 057-68-69, 17.08.2018 в 08:14 с номера +7 (961) 057-68-69, 28.09.2018 в 14:24 с номера +7 (923) 239-06-48, 28.09.2018 в 15:34 с номера +7 (923) 239-06-48.

Взаимодействие представителей ООО "НСВ" с Галустян К. В. подтверждается детализацией оказанных услуг по абонентскому номеру +7 (906) 233-87-27 и письменным ответом ООО "НСВ" от 12.12.2018 N 2572.

Принадлежность телефонных номеров ООО "НСВ" +7 (963) 126-42-23; +7 (961) 057-68-69; +7 (923) 239-06-48 подтверждено информацией, предоставленной

ПАО "ВымпелКом" от 08.11.2018 N ШК-03/72534-К, а также ПАО "Мегафон" от 12.11.2018 N 5/3-SBS-Hcx-10790/18.

Галустян К.В. указала на причиненный ей моральный вред. В соответствии с частью 1 статьи 25.2 КоАП РФ, потерпевшим является физическое лицо или

юридическое лицо, которым административным правонарушением причинен физический, имущественный или моральный вред.

В связи с изложенным, Управлением 21 декабря 2018 года в отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении N 14/18/39000-АП по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, и руководствуясь частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ, статьей 201 АПК РФ, Управление обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Привлекая ООО "НСВ" к административной ответственности в виде штрафа в размере 50 000 руб., суд первой инстанции исходил из доказанности Управлением состава административного правонарушения в действиях Общества, а также отсутствия со стороны Управления процессуальных нарушений в ходе производстве по делу, оснований для освобождения ООО "НСВ" от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного правонарушения не усмотрел.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы ООО "НСВ" в связи со следующим.

Частью 1 статьи 14.57 КоАП РФ установлена административная ответственность за совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В силу части 2 статьи 14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Субъектом правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ, является юридическое лицо, включенное в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности.

Законом N 230-ФЗ в целях защиты прав и законных интересов физических лиц установлены правовые основы деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц (совершения действий, направленных на возврат просроченной задолженности физических лиц), возникшей из денежных обязательств.

В соответствии с частью 1 статьи 4 Закона N 230-ФЗ при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с должником, используя:

1) личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие);

2) телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи;

3) почтовые отправления по месту жительства или месту пребывания должника.

Условия осуществления отдельных способов взаимодействия с должником определены в статье 7 Закона N 230-ФЗ.

В силу части 5 статьи 7 Закона N 230-ФЗ по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие с должником посредством телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи:

1) в рабочие дни в период с 22 до 8 часов и в выходные и нерабочие праздничные дни в период с 20 до 9 часов по местному времени по месту жительства или пребывания должника, известному кредитору и (или) лицу, действующему от его имени и (или) в его интересах;

2) общим числом:

а) более двух раз в сутки;

б) более четырех раз в неделю;

в) более шестнадцати раз в месяц.

Судом первой инстанции обоснованно установлено, что ООО "НСВ", имея умысел на возврат просроченной задолженности Галустян Кристины Валерьевны, осуществляло взаимодействие в виде телефонных звонков с абонентских номеров, принадлежащих ООО "НСВ". Указанные телефонные звонки осуществлялись на абонентский номер, зарегистрированный за Галустян К.В., с нарушением пункта 3 статьи 7 Федерального закона N 230-ФЗ от 03.07.2016 (с превышением допустимого количества телефонных переговоров), что подтверждено детализацией оказанных услуг оператором связи.

Факт нарушения Обществом приведенных требований Закона N 230-ФЗ установлен судом первой инстанции и подтверждается материалами административного дела.

Доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности соблюдения Обществом требований Закона N 230-ФЗ, а равно принятия необходимых мер, направленных на недопущение совершения административного правонарушения, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины Общества во вменяемом правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, является правомерным вывод суда первой инстанции о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Судом апелляционной инстанции проверено соблюдение процедуры привлечения Общества к административной ответственности и не выявлено существенных нарушений.

Доводы Общества о нарушении административным органом требований Федерального закона N 294-ФЗ отклоняются судом, поскольку признание недействительными результатов проверки возможно только при установлении грубых нарушений, перечисленных в части 2 статьи 20 названного Федерального закона. Таких нарушений судом не установлено.

Кроме того, в силу пунктов 2 и 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются, в том числе непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения; сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

Дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения (часть 3 статьи 28.1 КоАП).

В рассматриваемом случае поводом для возбуждения дела об административном правонарушении послужило обращение Галустян Кристины Валерьевны о нарушении ее прав при поступлении от Общества телефонных звонков.

Управлением не допущено предусмотренных КоАП РФ грубых нарушений процедуры привлечения к административной ответственности, влекущих отказ в удовлетворении заявления о привлечении Общества к административной ответственности, не допущено. Процедура составления протокола об административном правонарушении административным органом соблюдена.

На момент рассмотрения дела судом первой инстанции срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ судом не установлено.

Наказание назначено судом первой инстанции в минимальном размере санкции части 2 статьи 14.57 КоАП РФ в виде штрафа в размере 50 000 рублей, с учетом характера и тяжести правонарушения, степени вины Общества, принципов соразмерности и индивидуализации наказания.

При таких обстоятельствах основания для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Материалы дела исследованы судом полно, всесторонне и объективно, представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая оценка, изложенные в обжалуемом судебном акте выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права, апелляционный суд не усматривает оснований для отмены решения и удовлетворения апелляционной жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Калининградской области от 07.03.2019 по делу N А21-16716/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

О.В. Фуркало

Судьи

И.Б. Лопато А.Б. Семенова