Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 28 мая 2019 г. N 06АП-2046/19

г. Хабаровск

28 мая 2019 г.

А73-21977/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 23 мая 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 мая 2019 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Тищенко А.П.,

судей Вертопраховой Е.В., Харьковской Е.Г.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щербак Д.А.,

при участии в заседании:

от кредитного потребительского кооператива "Дальневосточный Сберегательный": Ускова А.В. по доверенности от 11.01.2018 N 1;

от Центрального Банка Российской Федерации: Михлик Д.А. по доверенности от 31.01.2018,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Кредитного потребительского кооператива "Дальневосточный Сберегательный"

на решение от 11.03.2019

по делу N А73-21977/2018

Арбитражного суда Хабаровского края,

принятое судьей Зверевой А.В.

по заявлению кредитного потребительского кооператива "Дальневосточный Сберегательный"

к Центральному Банку Российской Федерации в лице отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления

о признании незаконными и отмене постановления,

установил:

кредитный потребительский кооператив "Дальневосточный Сберегательный" (далее - КПК "Дальневосточный Сберегательный", Кооператив) обратился в Арбитражный суд Хабаровского края заявлением о признании незаконными и отмене постановления отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение, Банк) от 15.11.2018 N 18-18488/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N ТУ-08-ЮЛ-18-18488, которым Кооператив привлечен к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением суда от 11.03.2019 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с вышеуказанным решением, КПК "Дальневосточный Сберегательный" обратился в Шестой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, содержащей требование - решение изменить, снизив размер административного штрафа.

Заявитель жалобы считает, что применение в данном случае меры административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб. будет носить неоправданно карательный характер, не соответствующий тяжести правонарушения и степени вины лица, привлекаемого к ответственности. Кроме того указывая на характер допущенного нарушения, степень угрозы охраняемым отношениям, те факты, что ранее Кооператив не привлекался к ответственности за аналогичное правонарушение, отсутствие доказательств причинения вреда общественным отношениям, полагает, что сумма штрафа назначена с нарушением принципов разумности и справедливости, в связи с чем имеются основания для применения части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ.

В отзыве на апелляционную жалобу Банк не согласился с доводами жалобы, просит решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

В судебном заседании представитель КПК "Дальневосточный Сберегательный" поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме, в обоснование которых огласил жалобу. Просил решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представитель Центрального банка отклонил доводы апелляционной жалобы как несостоятельные по основаниям, указанным в отзыве на жалобу, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Выслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, Шестой арбитражный апелляционный суд установил следующие обстоятельства.

КПК "Дальневосточный Сберегательный" в ответ на запрос Дальневосточного ГУ Банка России от 16.08.2018 N Т7-44-9/26310 КПК "Дальневосточный Сберегательный" был представлен пакет документов, в ходе рассмотрения которого установлено, что представленный Кооперативом реестр членов (пайщиков) кооператива по состоянию на 30.06.2018 не соответствует требованиям статьи 12 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон N 190-ФЗ).

Дальневосточным главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Дальневосточное ГУ Банка России) в адрес КПК "Дальневосточный Сберегательный" направлено предписание от 11.09.2018 N Т7-44-9/28826 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

КПК "Дальневосточный Сберегательный" в установленные законодательством Российской Федерации порядке и сроки предписание не обжаловано, ходатайств о продлении срока его выполнения не заявлено.

По результатам мероприятий, проводимых в рамках осуществления контроля за выполнением предписания, Банком установлено, что по состоянию на 27.09.2018 ответ на предписание не представлен.

Поскольку предписание КПК "Дальневосточный Сберегательный" не исполнено, Дальневосточное ГУ Банка России направило в адрес Кооператива уведомление о составлении протокола об административном правонарушении.

31.10.2018 уполномоченным лицом Банка в отношении Кооператива, в отсутствие его представителя, при надлежащем его извещении, составлен протокол N ТУ-08-ЮЛ-18-18488/1020-1 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Постановлением от 15.11.2018 N 18-18488/3110-1 КПК "Дальневосточный Сберегательный", в отсутствие представителя Кооператива, при надлежащем его извещении, привлечен к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Несогласие Кооператива с указанным постановлением явилось основанием для обращения в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении требований, суд первой инстанции исходил из доказанности в действиях КПК "Дальневосточный Сберегательный" состава вменяемого административного правонарушения.

Невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей (часть 9 статьи 19.5 КоАП РФ).

Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами (пункт 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ)).

Некредитными финансовыми организациями в соответствии с настоящим Законом признаются, в том числе, кредитные потребительские кооперативы (пункт 12) (статья 76.1 Закона N 86-ФЗ).

Кредитный кооператив обязан вести реестр членов кредитного кооператива (пайщиков), содержащий следующие сведения: регистрационный номер записи в реестре членов кредитного кооператива (пайщиков); фамилию, имя, отчество члена кредитного кооператива (пайщика) - для физического лица (если иное не вытекает из закона или национального обычая), наименование, место нахождения члена кредитного кооператива (пайщика) - для юридического лица; паспортные данные или данные иного удостоверяющего личность члена кредитного кооператива (пайщика) документа - для физического лица, а также государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика - для физического лица - индивидуального предпринимателя; государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, дату записи о создании в Едином государственном реестре юридических лиц, идентификационный номер налогоплательщика - для юридического лица; почтовый адрес, номер телефона члена кредитного кооператива (пайщика); дату вступления в кредитный кооператив и дату прекращения членства в кредитном кооперативе; иные предусмотренные уставом кредитного кооператива сведения (статья 12 Федерального закона N 190-ФЗ).

При прекращении членства в кредитном кооперативе в реестр членов кредитного кооператива (пайщиков) вносится соответствующая запись.

Согласно статье 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Банк России взаимодействует с некредитными финансовыми организациями посредством информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно - телекоммуникационной сети "Интернет", в том числе путем предоставления таким организациям доступа к личному кабинету, ведение которого осуществляется Банком России в установленном им порядке, а также с использованием электронных документов (статья 76.9 Федерального закона N 86-ФЗ).

В соответствии с Указанием Банка России от 03.11.2017 N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" электронные документы (информация), в том числе требования (предписания) Банка России, направляются Банком России поднадзорным организациям путем размещения в личных кабинетах.

Электронный документ Банка России считается полученным поднадзорной организацией по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

В ходе осуществления Дальневосточным ГУ Банка России контрольных мероприятий за соблюдением Кооперативом законодательства Российской Федерации, установлен факт нарушения законодательства Российской Федерации, выразившийся в несоответствии предоставленного Банку реестра членов (пайщиков) кооператива требованиям статьи 12 Федерального закона N 190.

Предписание Банка об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в установленный срок КПК "Дальневосточный Сберегательный" не исполнено, что не оспаривается самим Кооперативом.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о наличии в действиях заявителя объективной стороны состава административного правонарушения апелляционный суд признает обоснованным.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, подтверждающих невозможность исполнения предписания, обществом не представлено.

Вина общества в совершении административного правонарушения заключается в том, что им не были предприняты все необходимые меры по своевременному исполнению предписания.

Доказательств объективной невозможности исполнения требований действующего законодательства материалы дела не содержат.

При таких обстоятельствах, наличие в действиях Кооператива состава вменяемого административного правонарушения является доказанным.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом апелляционной инстанции не установлено.

Общество привлечено к административной ответственности в пределах установленного статьей 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к ответственности.

Проверив законность назначения административного штрафа, арбитражный суд апелляционной инстанции установил, что он назначен в пределах санкции (с учетом пункта 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ).

При таких обстоятельствах, арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции сделаны в соответствии со статьей 71 АПК РФ на основе полного и всестороннего исследования всех доказательств по делу с правильным применением норм права действующего законодательства.

Доводы жалобы о наличии оснований для применения положений статьи 4.1 КоАП РФ об уменьшении штрафа подлежат отклонению. Вопрос о снижении санкций связан с оценкой доказательств по делу и входит в компетенцию судов первой и апелляционной инстанций, которые не усмотрели наличия к тому правовых и фактических оснований.

Убедительных доводов, основанных на доказательственной базе, позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержит.

Проверив законность и обоснованность оспариваемого решения суда, апелляционная инстанция не установила оснований для отмены или изменения судебного акта, предусмотренных статьей 270 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

постановил:

решение от 11.03.2019 по делу N А73-21977/2018 Арбитражного суда Хабаровского края оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

А.П. Тищенко

Судьи

Е.В. Вертопрахова Е.Г. Харьковская