Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 июля 2019 г. N 09АП-48921/18

г. Москва

22 июля 2019 г.

Дело N А40-62626/18

Резолютивная часть постановления объявлена 15 июля 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 июля 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ким Е.А.,

судей: Стешана Б.В., Яниной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам первой инстанции дело N А40- 62626/18 по иску (заявлению) ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НАВИГАТОР" к Компания "О1 ГРУП ЛИМИТЕД" третье лицо - ООО "Прайм Финанс", Центральный банк Российской Федерации о взыскании денежных средств.

при участии в судебном заседании:

от истца - Казьмин Г.М. по доверенности от 22.05.2019;

от ответчика - Михайлов В.С. по доверенности от 22.03.2019.;

от третьих лиц - от ООО "Прайм Финанс" - Осипов М.Ю. по доверенности от 20.04.2018, от ЦБ РФ - Авакян А.Р. по доверенности от 17.01.2019; от Банк "ТРАСТ" (ПАО) - Казьмин Г.М. по доверенности от 22.01.2019.

УСТАНОВИЛ:

ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НАВИГАТОР" ДУ средствами пенсионных накоплений АО "НФП "ЛУКОИЛ-ГАРАНТ" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к O1 GROUP LIMITED (Компания "О1 ГРУП Лимитед") о взыскании 4 530 266 169 руб. 98 коп.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 17 июля 2018 года исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с вынесенным судебным актом ООО "Прайм Финанс" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске.

Определением Девятого арбитражного апелляционного суд от 06 сентября 2018 года апелляционная жалоба ООО "Прайм Финанс" принята к производству и назначена к судебному разбирательству на 18 октября 2018 года на 11 часов 50 минут.

Определением от 18 октября 2018 года судебное заседание было отложено на 18.04.2019 г. в связи с тем, что у суда отсутствовали доказательства надлежащего извещения ответчика - иностранного лица.

Определением от 12 апреля 2019 года принята к производству апелляционная жалоба Компании "О1 ГРУП ЛИМИТЕД".

При рассмотрении апелляционной жалобы апелляционным судом установлены основания, предусмотренные п. 2 ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного акта, и рассмотрения дела, в соответствии с ч. 6.1 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

При исследовании материалов дела судом было установлено, что Компания "О1 ГРУП ЛИМИТЕД" не была надлежащим образом уведомлена о времени и месте проведения судебного заседания в Арбитражном суде г. Москвы.

Определение Арбитражного суда года Москвы от 30 марта 2018 года о принятии искового заявления к производству и назначении даты судебного разбирательства в адрес ответчика была направлена не надлежащим образом.

Согласно части 3 статьи 253 АПК РФ в случаях, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. В этих случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора не более чем на шесть месяцев.

В соответствии с частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта.

При этом лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если: несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд; копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд (пункты 1, 3 части 2 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, материалы дела не содержат соответствующих сведений о том, что суд использовал предусмотренные законом меры по извещению лиц, участвующих в деле, о дате судебного заседания и соблюдения принципа равной судебной защиты интересов всех лиц, участвующих в деле, при таких основаниях у суда первой инстанции отсутствовали основания для рассмотрения дела по существу в судебном заседании при отсутствии ответчика.

Определением от 10 апреля 2019 г. состоялся переход к рассмотрению дела N А40-62626/18 в апелляционном суде по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Рассмотрев исковые требования, материалы, представленные в обоснование иска, суд пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований.

Из материалов дела следует, что эмитентом ООО "Прайм Финанс" (эмитент) на основании Решения о выпуске ценных бумаг от 07.06.2013 г. по открытой подписке были размещены 11 750 000 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 номинальной стоимостью 1000 рублей за одну облигацию с обязательным централизованным хранением.

Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его государственной регистрации: 4-01-36424-R от 11.07.2013 года.

На основании Решения единственного участника ООО "Прайм Финанс" от 26.11.2015 г. в решение о выпуске ценных бумаг N 4-01-36424-R от 11.07.2013 года были внесены изменения, зарегистрированные 28.01.2016 г.

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Навигатор" ДУ средствами пенсионных накоплений АО "НПФ "ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ" (истец/владелец облигаций) является владельцем 4 484 000 Облигаций, что подтверждается выпиской о состоянии счета депо N TYD0027400 от 20.02.2018 г. и не оспаривается ответчиком.

18.02.2016 г. на официальном источнике раскрытия информации в отношении эмитента: http://www.e-disclosure.m/portal/event.aspx?EventTd=pgfc8UnhTESF4Qg-AAnY2 rg-В-В была опубликована Безотзывная оферта от 18.02.2016 (оферта) 0l GROUP LIMITED (Частная компания с ответственностью, ограниченной акциями 01 Групп Лимитед) (оферент/ответчик).

В соответствии с условиями оферты оферент безотзывно обязуется приобрести по цене приобретения, указанной в п. 1 оферты, выпущенные ООО "Прайм Финанс" облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, со сроком погашения в 2 912-й (две тысячи девятьсот двенадцатый) день с даты начала размещения облигаций выпуска государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его государственной регистрации: 4-01-36424-R от 11.07.2013 г. (облигации), в количестве, не превышающем 11 750 000 (одиннадцать миллионов семьсот пятьдесят тысяч), права которого на отчуждение облигаций в соответствии с условиями настоящей оферты не ограничены действующим законодательством РФ, или у лица, уполномоченного таким владельцем облигаций в соответствии с действующим законодательством РФ, на условиях, предусмотренных офертой.

Согласно п. 1.6 оферты обязательство оферента по приобретению облигаций наступает на 20-й Рабочий день с даты наступления факта неисполнения.

В соответствии с п. 1.7 оферты фактом неисполнения обязательств признается любой из следующих случаев:

* просрочка выплаты очередного процента (купона) по облигациям на 1 (один) рабочий день;

* просрочка выплаты номинальной стоимости (части номинальной стоимости) облигаций на 1 (один) рабочий день.

* просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций в соответствии с обязательством по приобретению облигаций, указанном в эмиссионных документах на срок более 1 (один) Рабочий день.

Из материалов дела следует, что 16.01.2018 г. должна была состояться выплата эмитентом дохода по облигациям за девятый купонный период. Выплата очередного процента (купона) по облигациям в эту дату не состоялась.

16.01.2018 г. эмитент опубликовал информацию о дефолте облигаций в сети интернет на официальном источнике раскрытия информации http://www.e-disclosnre.ru/portal/event.aspx?EventId=Vfdnma7-AY06g-A4A2sg flIg-B-B.

По условиям оферты ее акцептом признается совершение владельцем облигаций совокупности следующих действий:

* в течение периода направления уведомления об акцепте оферты направить или вручить агенту оферента письменное уведомление об акцепте Оферты;

* в дату приобретения ценных бумаг подать адресную заявку на продажу облигаций по цене приобретения, в количестве, не превышающем указанного в уведомлении, в систему торгов ЗАО "ФБ ММВБ" в соответствии с действующими в дату приобретения правилами, адресованную агенту оферента, являющемуся участником торгов ЗАО "ФБ ММВБ".

В тексте опубликованной оферты в качестве агента оферента назван Межрегиональный коммерческий банк развития и информатики (публичное акционерное общество) (ПАО АКБ "Связь-Банк").

Из материалов дела следует, что 05.02.2018 г. владелец облигаций в соответствии с п. 3.1.1 оферты в связи с наступлением факта неисполнения обязательств эмитентом вручил агенту оферента уведомление N УКН-77 от 02.02.2018 г. об акцепте оферты по продаже облигаций в количестве 4 484 000 штук.

В соответствии с п. 1.6 оферты, на 20-й рабочий день, с даты наступления факта неисполнения, то есть 14.02.2018 г., у оферента наступило обязательство приобрести данное количество облигаций у владельца облигаций.

14.02.2018 г. владелец облигаций в полном соответствии с п. 3.1.2 оферты выставил в системе торгов ПАО Московская Биржа (правопреемник ЗАО "ФБ ММВБ") адресные заявки на продажу агенту оферента облигаций в количестве 4 484 000 штук, что подтверждается выпиской из реестра заявок.

Однако, в нарушение п. 3.2 оферты, оферент до конца дня 14.02.2018 г. не подал встречные адресные заявки к вышеуказанным заявкам владельца облигаций.

В соответствии с п. 5.1 оферты в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения оферентом обязательств по выкупу облигаций, лица, акцептовавшие оферту, вправе в письменном виде потребовать от оферента оплаты облигаций по цене, определяемой в соответствии с п. 5.3 оферты.

В соответствии с п. 5.3 оферты облигации приобретаются по цене приобретения, указанной в п. 1.9 оферты, а именно, 100 % (процентов) от номинальной стоимости облигаций плюс накопленный купонный доход по облигациям, рассчитанным на дату приобретения облигаций в соответствии с порядком, определенным в эмиссионных документах.

16.02.2018 г. истец в соответствии с п. 5.1 оферты в рамках досудебного урегулирования спора направил в адрес оферента Требование N УКН-110 от 16.02.2018 г. об оплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода всего в сумме 4 517 271 280 рублей.

В соответствии с п. 5.2 оферты облигации приобретаются оферентом в дату, наступающую в 5 (пятый) рабочий день с даты получения требования об оплате облигаций в соответствии с п.5.1 оферты.

Из материалов дела следует, что требование было получено оферентом 20.02.2018 г., однако до настоящего времени обязательство ответчиком не исполнено.

Таким образом, по состоянию на 01.03.2018 г. задолженность 01 GROUP LIMITED перед истцом составляет 4 530 266 169 руб. 98 коп., из которых:

* 4 484 000 000 руб. - номинальная стоимость облигаций;

* 33 271 280 руб. - сумма задолженности за десятый купонный период за период с 17.01.2018 г. по 14.02.2018 г.;

* 12 899 178 руб. 08 коп. - проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций за период с 15.02.2018 г по 28.02.2018 г.

* 95 711 руб. 90 коп. - проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату процентного (купонного) дохода за период с 15.02.2018 г. по 28.02.2018 г.

Согласно пункту 2 статьи 437 Гражданского кодекса Российской публичной офертой признается содержащее все существенный условия договора предложение, из которого усматривается воля лица, делающего предложение, заключить договор на указанных в предложении условиях с любым, кто отзовется.

Акцептом признается ответ лица, которому адресована оферта, о ее принятии. Совершение лицом, получившим оферту, в срок, установленный для ее акцепта, действий по выполнению перечисленных в ней условий договора (отгрузка товаров, предоставление услуг, выполнение работ, уплата соответствующей суммы и т.п.) считается акцептом, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или не указано в оферте (пункты 1 и 3 статьи 438 Гражданского кодекса).

Из содержания оферты усматривается воля Компании 01 GROUP LIMITED на выкуп Облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении эмитентом облигационных обязательств.

Судебные расходы по оплате госпошлины распределяются в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В связи с переходом к рассмотрению дела апелляционным судом по правилам первой инстанции решение суда первой инстанции подлежит отмене.

Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 17.07.2018 по делу N А40-62626/18 отменить.

Взыскать с O1 GROUP LIMITED (Компания "О1 ГРУП Лимитед") в пользу Банк "ТРАСТ" (ПАО) задолженность в размере 4 530 266 169 (четыре миллиарда пятьсот тридцать миллионов двести шестьдесят шесть тысяч сто шестьдесят девять) руб. 98 коп., из них: 4 484 000 000 (Четыре миллиарда четыреста восемьдесят четыре миллиона) руб. номинальная стоимость облигаций, 33 271 280 (тридцать три миллиона двести семьдесят одна тысяча двести восемьдесят) руб. задолженность за 10 купонный период за период с 17.01.2018 г. по 14.02.2018 г., 12 899 178 (Двенадцать миллионов восемьсот девяносто девять тысяч сто семьдесят восемь) руб. 08 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций, 95 711 (Девяносто пять тысяч семьсот одиннадцать) руб. 90 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами за несвоевременную выплату купонного дохода, а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 200 000 (двести тысяч) руб.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А. Ким

Судьи

Б.В. Стешан Е.Н. Янина