Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13 сентября 2019 г. N 09АП-9588/19

г. Москва

13 сентября 2019 г.

Дело N А40-182278/18

Резолютивная часть постановления объявлена 27 августа 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 сентября 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

судей: Верстовой М.Е., Петровой О.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Карамурзовой Д.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ООО "Светлана и Я" и Ярового Сергея Брониславовича на решение Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2019 года по делу N А40- 182278/18, принятое судьей Жежелевской О.Ю., по иску Ярового Сергея Брониславовича к ООО "Светлана и Я" об обязании предоставить заверенные подписью единоличного исполнительного органа (генерального директора) и печатью общества копии документов.

при участии в судебном заседании:

от истца - Круглов А.А. по доверенности от 02.07.2018;

от ответчика - Богатова Е.Ю. по доверенности от 12.09.2018.

УСТАНОВИЛ:

Яровой Сергей Брониславович обратился в суд с иском к ООО "Светлана и Я" с требованиями об обязании предоставить заверенные подписью единоличного исполнительного органа (генерального директора) и печатью общества копии документов согласно перечню, указанного в исковом заявлении; а также взыскании судебной неустойки на случай неисполнения Ответчиком вступившего в законную силу судебного акта, начисляемую после вступления решения в законную силу: в размере 200.000 руб. - за первую неделю просрочки исполнения решения суда, 300.000 рублей - за вторую неделю просрочки исполнения, 400.000 руб. - за третью неделю просрочки исполнения и так далее по прогрессивной шкале по дату фактического исполнения указанного решения суда.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2019 года по делу N А40- 182278/18 исковые требования удовлетворены частично.

Не согласившись с принятым судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, в удовлетворении исковых требований отказать в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом в части отказа в удовлетворении остальной части исковых требований, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, исковые требования удовлетворить в полном объеме.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы своей апелляционной жалобы, а также заявил ходатайство о частичном отказе от исковых требований согласно перечню, указанному в просительной части. Отказ от иска принимается судом как соответствующий требованиям ст. 49 АПК РФ, в связи с чем производство по делу в указанной части подлежит прекращению в порядке ст. 150 АПК РФ.

Представитель истца в судебном заседании просил принять отказ от иска, решение суда в остальной части оставить без изменения.

Представитель ответчика поддержал доводы своей апелляционной жалобы.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей сторон, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что апелляционная жалоба ответчика подлежит частичному удовлетворению, а решение Арбитражного суда города Москвы подлежит отмене в части по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Яровой СБ. (Истец) является участником ООО "Светлана и Я" (Ответчик), обладающим долей в уставном капитале Общества размером 37,5 процентов уставного капитала Общества

Истец обратился в Общество с требованием о выдаче ему как участнику Общества надлежащим образом заверенных (подписью единоличного исполнительного органа управления Обществом и печатью Общества) копий документов, относящихся к финансово-хозяйственной деятельности Общества.

Требование было направлено в адрес Общества 23 июля 2018 года (регистрируемое почтовое отправление N 10506609105131).

Согласно информации с сайта https://www.pochta.ru/TRACKING (отслеживание регистрируемых почтовых отправлений) указанное требование получено Обществом 26 июля 2018 года.

В силу пункта 3 статьи 50 Закона в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником Общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Однако данное требование исполнено не было, и документы по указанному запросу истцу не представлены.

Кроме того, Истец обратился в Общество с требованием о предоставлении документов с целью проведении аудиторской проверки для проверки и подтверждения правильности бухгалтерских балансов Общества, а также для проверки состояния текущих дел Общества.

Указанное требование было направлено в адрес Общества 23 июля 2018 года (регистрируемое почтовое отправление N 10506609105111).

В проведении аудиторской проверки выбранным Истцом аудитором Обществом было отказано.

До настоящего времени указанные в Требовании документы и информация не предоставлены.

Также, истец обратился в Общество с требованием о выдаче ему как участнику Общества надлежащим образом заверенных (подписью единоличного исполнительного органа управления Обществом и печатью Общества) копий документов, относящихся к финансово-хозяйственной деятельности Общества.

Указанное требование было направлено в адрес Общества 23 июля 2018 года (регистрируемое почтовое отправление N 11714828008242) (приложение N 4).

Согласно информации с сайта https://www.pochta.ru/TRACKING (отслеживание регистрируемых почтовых отправлений) указанное требование получено Обществом 15 октября 2018 года.

До настоящего времени указанные в Требовании документы и информация не доставлены участнику Общества.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с заявленными требованиями.

Удовлетворяя исковые требования в части требований о понуждении ответчика предоставить учредительные документы ООО "Светлана и Я", все решения, принятые общим собранием участников ООО "Светлана и Я" за период с 01.07.2018 г. по 30.09.2018, протоколы собраний, договоры, заключенные ООО "Светлана и Я" за весь период с июля 2018 по 30 сентября 2018 г., аудиторские заключения по отчетности, Сведения (перечень, реестр) обо всех расчетных счетах, открытых Обществом в кредитных организациях за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; выписки о движении денежных средств по всем открытым Обществом расчетным счетам за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; платежные поручения Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; штатное расписание Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; расчетные и платежные ведомости Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе; журнал (реестр) хозяйственных договоров, заключенных Обществом в период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; договоры Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г. (в том числе действующие (действовавшие), исполненные, расторгнутые (прекращенные) и пр.); все документы, составленные во исполнение Договоров Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г. (в том числе счета, акты, дополнения, спецификации, приложения, накладные, счета-фактуры и т.п.); заключения ревизионных комиссий (ревизоров) Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; аудиторские заключения Общества за период с период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.; заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля. - Список участников Общества по состоянию на 30 июня 2018 года; список аффилированных лиц Общества по состоянию на 30 июня 2018 года; внутренние документы Общества (Положение об общем собрании участников Общества, Положение о ревизионной комиссии (ревизоре) Общества и пр.); учредительные документы Общества (устав и изменения/дополнения к нему). - Документы, относящиеся к судебным спорам с участием Общества (извещения, повестки, судебные акты, исковые заявления, отзывы на исковые заявление и пр.); документы, относящиеся к учреждению Общества (учредительный договор с изменениями/дополнениями, свидетельство о постановке Общества на налоговый учет (о присвоении ИНН), свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ (о присвоении ОГРН), протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества); журнал (реестр) протоколов общих собраний участников Общества за период с 26 июля 1999 года по 30 июня 2018 г.; протоколы общих собрания участников Общества за период с 26 июля 1999 года по 30 июня 2018 г.; бухгалтерскую программу (базу) за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; доступ к программному продукту по обмену электронными документами с налоговыми органами, с внебюджетными фондами и органами статистики (сдача отчетности в электронном виде) за 2015, 2016, 2017 и 2018 г.; годовую бухгалтерскую отчетность за 2015, 2016 и 2017 годы с расшифровками строк отчетности с отметками налоговых органов об их принятии; промежуточную бухгалтерскую отчетность за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы по кварталам; все налоговые декларации за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы с отметками налоговых органов об их получении, а также все дополнительные и уточненные декларации за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; ведомости бухгалтерского учета за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы, акты сверки расчетов с дебиторами и кредиторами по состоянию на 30 июня 2018 года; акты сверки с налоговыми органами за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; документы по инвентаризации имущества и обязательств за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы: приказы о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи и ведомости (по всем счетам бухгалтерского учета, по которым числятся остатки на момент проведения инвентаризации), сличительные ведомости (если были установлены расхождения), акты сверок с дебиторами и кредиторами, сверки расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами; журнал (реестр) хозяйственных договоров, заключенных Обществом в 2015, 2016, 2017 и 2018 годах; протоколы собраний участников Общества (годовые / внеочередные) за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; копии учетных политик Общества за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; документы, подтверждающие финансовые вложения Общества в другие организации по состоянию на 30.06.2018 г.; аудиторские заключения по отчетности за предыдущие периоды. - Коллективный трудовой договор; трудовые договоры с работниками Общества; договоры с материально-ответственными лицами Общества о полной или коллективной материальной ответственности за материальные ценности за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; должностные инструкции работников; справку о действующих в Обществе локальных нормативных актах, а также сведения об ознакомлении с ними работников Общества; правила внутреннего трудового распорядка; правила и инструкции по охране труда; графики отпусков за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы. положение о системе оплаты труда; положение о премировании, табель учета рабочего времени работников за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы; расчетные и платежные ведомости (реестр зачислений, платежные поручения, иные платежные документы), подтверждающие выдачу работникам заработной платы за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы. - Записки-расчеты о предоставлении отпусков работникам; Записки-расчеты при прекращении (расторжении) трудовых договоров с работниками (увольнении); расчетные листки на выплату заработной платы работникам; книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним; сведения о задолженности переда работниками Общества по выплате заработной платы по состоянию на 30 июня 2018 года; приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей к ним; Карты аттестации рабочих мест (специальной оценки условий труда); сведения об ознакомлении работников с результатами аттестации рабочего места (специальной оценки условий труда); приказы в отношении работников о приеме на работу, переводе, о совместительстве, о прекращении действия трудовых договоров с приложением заявлений, уведомлений, актов и пр.; поэтажный план в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137); Технический план в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137); Экспликацию в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,2 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137; Сведения (перечень, реестр) обо всех расчетных счетах, открытых Обществом в кредитных организациях за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; выписки о движении денежных средств по всем открытым Обществом расчетным счетам за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; платежные поручения Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г., Штатное расписание Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; расчетные и платежные ведомости Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г., документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (приобретенное в период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.) или исключенные с баланса Общества (отчуждённое в период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.); Журнал (реестр) хозяйственных договоров, заключенных Обществом в период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; Договоры Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г. (в том числе действующие (действовавшие), исполненные, расторгнутые (прекращенные) и пр.); все документы, составленные во исполнение Договоров Общества, за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г. (в том числе счета, акты, дополнения, спецификации, приложения, накладные, счета-фактуры и т.п.); Заключения ревизионных комиссий (ревизоров) Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; Аудиторские заключения Общества за период с период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; Заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 г.; Список участников Общества по состоянию на 30 сентября 2018 года; Список аффилированных лиц Общества по состоянию на 30 сентября 2018 года; Внутренние документы Общества (Положение об общем собрании участников Общества, Положение о ревизионной комиссии (ревизоре) Общества и пр.), принятые за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; Учредительные документы Общества (устав и изменения/дополнения к нему), принятые за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; документы, относящиеся к судебным спорам с участием Общества (извещения, повестки, судебные акты, исковые заявления, отзывы на исковые заявление и пр.) за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; Решения (приказы и т.д.), принятые единоличным исполнительным органом по организации управления Обществом и/или распоряжению его имуществом за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.; Журнал (реестр) протоколов общих собраний участников Общества за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 г., Бухгалтерскую программу (базу) за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 года; доступ к программному продукту по обмену электронными документами с налоговыми органами, с внебюджетными фондами и органами статистики (сдача отчетности в электронном виде) за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г., суд первой инстанции исходил из того, что факт обращения истца к ответчику с требованиями о предоставлении документов и отсутствие доказательств их исполнения подтверждены материалами дела, право истца на предоставление информации о деятельности общества в данном случае нарушено. Истребуемые истцом документы относятся к приведенному в упомянутом выше пункте статьи 50 Закона N 14-ФЗ перечню хозяйственных документов, которые Общество в соответствии с пунктом 2 указанной статьи обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Отказывая в удовлетворении исковых требований в части о предоставлении первичного бухгалтерского учета за 2015, 2016, 2017, 2018 г. (п. 27), договоров общества за 2015, 2016, 2017 и 2018 (в том числе (действовавшие), исполненные, расторгнутые (прекращённые) (п. 32), реестр лицензий, полученных общество (п. 33), копий всех имеющихся лицензий общества (п.34), сведения об всех расчетных счетах (рублёвых)валютных) открытых в кредитных организациях за 2015-2018 гг (п. 37), штатное расписание общества за 2015-2018 гг. (п.40) личные карточка работников по форме Т-2 (п. 48), трудовые книжки работников (находящихся в настоящие время в обществе) (п. 57), суд первой инстанции исходил из того, что невозможность представления документальных сведений о деятельности общества должна быть обусловлена объективными обстоятельствами, в силу которых соответствующий документ мог быть утрачен (тогда он подлежит восстановлению), временно отсутствует (тогда его предоставление осуществляется по возвращении), или вовсе не существует (что делает невозможным его предоставление). В отношении п. 27, 32, 33, 34, истец не указал реальное существование данных документов, кроме того, п. 32 дублирует п. 8 и. п. 74 согласно уточненного заявления, в этой связи дублирование их суд считает нецелесообразным, относительно п. 27, суд отмечает, что такая информация может быть раскрыта в бухгалтерской базе, доступ к которой просит истец обеспечить согласно п. 87 уточненного заявления. Суд также указал, что удовлетворение требований истца об обязании Общества предоставить документы, факт существования которых опровергается материалами дела, неизбежно нарушит общий принцип судопроизводства в арбитражных судах, судебные акты которых должны быть исполнимы реально и безусловно.

Требование истца о предоставлении всех выписок по всем банковским счетам общества также отклонено, поскольку Федеральным законом от 06.12.2011 "О бухгалтерском учете" банковские выписки не отнесены к составу бухгалтерской финансовой) отчетности (статья 14). Ответчик не ведет и не составляет банковские выписки.

Суд также указал, что 40, 48, 57, также не могут быть предоставлены, поскольку согласно ст. 88 Трудового кодекса РФ при передаче персональных данных работника работодатель должен соблюдать следующие требование: не сообщать персональные данные работника третьей стороне без письменного согласия работника, за исключением случаев, когда это необходимо в целях предупреждения угрозы жизни и здоровью работника, а также в других случаях, предусмотренных настоящим Кодексом или иными федеральными законами.

В отношении электронной бухгалтерской документации, суд указал, что у общества имеется обязанность обеспечить доступ участников к бухгалтерской информации, содержащейся в компьютерных файлах соответствующей программы (путём копирования этой информации и передачи её участнику в текстовом либо электроном виде).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Принимая во внимание степень значимости для истца истребуемой документации, период разрешения настоящего судебного спора, суд пишел к выводу о возможности удовлетворить требование истца о применении в отношении ответчика, в случае неисполнения настоящего решения, меры ответственности в размере 10 рублей - за первую неделю просрочки исполнения решения суда, 20 рублей - за вторую неделю просрочки исполнения решения суда, 30 рублей - за третью неделю просрочки исполнения решения суда и так далее по прогрессивной шкале по дату фактического исполнения решения суда.

Апелляционная коллегия полагает, что исковые требования в части предоставления истцу должностных инструкций работников, табелей учета рабочего времени работников за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы, записок-расчетов при прекращении (расторжении) трудовых договоров с работниками (увольнении), книг учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним, приходно-расходной книги по учету бланков трудовых книжек и вкладышей к ним, карт аттестации рабочих мест (специальной оценки условий труда), сведений об ознакомлении работников с результатами аттестации рабочего места (специальной оценки условий труда) удовлетворению не подлежат, поскольку согласно ст. 88 Трудового кодекса РФ при передаче персональных данных работника работодатель должен соблюдать следующие требование: не сообщать персональные данные работника третьей стороне без письменного согласия работника, за исключением случаев, когда это необходимо в целях предупреждения угрозы жизни и здоровью работника, а также в других случаях, предусмотренных настоящим Кодексом или иными федеральными законами.

Кроме того, заявитель не указал, какие права на управление как участник общества он реализует путем затребования указанных документов.

Апелляционная коллегия также считает необходимым отметить, что из пояснений представителей следует, что в Обществе в настоящее время имеется корпоративный конфликт. Представитель Истца, указывая на необходимость получения документов для проведения аудиторской проверки, не смог представить достаточных пояснений о цели представления ряда документов, поименованных в перечне истребуемых документов. Перечень носит обширный характер, положения перечня дублируют друг друга. При этом, суд учитывает, что истец вправе реализовать право на проведение аудиторской проверки через обращение к Обществу, без истребования всех документов когда-либо хранимых в Обществе. Ответчик в процессе рассмотрения настоящего дела обязательства по представлению документов, запрошенных истцом, начал осуществлять только при рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции. При этом, Устав общества не содержит ограничений в перечне документов, предоставляемых участнику. Коллегия полагает, что действия истца в части истребования массива документов общества, выходящего за трехлетний период, которые фактически не относятся к документам бухгалтерского учета, а представляют из себя локальные и иные акты напрямую не связанные с его финансовой деятельностью, направлены на затруднение деятельности общества и не способствуют проведению аудиторской оценки, на которую ссылается истец.

Сведения в отношении нахождения у Общества поэтажного плана в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москву, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137), технического плана в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137), экспликация в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137), у суда отсутствуют. Доказательств наличия у Общества таких документов в материалах дел не имеется. Указанные документы относятся к ведению Росреестра и могут быть истребованы истцом самостоятельно.

Требование о предоставлении бухгалтерской программы (базы) за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы, доступа к программному продукту по обмену электронными документами с налоговыми органами, с внебюджетными фондами и органами статистики (сдача отчетности в электронном виде) за аналогичный период не предусмотрено нормами корпоративного законодательства, а также может привести к затруднению контроля исполнения судебного акта.

Часть документов в обществе отсутствует, заявителем не представлено доказательств их наличия у ответчика и доказательств необходимости их хранения в соответствии с действующим законодательством об ООО.

В остальной части судом первой инстанции принято обоснованное решение, все фактические обстоятельства установлены правильно, доводы жалоб направлены на переоценку правильных выводов суда первой инстанции, оснований для отмены решения в остальной части не имеется, в части отказа от иска решение подлежит отмене с прекращением производства по делу в указанной части.

Госпошлина распределяется в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 150, 266-268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 1 части 1 статьи 270, статьей 271 АПК РФ, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

1.) Принять отказ истца от иска в части требования об обязании ответчика представить следующие документы:

1. Сведения (перечень, реестр) обо всех расчетных счетах, открытых Обществом в кредитных организациях за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.;

2. Выписки о движении денежных средств по всем открытым Обществом расчетным счетам за период с 01 января 2017 г. по 31 декабря 2017 г.;

3. Платежные поручения Общества за период с 01.01.2017 г. по 31.12.2017 г.;

4. Штатное расписание Общества за период с 01 января 2017 г. по 31 декабря 2018 г.;

5. Расчетные и платежные ведомости Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.;

6. Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

7. Заключения ревизионных комиссий (ревизоров) Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.;

8. Аудиторские заключения Общества за период с период с 01 января 2017 г. по 31 декабря 2017 года;

9. Заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10. Список участников Общества по состоянию на 30 июня 2018 года;

11. Список аффилированных лиц Общества по состоянию на 30 июня 2018 года;

12. Внутренние документы Общества (Положение об общем собрании участников Общества, Положение о ревизионной комиссии (ревизоре) Общества и пр.);

13. Учредительные документы Общества (устав и изменения/дополнения к нему);

14. Документы, относящиеся к судебным спорам с участием Общества (извещения, повестки, судебные акты, исковые заявления, отзывы на исковые заявление и пр.);

15. Документы, относящиеся к учреждению Общества (в свидетельство о постановке Общества на налоговый учет (о присвоении ИНН), свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ (о присвоении ОГРН);

16. Годовая бухгалтерская отчетность за 2017 год ;

17. Промежуточную бухгалтерскую отчетность за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы по кварталам;

18. Налоговая декларация за 2018 год;

19. Ведомости бухгалтерского учета за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

20. Акты сверки расчетов с дебиторами и кредиторами по состоянию на 30 июня 2018 года;

21. Акты сверки с налоговыми органами за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

22. Документы по инвентаризации имущества и обязательств за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы: приказы о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи и ведомости (по всем счетам бухгалтерского учета, по которым числятся остатки на момент проведения инвентаризации), сличительные ведомости (если были установлены расхождения), акты сверок с дебиторами и кредиторами, сверки расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами;

23. Копии учетных политик Общества за 2017 и 2018 годы;

24. Документы, подтверждающие финансовые вложения Общества в другие организации по состоянию на 30.06.2018 г.;

25. Аудиторское заключение по отчетности за 2017 год;

26. Коллективный трудовой договор;

27. Справку о действующих в Обществе локальных нормативных актах, а также сведения об ознакомлении с ними работников Общества;

28. Правила внутреннего трудового распорядка;

29. Правила и инструкции по охране труда;

30. Графики отпусков за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

31. Положение о системе оплаты труда;

32. Положение о премировании;

33. Расчетные и платежные ведомости (реестр зачислений, платежные поручения, иные платежные документы), подтверждающие выдачу работникам заработной платы за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

34. Записки-расчеты о предоставлении отпусков работникам;

35. Расчетные листки на выплату заработной платы работникам;

36. Сведения о задолженности перед работниками Общества по выплате заработной платы по состоянию на 30 июня 2018 года;

37. Сведения (перечень, реестр) обо всех расчетных счетах, открытых Обществом в кредитных организациях за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г. (предоставлены)

38. Штатное расписание Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г. (предоставлено).

39. Расчетные и платежные ведомости Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

40. Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (приобретенное в период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.) или исключенные с баланса Общества (отчуждённое в период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.);

41. Договоры Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г. (в том числе действующие (действовавшие), исполненные, расторгнутые (прекращенные) и пр.). в отношении АО "Мосэнергосбыт", ПАО "МОЭК", филиала N 11 "Горэнергосбыт" ПАО "МОЭК", АО "Мосводоканал", ПАО МГТС, 000 "Компания "Тензор" (СБИС);

42. Заключения ревизионных комиссий (ревизоров) Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

43. Аудиторские заключения Общества за период с период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

44. Заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 г.;

45. Список участников Общества по состоянию на 30 сентября 2018 года;

46. Список аффилированных лиц Общества по состоянию на 30 сентября 2018 года;

47. Внутренние документы Общества (Положение об общем собрании участников Общества, Положение о ревизионной комиссии (ревизоре) Общества и пр.), принятые за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

48. Учредительные документы Общества (устав и изменения/дополнения к нему), принятые за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

49. Документы, относящиеся к судебным спорам с участием Общества (извещения, повестки, судебные акты, исковые заявления, отзывы на исковые заявление и пр.) за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

50. Решения (приказы и т.д.), принятые единоличным исполнительным органом по организации управления Обществом и/или распоряжению его имуществом за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

51. Журнал (реестр) протоколов общих собрании участников Общества за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 г.;

52. Протоколы общих собрания участников Общества за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 г.

Решение Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2019 года по делу N А40- 182278/18 в указанной части отменить, производство по делу в части требования о представлении указанных выше документов прекратить.

2.) В остальной части Решение Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2019 года по делу N А40-182278/18 отменить в части обязания ответчика представить истцу следующие документы:

1. Журнал (реестр) хозяйственных договоров, заключенных Обществом в период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г.;

2. Все документы, составленные во исполнение Договоров Общества за период с 01 января 2015 г. по 30 июня 2018 г. (в том числе счета, акты, дополнения, спецификации, приложения, накладные, счета-фактуры и т.п.);

3. Аудиторские заключения Общества за 2015, 2016 и 2018 годы;

4. Документы, относящиеся к учреждению Общества (учредительный договор с изменениями/дополнениями, протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества);

5. Журнал (реестр) протоколов общих собраний участников Общества за период с 26 июля 1999 года по 30 июня 2018 г.;

6. Бухгалтерскую программу (базу) за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

7. Доступ к программному продукту по обмену электронными документами с налоговыми органами, с внебюджетными фондами и органами статистики (сдача отчетности в электронном виде) за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

8. Все налоговые декларации за 2015, 2016, 2017 годы с отметками налоговых органов об их получении, а также все дополнительные и уточненные декларации за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

9. Журнал (реестр) хозяйственных договоров, заключенных Обществом в 2015, 2016, 2017 и 2018 годах;

10. Копии учетных политик Общества за 2015, 2016 годы;

11. Должностные инструкции работников;

12. Табель учета рабочего времени работников за 2015, 2016, 2017 и 2018 годы;

13. Записки-расчеты при прекращении (расторжении) трудовых договоров с работниками (увольнении);

14. Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

15. Приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей к ним;

16. Карты аттестации рабочих мест (специальной оценки условий труда);

17. Сведения об ознакомлении работников с результатами аттестации рабочего места (специальной оценки условий труда);

18. Поэтажный план в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москву, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137);

19. Технический план в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137);

20. Экспликация в отношении недвижимого имущества, принадлежащего Обществу на праве собственности и находящего по адресу: Москва, Каширское шоссе, дом 72, корпус 3 общей площадью 364,1 кв. метров (кадастровый номер 77:05:0005005:1137);

21. Платежные поручения Общества за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

22. Журнал (реестр) хозяйственных договоров, заключенных Обществом в период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.;

23. Все документы, составленные во исполнение Договоров Общества, за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г. (в том числе счета, акты, дополнения, спецификации, приложения, накладные, счета-фактуры и т.п.);

24. Бухгалтерскую программу (базу) за период с 01 июля 2018 года по 30 сентября 2018 года;

25. Доступ к программному продукту по обмену электронными документами с налоговыми органами, с внебюджетными фондами и органами статистики (сдача отчетности в электронном виде) за период с 01 июля 2018 г. по 30 сентября 2018 г.

В требовании об обязании представить указанные выше документы - отказать.

3) В остальной части решение Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2019 года по делу N А40-182278/18 оставить без изменения.

Возвратить истцу из федерального бюджета 1500 (Одну тысячу пятьсот) руб. госпошлины по иску.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Ю. Башлакова-Николаева

Судьи

М.Е. Верстова О.О. Петрова