Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 декабря 2019 г. N 09АП-69555/19

г. Москва

17 декабря 2019 г.

Дело N А40-150671/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 12 декабря 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 декабря 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи. Верстовой М. Е.,

судей: Мартыновой Е. Е., Петровой О.О

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шайхетдиновой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ряпосова Владимира Константиновича

на решение Арбитражного суда г. Москвы от "30" сентября 2019 г.

по делу N А40-150671/2019,

по иску Ряпосова Владимира Константиновича

к НКО НКЦ, АО НКО НРД

третьи лица: АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ", ПАО "Уралкалий"

о признании сделки (операции) по перечислению акций ничтожной;

о применении последствий недействительности сделки

при участии в судебном заседании:

от истца - Велькина Т.И. по доверенности от 17.11.2018 N 77АВ 9703190;

от ответчика - НКО НКЦ - Сухарева А.В. по доверенности от 24.09.2019 N нкц-дв-2019-0072; АО НКО НРД - Андреева А.А. по доверенности от 06.12.2018 N 01-02-171233;

от третьих лиц - не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Ряпосов Владимир Константинович (далее - истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к НКО НКЦ и АО НКО НРД о признании сделки (операции) ничтожной; о применении последствий ничтожной сделки.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены АО "Финанс-инвест" и ПАО "Уралкалий".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.09.2019 в иске отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы, заявитель указал, что сделки по перечислению и списанию акций истца с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" являются недействительными, поскольку нарушают статью 7 Закона о рынке ценных бумаг.

Ссылается на то обстоятельство, что действия НКЦ по реализации акций с торгового счета депо являются неправомерными, противоречат Закону о клиринге.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, заявленные требования удовлетворить в полном объеме.

Представители ответчиков возражали по доводам апелляционной жалобы, просили решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, представили отзывы на жалобу.

Третьи лица в судебное заседание представителей не направили, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие третьих лиц.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

В обосновании заявленных требований, истец указывает, что 11.01.2018 г. им был заключен депозитарный договор N 1794D с АО "Финанс-Инвест" в депозитарии которого ему был открыт счет депо N 1794OW.

В связи с нарушением действующего законодательства у АО "Финанс-Инвест" (депозитарий) Решением Банка России от 17 апреля 2018 года отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности.

Согласно выписке со счета депо N 17940W по состоянию на дату 16 августа 2018 года у гр. Ряпосова В.К. имелось 265 000 акций Публичного акционерного общества "Уралкалий" номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А.

16.08.2018 Ряпосов В.К. выдал поручение N 1794OW/160818/00001 на отчуждение указанных акций, находящихся у Депозитария.

Однако уведомлением N 1/17940W от 16 августа 2018 года Депозитарий сообщил о невозможности выполнения данных операций в связи с недостаточностью ценных бумаг на разделе списания 36MC0217500000F00 торгового счета депо.

Согласно письму Банка России от 22 октября 2018 года НКО НКЦ (АО) инициировал ряд операций по списанию ценных бумаг с раздела 36MC0217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 торгового счета депо Депозитария, что привело к отсутствию достаточного количества ценных бумаг для исполнения поручений депонентов Депозитария.

Истец указывает, что в соответствии с условиями Депозитарного договора N 1794 D (договор счета депо) от 11 января 2018 года у Депозитария не было права перечислять ценные бумаги, принадлежащие истцу, на Торговый счет HL1212112753, который использовался при проведении клиринга, поскольку фактически данные ценные бумаги автоматически становились предметом индивидуального клирингового обеспечения.

Согласно статье 7 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента

По мнению истца, поскольку договор на брокерское обслуживание между Ряпосовым В.К. и АО "Финанс-Инвест" не заключался, а также тот факт, что Ряпосовым В.К. не представлялись какие-либо поручения, которые могли бы повлечь за собой переход права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги в пользу НКО НКЦ (АО), то операция, по списанию ценных бумаг указанного выше депонента является незаконной ввиду явного нарушения условий статьи 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг", положений пункта 3 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации и является ничтожной сделкой.

Взаимоотношения АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" и НК АО НРД определенные Договором междепозитарного счета депо N 2175/ДМС-О открытого в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета ценных бумаг в интересах клиентов АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ".

Ценные бумаги, принадлежащие клиентам АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ", учитываются на торговом счете депо номинального держателя N HL1212112753 АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" в совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам) АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ", согласно условиям указанного договора междепозитарного счета депо, заключенного НКО АО НРД с данным депонентом и другими депонентами-номинальными держателями, а также в соответствии с п. 7.5. ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997.

Согласно части 5 статьи 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" не отражается на его счете депо номинального держателя. Торговый счет депо номинального держателя АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" N HL1212112753 открыт указанному депоненту в соответствии с условиями Договора междепозитарного счета депо N 2175/ДМС-О и статьи 15 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и данный счет предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, который осуществляется клиринговой организацией НКО НКЦ (АО).

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 15 Закона о клиринге операции по торговому счету депо номинального держателя N HL1212112753 осуществляются на основании распоряжений Клиринговой организации без распоряжения АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" и (или) на основании распоряжений АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" с согласия Клиринговой организации.

Поэтому поручения депо АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" в отношении ценных бумаг, которые учитываются на его торговом сете депо номинального держателя N HL1212112753, в разделе обеспечения N 36MC0217500000F00, могут исполняться НКО АО НРД только с согласия Клиринговой организации.

Соответственно между АО "Финанс-Инвест" была заключен с НКЦ договор на клиринговое обслуживание, следовательно, АО "Финанс-Инвест" является участником клиринга (пункт 16 статьи 2 Закона о клиринге). Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга (часть 2 статьи 3 Закона о клиринге), поэтому отношения АО "Финанс-Инвест" и НКЦ регулируются также Правилами клиринга НКЦ.

Согласно статье 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

Как установил суд первой инстанции, требования истца связаны с обращением ценных бумаг на Московской бирже.

При этом, проведение торгов на Московской бирже обеспечивается за счет деятельности трех основных субъектов: брокеры, которые заключают сделки в отношении ценных бумаг; депозитарий - учитывает переход прав на ценные бумаги; клиринговая организация-центральный контрагент - определяет взаимные обязательства на бирже, обеспечивает завершение расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу.

НКЦ является клиринговой организацией-центральным контрагентом при проведении организованных торгов Московской биржей, что подтверждается лицензией на осуществление клиринговой деятельности, и уведомлением о присвоении статуса центрального контрагента.

По смыслу статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации, право требовать применения последствий недействительности ничтожной сделки принадлежит заинтересованному лицу.

Сделка не может быть признана недействительной по иску лица, чьи имущественные права и интересы не затрагиваются данными нарушениями и не могут быть восстановлены при применении последствий недействительности заключенной сделки, поэтому лицо, обращающееся с требованием о признании сделки недействительной, должно доказать наличие защищаемого права или интереса.

Между тем, истцом не представлено доказательств незаконности/неправомерности действий НКО АО НРД при совершении операций с акциями ПАО "Уралкалий", которые учитывались на торговом счете депо номинального держателя АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ".

Истец не является стороной Договора междепозитарного счета депо N 2175/ДМС-О, заключенного НКО АО НРД с АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ".

Истец заключил с АО "Финанс-Инвест" депозитарный договор, на основании которого АО "Финанс-Инвест" осуществляет учет прав истца на ценные бумаги.

Таким образом, истец является клиентом АО "Финанс-Инвест" и связан с ним обязательственными отношениями.

Все требования истца основаны на незаконности действий АО "ФинансИнвест", а факт нарушения АО "Финанс-Инвест" депозитарного договора касается отношений между АО "Финанс-Инвест" и истцом, ответчики же (НКЦ и НРД) не участвуют в этих депозитарных отношениях.

Стороны обязательства не могут выдвигать в отношении третьих лиц возражения, основанные на обязательстве между собой.

Ценные бумаги, находившиеся на торговом счете депо АО "Финанс-Инвест", являлись обеспечением обязательства АО "Финанс-Инвест", возникшего из обязательств, допущенных к клирингу.

Согласно пункту 2 статьи 51.6 Закона о рынке ценных бумаг в случаях, установленных законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на счет депо. Этот случай предусмотрен Законом о клиринге.

В силу части 6 статьи 23 Закона о клиринге обеспечение может предоставляться в форме ценных бумаг.

В соответствии с частью 8 статьи 23 Закона о клиринге передача предназначенных для индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг осуществляется путем зачисления ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо.

Таким образом, когда ценные бумаги были зачислены на торговый счет депо АО "Финанс-Инвест", они стали индивидуальным клиринговым обеспечением в силу указания закона (ч. 8 и ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге, п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с частью 3 статьи 15 Закона о клиринге торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.

Согласно пункту 3.4.2 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НРД (Приложение N 13) переводы ценных бумаг по результатам клиринга осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации.

В силу пункта 3 статьи 51.6 Закона о рынке ценных бумаг записи о прекращении обременения бездокументарных ценных бумаг вносятся на основании распоряжения владельца при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение (в данном случае - НКЦ).

В соответствии с частью 2 стать 15 Закона о клиринге операции по торговому счету депо осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения депонента, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений депонента, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.

В соответствии с пунктом 1.8 Приказа ФСФР России от 11.10.2012 N 12-87/пз-н такое согласие может быть дано, когда задолженность АО "Финанс-Инвест" по обязательствам, допущенным к клирингу, будет погашена.

Таким образом, закон запрещает списывать ценные бумаги без согласия НКЦ.

По торговым счетам депо номинального держателя учитывается только совокупное количество ценных бумаг без информации по владельцам ценных бумаг.

Соответственно, клиринговой организации недоступна информация о принадлежности ценных бумаг конкретным лицам.

Таким образом, режим индивидуального клирингового обеспечения возникает в отношении всех ценных бумаг, учтенных на соответствующем разделе торгового счета депо, вне зависимости от конечного владельца ценных бумаг.

В соответствии с частью 3.1 статьи 11 Закона о клиринге участник клиринга обязан информировать своих клиентов о возможности отдельного учета их имущества, предоставленного в качестве обеспечения допущенных к клирингу обязательств, а также о рисках, связанных с отсутствием отдельного учета.

Такое информирование находится в зоне ответственности АО "Финанс-Инвест". Клиринговая организация не обязана и не имеет возможности контролировать, уведомило ли АО "Финанс-Инвест" истца о его правах и рисках.

Клиринговая организация обязана обеспечить отдельный учет имущества лишь в случае, если ей поступило соответствующее требование от участника клиринга (АО "Финанс-Инвест") (часть 3 статьи 23 Закона о клиринге).

Поскольку требование от участника клиринга не поступало, имущество учитывалось совокупно. Таким образом, ценные бумаги в силу закона приобрели статус индивидуального клирингового обеспечения и не могли быть списаны без согласия НКО НКЦ (АО).

Обязанность НКЦ дать такое согласие до погашения задолженности АО "Финанс-Инвест" законом не предусмотрена.

По состоянию на 16.08.2018 акции ПАО "Уралкалий" (номер государственной регистрации выпуска 1-01-00286-А) на торговом счете депо номинального держателя АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" не учитывались, поскольку последний остаток указанных акций был списан со счета депо 08.05.2018. Отчет об операциях с данными ценными бумагами за период с 11.01.2018 по 01.07.2019, отчеты об остатках ценных бумаг по состоянию на 16.08.2018 по торговому счету депо номинального держателя N HL1212112753 АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" представлены в материалы дела.

Операции по зачислению акций ПАО "Уралкалий" (номер государственной регистрации выпуска 1-01-00286-А) в количестве 265 000 шт., а также по списанию указанных акций в количестве 265 000 шт. по торговому счету депо номинального держателя N HL1212112753 не проводились.

Согласно части 15 статьи 23 Закона о клиринге удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется клиринговой организацией путем продажи имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору.

Удовлетворение требований за счет индивидуального клирингового обеспечения осуществляется без предварительного уведомления должника - участника клиринга, решения суда или иного государственного органа (часть 21 статьи 23 Закона о клиринге).

Учитывая, что АО "Финанс-Инвест" не исполнило свои обязательства (Выписка по лицевому счету - Приложение N 14), НКЦ воспользовался правом, предоставленным ему Законом о клиринге, и реализовал обеспечение.

Таким образом, действия НКЦ соответствовали Закону о клиринге.

Истец просит признать сделки по зачислению и списанию с торгового счета депо ценных бумаг недействительными, поскольку у АО "Финанс-Инвест" не было права перечислять ценные бумаги на торговый счет депо; и истец не предоставлял поручения, которые бы могли повлечь переход права собственности на ценные бумаги к НКЦ; после отзыва лицензии АО "Финанс-Инвест" должен был возвратить истцу его ценные бумаги.

Однако данные требования касаются действий АО "Финанс-Инвест", и не относятся к НКЦ и НРД, поскольку основаны на депозитарном договоре между истцом и АО "Финанс-Инвест".

Однако истец не указал в иске ни одного основания, в соответствии с которым действия НКЦ по реализации обеспечения АО "Финанс-Инвест" были незаконными.

Довод истца первой инстанции о том, что у АО "Финанс-Инвест" не было права перечислять ценные бумаги на торговый счет депо, правомерно отклонен судом первой инстанции.

Порядок учета имущества клиентов участников клиринга находится в зоне ответственности самого участника клиринга и регулируется депозитарным договором, заключенным АО "Финанс-Инвест" с истцом (ч. 3.1. ст. 11, ч. 3 ст. 23 Закона о клиринге). НКЦ не имеет права и возможности контролировать, как участники клиринга ведут учет имущества своих клиентов.

Более того, НКЦ не является стороной сделки по открытию торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" и зачислению на него ценных бумаг.

Поручения истца на перевод ценных бумаг, не исполненные АО "ФинансИнвест", не являются основанием для признания оспариваемых сделок недействительными.

Наличие таких поручений может служить только основанием для привлечения АО "Финанс-Инвест" к ответственности по договору с истцом (пункт 3 статьи 308 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Ценные бумаги клиентов АО "Финанс-Инвест" (номинального держателя) учитывались на его торговом счете депо, поэтому АО "Финанс-Инвест" является лицом, которое вправе давать распоряжения по этому счету.

Согласно пункту 2 части 2 статьи 15 Закона о клиринге операции по торговому счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.

Истец не является участником клиринга, ему не открыт торговый счет депо в НРД, поэтому истец не вправе давать поручения на перевод ценных бумаг.

В соответствии с частью 7 статьи 15 Закона о клиринге списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя (в данном случае - АО "ФинансИнвест") является основанием для проведения операций по торговым счетам депо владельцев ценных бумаг без поручения лиц, которым открыты такие счета (в данном случае - истец).

Таким образом, операции по торговому счету депо АО "ФинансИнвест" осуществляются без поручения истца, поэтому отсутствуют основания для признания недействительной сделки по реализации обеспечения АО "Финанс-Инвест".

Исковые требования истца об оспаривании действий по зачислению и списанию акций ПАО "Уралаклий" с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" не связаны с действиями НКЦ по оценке собственных рисков финансовой устойчивости.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что истец не указал ни одного основания, по которому действия НКЦ или НРД являются незаконными, в связи с чем, в удовлетворении исковых требований было обоснованно отказано.

Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения решения суда.

Довод апелляционной жалобы о том, что сделки по перечислению и списанию акций истца с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" являются недействительными, поскольку нарушают статью 7 Закона о рынке ценных бумаг, рассмотрен судом апелляционной инстанции и подлежит отклонению, в силу следующего.

Истец указывает, что в соответствии со статье 7 Закона о рынке ценных бумаг на ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

Данный довод касается депозитарных отношений истца с АО "Финанс-Инвест". НКЦ не является депозитарием, не осуществляет учет прав на ценные бумаги, поэтому статья 7 Закона о рынке ценных бумаг не влияет на осуществление полномочий НКЦ как клиринговой организации. Положения статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг также не влияют на правомерность действий НРД, поскольку НРД не является депозитарием истца.

Действия НКЦ по реализации индивидуального клирингового обеспечения с торгового счета были осуществлены на основании статьи 23 Закона о клиринге. Согласно части 15 статьи 23 Закона о клиринге в случае неисполнения участником клиринга обязательств по сделкам, центральный контрагент может использовать клиринговое обеспечение для исполнения этих обязательств. АО "Финанс-Инвест" не исполнило обязательства перед НКЦ, поэтому НКЦ в соответствии с Законом о клиринге был вынужден реализовать акции с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест".

Суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что все требования истца основаны на незаконности действий АО "Финанс-Инвест", а факт нарушения АО "Финанс-Инвест" депозитарного договора касается отношений между АО "Финанс-Инвест" и истцом, ответчики же (НКЦ и НРД) не участвуют в этих депозитарных отношениях. Стороны обязательства не могут выдвигать в отношении третьих лиц возражения, основанные на обязательстве между собой.

Таким образом, действия НКЦ соответствовали законодательству, поэтому суд первой инстанции правомерно отказал в признании недействительными действий НКЦ (статья 168 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Ссылка заявителя на то обстоятельство, что действия НКЦ по реализации акций с торгового счета депо являются неправомерными, противоречат Закону о клиринге, подлежит отклонению, в силу следующего.

Акции ПАО "Уралкалий" составляли индивидуальное клиринговое обеспечение АО "Финанс Инвест", поскольку были зачислены на его торговый счет депо.

В соответствии с частью 10 статьи 23 Закона о клиринге индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента зачисления ценных бумаг на соответствующий торговый счет.

Согласно пункту 8.6 общей части Правил клиринга в редакции от 19.01.2018 торговые счета депо предназначены для внесения индивидуального клирингового обеспечения.

НКЦ доказал, что на торговом счете депо АО "Финанс-Инвест" учитывались акции ПАО "Уралкалий", и представил в материалы дела отчеты об обеспечении в акциях ПАО "Уралкалий" по торговому счету депо.

Таким образом, все ценные бумаги (в том числе акции ПАО "Уралкалий"), учтенные на торговом счете депо АО "Финанс-Инвест" составляли его индивидуальное клиринговое обеспечение, на что правомерно указал суд первой инстанции.

Из документов, предоставленных истцом, следует, что АО "Финанс-Инвест" учитывал акции истца в качестве индивидуального клирингового обеспечения:

- в Отчете АО "Финанс-Инвест" об операциях по счету депо 1794OW указан корреспондирующий счет, на котором учитывались акции Истца, - НКО АО НРД, раздел обеспечения (предоставлен в судебном заседании);

- в Выписке со счета депо 1794OW указан раздел торгового счета депо: 36МС0217500000F00 - ЦБ-Торговый.НКЦ.Н.обесп (приложение 5 к иску);

Письмо ЦБ РФ N 59-1-1-07/29347 от 22.10.2018 подтверждает, что ценные бумаги, которые учитывались на торговом счете депо АО "Финанс Инвест", являлись предметом индивидуального клирингового обеспечения (приложение 2 к иску).

Таким образом, акции ПАО "Уралкалий" составляли индивидуальное клиринговое обеспечение АО "Финанс-Инвест". Истцу изначально было известно об использовании его акций в качестве индивидуального клирингового обеспечения АО "Финанс-Инвест", поэтому его требования являются необоснованными.

Довод истца о нарушении статьи 22 Закона о клиринге не имеет отношения к полномочиям НКЦ по реализации индивидуального клирингового обеспечения и противоречит материалам дела, поскольку НКЦ доказал, что учитывал размер обеспечения АО "Финанс-Инвест".

Истец указывает, что действия НКЦ противоречат статьи 22 Закона о клиринге, поскольку НКЦ допустил превышение размера обязательств АО "Финанс-Инвест" перед размером его обеспечения.

Указанный довод является необоснованным, поскольку статья 22 Закона о клиринге не имеет отношения к праву НКЦ использовать индивидуальное клиринговое обеспечение.

Статья 22 Закона о клиринге устанавливает систему управления рисками центрального контрагента (а не участника клиринга, как считает истец), то есть устанавливает регуляторные требования к деятельности центрального контрагента.

Правомочие НКЦ реализовать индивидуальное клиринговое обеспечение основано на статье 23 Закона о клиринге и никак не связано с системой управления рисками НКЦ.

В соответствии с частью 15 статьи 23 Закона о клиринге единственным условием для принятия НКЦ решения о реализации индивидуального клирингового обеспечения является неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств участника клиринга, поэтому действия НКЦ являются правомерными.

При таких обстоятельствах, приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования, не могут являться основанием для отмены судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "30" сентября 2019 г. по делу N А40-150671/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

М.Е. Верстова

Судьи

Е.Е. Мартынова О.О. Петрова