Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 5 марта 2020 г. N 08АП-18362/19 по делу N А70-335/2016

город Омск

05 марта 2020 г.

Дело N А70-335/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 27 февраля 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 марта 2020 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Смольниковой М.В.

судей Веревкина А.В., Зориной О.В.

при ведении протокола судебного заседания: Ауталиповой А.М.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-18362/2019) общества с ограниченной ответственностью "Спецмонтаж" на определение Арбитражного суда Тюменской области от 10 декабря 2019 года по делу N А70-335/2016 (судья Мингалева Е.А.), вынесенное по результатам рассмотрения заявления конкурсного управляющего ООО "ФИРМА "АДОНИС" Хохлова Николая Яковлевича о разрешении разногласий в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "ФИРМА "АДОНИС" (ИНН 7203015911, ОГРН 1027200856473),

при участии в судебном заседании представителя конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "ФИРМА "АДОНИС" Хохлова Николая Яковлевича Торчинского И.А. (по доверенности б/н от 19.12.2019, сроком действия один год);

установил:

решением Арбитражного суда Тюменской области от 03.10.2016 (резолютивная часть объявлена 26.09.2016) общество с ограниченной ответственностью "Фирма "Адонис" (далее - ООО "Фирма "Адонис") признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден Хохлов Николай Яковлевич.

Сведения об открытии конкурсного производства и утверждении конкурсного управляющего опубликованы в газете "Коммерсант" от 08.10.2016 N 187 (сообщение N66030240496).

В Арбитражный суд Тюменской области 22.08.2019 обратился конкурсный управляющий ООО "Фирма "Адонис" Хохлов Н.Я. о разрешении разногласий относительно допустимости нахождения требований общества с ограниченной ответственностью "Спецмонтаж" (далее - ООО "Спецмонтаж") в реестре требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 10.12.2019 по делу N А70-335/2016 заявление удовлетворено, разрешены разногласия между конкурсным управляющим ООО "Фирма "Адонис" Хохловым Н.Я. и кредиторами следующим образом: из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" исключены требования ООО "Спецмонтаж" в размере 21 253 077 руб. 81 коп.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, ООО "Спецмонтаж" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции изменить, исключить из реестра ООО "Фирма "Адонис" требования ООО "Спецмонтаж" в размере 10 109 297 руб. 27 коп.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель указал, что включенные в реестр требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" и Арудова З.М. требования ООО "Спецмонтаж", являющегося правопреемником банка АО "БАНК "СНГБ", не являются абсолютно тождественными, разный размер процентов обусловлен разными датами возбуждения дел о банкротстве. С учетом изложенного, по мнению подателя жалобы, суду первой инстанции надлежало установить, в какой сумме исполненные обязательства перед ООО "Спецмонтаж" в деле о банкротстве Арудова З.М. включены в реестр требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис". Как указывает ООО "Спецмонтаж", в рамках дела о банкротстве Арудова З.М. погашены только проценты по кредиту, но не сумма основного долга, соответственно исключению из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" подлежит сумма требований ООО "Спецмонтаж" в размере процентов по кредиту, включенных в реестр требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" - 10 109 297 руб. 27 коп., оснований для исключения из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" остальной суммы требований ООО "Спецмонтаж" не имеется.

Оспаривая доводы апелляционной жалобы, конкурсный управляющий ООО "Фирма "Адонис" Хоххлов Н.Я. представил возражение, в котором просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Арудов Д.З. представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просил определение суда первой инстанции изменить, исключить из реестра ООО "Фирма "Адонис" требования ООО "Спецмонтаж" в размере 23 258 394 руб. 65 коп.

В судебном заседании 10.02.2020 был объявлен перерыв до 17.02.2020. Информация о перерыве размещена в информационной системе "Картотека арбитражных дел" (http://kad.arbitr.ru/).

Судебное заседание, продолженное 17.02.2020, было отложено на 27.02.2020. Определение об отложении судебного заседания размещено в информационной системе "Картотека арбитражных дел" (http://kad.arbitr.ru/), участники обособленного спора дополнительно уведомлены посредством направления определения суда на адреса электронной почты.

В заседании суда апелляционной инстанции, открытом 27.02.2020, представитель конкурсного управляющего ООО "Фирма "Адонис" Хохлова Н.Я. поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, просил оставить определение суда без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. Пояснил, что у управляющего никаких иных разногласий, кроме как по исключению из реестра 21 253 077 руб. 81 коп. нет.

Судебное заседание апелляционного суда проведено в отсутствие представителей иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом уведомленных о времени и месте рассмотрения дела и не заявивших о его отложении, в соответствии с частью 1 статьи 266 и частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Изучив материалы дела, апелляционную жалобу, отзывы на нее, заслушав представителя конкурсного управляющего должника, проверив законность и обоснованность судебного акта в порядке статей 266, 270 АПК РФ, суд апелляционной инстанции находит определение Арбитражного суда Тюменской области от 10.12.2019 по настоящему делу подлежащим изменению.

Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 1 статьи 60 Закона о банкротстве заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных настоящим Законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено настоящим Законом. На основании указанной нормы конкурсный управляющий вправе обратиться в суд за разрешением возникших между ним и отдельным кредитором разногласий.

Как следует из материалов настоящего дела, определением Арбитражного суда Тюменской области от 04.04.2016 по делу N А70-335/2016 в третью очередь реестра требований кредиторов должника включено требование закрытого акционерного общества "СУРГУТНЕФТЕГАЗБАНК" (впоследствии - акционерное общество "СУРГУТНЕФТЕГАЗБАНК"; далее - АО "СНГБ") в размере 80 840 303 руб. 47 коп., в том числе: 70 000 000 руб. сумма основного долга, 10 109 297 руб. 27 коп. - сумма процентов, комиссия в размере 731 006 руб. 20 коп., как обеспеченные залогом имущества должника на сумму 126 978 626 руб. 25 коп., а именно:

по договору ипотеки (залога недвижимости) от 02.04.2014 (в редакции соглашения от 13.02.2015):

- объект недвижимости - здание (учережденческое), назначение: нежилое, 5 - этажный (подземных этажей -1), общая площадь 887,8 кв. м, инв.N нет, лит. А, адрес объекта: Тюменская область, г. Тюмень, ул. Розы Люксембург, д. 12, корпус 5;

- объект недвижимости - земельный участок, категория земель: земли населенных пунктов, разрешенное использование: под нежилые здания (учрежденческое, гараж-котельная) и сооружения (газопровод), площадь 4 024 кв. м, адрес (местонахождение) объекта: Тюменская область, г. Тюмень, ул. Розы Люксембург, 12, корпус 3,5; ул. Розы Люксембург, 12, строен. П, гп-1 -ул. Розы Люксембург, - 12, строение 11. Кадастровый (или условный) номер: 72:23:0216003:4334;;

- объект недвижимости - газопровод, назначение: газопровод, протяженность 366,3 м., адрес (местонахождение) объекта: Тюменская область, городской округ город Тюмень, город Тюмень, гп1-улица Розы Люксембург, 12 строение 11;

- объект недвижимости - гараж-котельная, назначение: нежилое здание, 1 - этажный, общая площадь 66,9 кв. м, инв.N -, лит. А1, адрес (местонахождение) объекта: Тюменская область, городской округ город Тюмень, город Тюмень, улица Розы Люксембург, 12, строение 11;

по договору ипотеки (залога недвижимости) с ООО "ФИРМА "АДОНИС" от 13.02.2015:

- объект недвижимости - здание (учрежденческое), назначение: нежилое, 5- этажный (подземных этажей-1), общая площадь 1010,8 кв. м, инв.N нет, лит. Б, адрес объекта: Тюменская область, г. Тюмень, ул. Розы Люксембург, д. 12, корпус 3.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 20.04.2018 по делу N А70-335/2016 признаны обоснованными и подлежащими удовлетворению за счет оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов ООО Фирма "Адонис", требования АО "СНГБ" в общем размере 512 568 руб. 31 коп. в том числе: 350 000 руб. 00 коп. - штрафная неустойка, 162 568 руб. 31 коп. - проценты на просроченную судную задолженность, как обеспеченные залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 09.11.2018 (с учетом исправления опечаток определением Арбитражного суда Тюменской области от 12.12.2018) заявление ООО "Спецмонтаж" о процессуальном правопреемстве по делу N А70-335/2016, удовлетворено, произведено процессуальное правопреемство в рамках дела N А70-335/2016 посредством замены кредитора АО "СНГБ" на правопреемника - ООО "Спецмонтаж" в реестре требований кредиторов должника с суммой требования суммы основного долга в размере 46 000 000,00 руб., суммы процентов - 35 467 907 руб. 93 коп., а также право требования оплаты комиссии за продление сроков возврата кредита - 731 006,20 руб., расходы на оплату услуг эксперта по делу N А70-13619/2015- 76 032,00 руб., госпошлины по делу N А70-13619/2015 -197 776,61 руб., госпошлины по делу N А70-335/2016 - 6000,00 руб., госпошлины за рассмотрение иска в Центральном районном суде г. Тюмени по делу N 2-7860/2016 - 66 000,00 руб., расходов на публикацию сообщений в рамках процедуры банкротства- 358 454,67 руб. и иных имущественных требований к Должнику вытекающих из Кредитного договора (в полном объеме: неустойки, проценты за пользование кредитом и др.), а также все иные госпошлины, расходы по которым были понесены Цедентом в рамках судебных разбирательств с Должником, его поручителями/залогодателями, право требования всех не начисленных процентов и неустойки, неразрывно связанных с основным обязательством, обеспеченных залогом имущества, установленным ранее указанными договором ипотеки (залога недвижимости) от 02.04.2014 и договором ипотеки (залога недвижимости) от 13.02.2015, на основании договора уступки прав (цессии) от 04.09.2018.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 08.02.2019 по настоящему делу определение Арбитражного суда Тюменской области от 09.11.2018 по делу N А70-335/2016 изменено, с учетом изменения резолютивная часть итогового судебного акта изложена следующим образом: произвести процессуальное правопреемство в рамках дела А70-335/2016 заменив кредитора АО "СНГБ" его правопреемником ООО "Спецмонтаж" с суммой требования третьей очереди реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" в размере 46 000 000 руб. - сумма основного долга, 10 109 297,27 руб. - сумма процентов, 731 006, 20 руб. - сумма комиссии, как обеспеченное залогом имущества должника, а также с суммой требований, подлежащих удовлетворению за счет оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов ООО "Адонис "Центр" имущества, в размере 512 568,31 руб., из них 350 000 руб. сумма штрафной неустойки, 162 568,31 руб. - сумма процентов, как обеспеченное залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 21.02.2019 по настоящему делу произведено процессуальное правопреемство кредитора АО "СНГБ" на правопреемника - ООО "Спецмонтаж" в реестре требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" с суммой требования в размере 2 000 000 руб. 00 коп. как обеспеченных залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 11.08.2017 по делу N А70-4126/2017 в реестр требований кредиторов Арудова З.М. включены требования АО "СНГБ" в общей сумме 71 263 907 руб. 55 коп., в том числе: 64 000 000 руб. - ссудная задолженность, 4 357 998 руб. 53 коп. - просроченные проценты, 646 890 руб. 42 коп. - проценты на просроченную ссудную задолженность, 1 462 012 руб. 40 коп. - штрафная неустойка, 731 006 руб. 20 коп. - комиссия, 66 000 руб. - расходы по уплате государственной пошлины, как обеспеченные залогом имущества должника, а именно:

- земельный участок, площадью 13 867 кв.м, по адресу: Тюменская область, г. Тюмень, ул. Алебашевская, 17, кадастровый номер 72:23:0110002:594;

- здание, назначение нежилое здание, 1-этажный, общей площадью 2 816,6 кв.м, по адресу: Тюменская область, г. Тюмень, ул. Алебашевская, 17, кадастровый номер 72:23:0110002:8056;

- доля в установленном капитале ООО "Адонис Центр" (ОГРН 1117232024447, ИНН 7204169706) в размере 100%.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 20.04.2018 по делу N А70-4126/2017 в реестр требований кредиторов гражданина Арудова З.М. в составе третьей очереди включено требование АО "СНГБ" в общей сумме 67 287 036 руб. 11 коп., в том числе 21 800 197 руб. 05 коп. - проценты на просроченную ссудную задолженность, 45 486 839 руб. 06 коп. - сумма штрафной неустойки, как обеспеченные залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 19.11.2018 в рамках дела N А70-4126/2017 произведено процессуальное правопреемство кредитора АО "СНГБ" на правопреемника - ООО "Спецмонтаж" в реестре требований кредиторов Арудова З.М. с суммой требования в размере 46 000 000 руб. - основной долг, 21 800 197 руб. 05 коп. - проценты на просроченную ссудную задолженность, 45 486 839 руб. 06 коп. - сумма штрафной неустойки, 4 357 998 руб. 53 коп. - просроченные проценты, 731 006 руб. 20 коп. - комиссия, 66 000 руб. - расходы по уплате государственной пошлины, как обеспеченные залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 28.01.2019 в рамках дела N А70-4126/2017 произведено процессуальное правопреемство кредитора АО "СНГБ" на правопреемника - ООО "Спецмонтаж" в реестре требований кредиторов Арудова З.М. с суммой требования в размере 2 000 000 руб. 00 коп. как обеспеченных залогом имущества должника.

В последующем в рамках дела N А70-4126/2017 финансовым управляющим Арудова З.М. Лукашенок И.Р. произведено погашение реестровой задолженности ООО "Спецмонтаж" в сумме 21 253 077 руб. 81 коп., что подтверждается платежным поручением от 22.11.2018 N 21.

Руководствуясь положениями пункта 3 статьи 137 Закона о банкротстве, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что требование кредитора ООО "Спецмонтаж" в рамках дела N А70-4126/2017 были погашены финансовым управляющим в части суммы основного долга в размере 21 253 077 руб. 81 коп., в связи с чем, подлежат исключению из реестра требований кредиторов должника ООО "Фирма "Адонис" требования ООО "СПЕЦМОНТАЖ" в размере 21 253 077 руб. 81 коп.

ООО "СПЕЦМОТНАЖ", ссылаясь на положения статьи 319 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), полагает возможным исключить только сумму 10 109 297 руб. 27 коп. процентов.

Повторно исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Пунктом 3 статьи 137 Закона о банкротстве предусмотрено, что требования кредиторов третьей очереди по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей, учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

В соответствии со статьей 319 ГК РФ сумма произведенного платежа, недостаточная для исполнения денежного обязательства полностью, при отсутствии иного соглашения погашает прежде всего издержки кредитора по получению исполнения, затем - проценты, а в оставшейся части - основную сумму долга.

Как разъяснено в пункте 37 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 N 54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении", по смыслу статьи 319 ГК РФ под упомянутыми в ней процентами понимаются проценты, являющиеся платой за пользование денежными средствами (например, статьи 317.1, 809, 823 ГК РФ). Проценты, являющиеся мерой гражданско-правовой ответственности, например, проценты, предусмотренные статьей 395 ГК РФ, к указанным в статье 319 ГК РФ процентам не относятся и погашаются после суммы основного долга.

С учетом изложенного, положения пункта 3 статьи 137 Закона о банкротстве, предусматривающие порядок погашения убытков в форме упущенной выгоды и финансовых санкций, не предусматривают иную очередность погашения упомянутых в статье 319 ГК РФ требований по денежному обязательству, в связи с чем не противоречат указанной норме и не исключают возможность ее применения в рамках дела о банкротстве.

При этом при разрешении заявленных разногласий судом первой инстанции не учтена правовая природа включённых в реестр требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" и Арудова З.М. требований ООО "Спецмонтаж", которые возникли из договоров поручительства, заключенных в обеспечение исполнения кредитного договора N С36147 от 02.04.2014.

Включенные в реестр требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" проценты в размере 10 109 297 руб. 27 коп. и включенные в реестр требований Арудова З.М. проценты в размере 26 158 195 руб. 58 коп., подлежащие погашению в пользу ООО "Спецмонтаж", представляют собой плату за кредит, а не штрафные санкции.

Лицами, участвующими в деле, не оспаривается, что разный размер процентов, подлежащих уплате ООО "Спецмонтаж" и включенных в реестр требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" и Арудова З.М., обусловлен исключительно разными датами возбуждения дел о банкротстве.

При таких обстоятельствах, требования ООО "Спецмонтаж" (правопреемник банка АО "БАНК "СНГБ") к ООО "Фирма "Адонис" и к Арудову З.М. не являются абсолютно тождественными.

С учетом положений статьи 319 ГК РФ, в рамках дела о банкротстве Арудова З.М. частично погашено требование о взыскании процентов по кредиту в размере 21 253 077 руб. 81 коп.

Следовательно, погашенными кредитору ООО "Спецмонтаж" являются только требования в части процентов по кредиту, но не сумма самого кредита.

При таких обстоятельствах из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" также подлежит исключению сумма требований ООО "Спецмонтаж" лишь в размере процентов по кредиту, в сумме, не превышающей погашенный в деле о банкротстве Арудова З.М. размер процентов, оснований для исключения остальной суммы требований ООО "Спецмонтаж" из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" не имеется.

Таким образом, из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" также подлежит исключению сумма требований ООО "Спецмонтаж" в размере 10 109 297 руб. 27 коп. процентов по кредиту.

С учетом изложенного, исключение судом первой инстанции из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" большей суммы требований влечет уменьшение размера суммы долга по кредитному договору и возникновение правовой неопределенности в связи с наличием включенных в реестры требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" и Арудова З.М. требований о возврате сумм долга по кредитному договору в различном размере.

С учетом изложенного, обжалуемое определение подлежит изменению в связи с неправильным применением норм материального права с признанием подлежащими исключению из реестра требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" требования ООО "Спецмонтаж" в размере 10 109 297 руб. 27 коп. процентов по кредиту.

Апелляционная жалоба ООО "Спецмонтаж" подлежит удовлетворению.

Требования Арудова Д.З. об исключении из реестра ООО "Фирма "Адонис" требования ООО "Спецмонтаж" в размере 23 258 394 руб. 65 коп. не подлежат рассмотрению судом апелляционной инстанции.

В подтверждение погашения Арудовым З.М. требований ООО "Спецмонтаж" в большем размере в материалы настоящего обособленного спора представлены копии платёжных поручений от 25.01.2019 N 22 нас сумму 582 633 руб. и от 28.05.2019 N 45 на сумму 1 223 672 руб. 39 коп.

Вместе с тем, оснований полагать, что между лицами, участвующими в деле, имеются разногласия по вопросу нахождения в реестре требований кредиторов ООО "Фирма "Адонис" соответствующих требований ООО "Спецмонтаж", из материалов настоящего дела не следует, возражений относительно поступившего от Арудова Д.З. отзыва на заявление конкурсного управляющего должника и апелляционной жалобы не поступило.

В суде апелляционной инстанции представитель конкурсного управляющего пояснил, что иных разногласий по иным суммам, кроме рассмотренных судом первой инстанции нет.

При таких обстоятельствах у суда первой инстанции отсутствовали основания для рассмотрения соответствующих возражений Арудова Д.З.

Указанное обстоятельство не препятствует Арудову Д.З. или иным лицам, участвующим в деле о банкротстве ООО "Фирма "Адонис", в случае возникновения соответствующих разногласий обратиться в суд с заявлением об их разрешении либо с ходатайством об исключении требований ООО "Спецмонтаж" в погашенном в рамках деле о банкротстве Арудова З.М. размере.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 2 статьи 269, пунктом 4 части 1 и частью 2 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-18362/2019) общества с ограниченной ответственностью "Спецмонтаж" удовлетворить.

Определение Арбитражного суда Тюменской области от 10 декабря 2019 года по делу N А70-335/2016 изменить.

С учетом изменения резолютивную часть итогового судебного акта изложить следующим образом.

Разрешить разногласия между конкурсным управляющим ООО "Фирма "Адонис" Хохловым Николаем Яковлевичем и кредиторами.

Признать подлежащими исключению из реестра требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью "Фирма "Адонис" требования ООО "Спецмонтаж" в размере 10 109 297, 27 рублей процентов по кредиту.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

М.В. Смольникова

Судьи

А.В. Веревкин О.В. Зорина