Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2020 г. N 06АП-502/20 по делу N А73-12878/2019

г. Хабаровск

11 марта 2020 г.

А73-12878/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 04 марта 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 марта 2020 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Воронцова А.И.

судей Гричановской Е.В., Козловой Т.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Егожа А.К.

при участии в заседании:

Сироткина М.И., лично;

от общества с ограниченной ответственностью "Оникс": Баранова К.С., представитель по доверенности от 15.01.2020, Сироткин В.А., директор, лично;

от Пономарева Н.А.: Казимерайтите Л.В., представитель по доверенности от 13.04.2019.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Сироткиной Марины Ивановны, общества с ограниченной ответственностью "Оникс",

на решение от 25.12.2019

по делу N А73-12878/2019

Арбитражного суда Хабаровского края

по иску Пономарева Николая Анатольевича

к обществу с ограниченной ответственностью "Оникс" (ОГРН 1052740588548, ИНН 2723071014, 680030, г. Хабаровск, ул. Ленина, д. 51, оф. 201)

третьи лица: М.И. Сироткина, А.М. Даниловский

о возложении обязанности передать документацию

УСТАНОВИЛ:

Пономарев Николай Анатольевич (далее - Пономарев Н.А., истец, участник) обратился в Арбитражный суд Хабаровского края к обществу с ограниченной ответственностью "Оникс" (далее - ООО "Оникс", Общество, ответчик) с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) о возложении обязанности в течение 3 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить надлежащим образом заверенные копии документов, отражающих деятельность Общества, в следующем составе:

- протоколов заседаний Совета директоров Общества и решений, принятых Советом директоров Общества, начиная с 10.12.2010 года по 09.12.2016 г., за 2017 и 2018 г.;

- приказов генерального директора, касающихся финансово-хозяйственной деятельности Общества, приказов о премировании, о выдаче материальной помощи, об утверждении штатного расписания, о назначении на должность главного бухгалтера за 2016, 2017, 2018 годы;

- трудовых договоров, договоров гражданско-правового характера, заключенных и действующих в период 2016, 2017, 2018 г.;

- положения о премировании и материальном стимулировании, коллективного договора, положения об оплате труда, положения о командировках, действующих в 2016, 2017, 2018 г.;

- договоров (контрактов), заключенных с контрагентами Общества, а именно: договоров аренды имущества, оказания услуг, подряда, поставки, купли-продажи за 2016, 2017, 2018 годы со всеми прилагаемыми документами (дополнительными соглашениями, актами по форме КС-2, КС-3, накладными, актами приема-передачи выполненных работ, оказанных услуг) за 2016, 2017, 2018 годы;

- документов, подтверждающих права Общества на имущество, находящихся на его балансе;

- перечня имущества, числящегося на балансе предприятия;

- регистров бухгалтерского учета, предусмотренных программой "1С Бухгалтерия";

- общих оборотно-сальдовых ведомости за 2016, 2017. 2018 годы;

- оборотно-сальдовых ведомостей по счетам и субсчетам, согласно утвержденного Приказом Министерства Финансов Российской Федерации от 31.10.200 N 94Н "Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организации" и инструкции по его применению, а также копии карточек счетов, по всем счетам и субсчетам, отраженным в оборотно-сальдовых ведомостях за 2016, 2017, 2018 годы

- первичных документов по учету и списанию материалов, основных средств за 2016, 2017, 2018 г.;

- годовых инвентаризационных ведомостей за 2016, 2017, 2018 годы;

- актов выполненных работ (оказанных услуг) за 2016, 2017, 2018 годы;

- расшифровку всех статей доходов и расходов организации за 2016, 2017, 2018 годы;

- документы по финансовым вложениям организации за 2016, 2017, 2018 годы;

- расширенных выписок банков с приложением оправдательных документов, в которых открыты р/счета за 2016, 2017, 2018 годы, с расшифровкой назначения платежа за отчетные периоды с 2016 года по настоящее время;

- кассовых документов (приходных и расходных кассовых ордеров), кассовых книг, авансовых отчетов, отчетов кассира за 2016, 2017, 2018 годы;

- списка сотрудников Общества, работающих в настоящий момент, в том числе по совместительству и по основному месту работы;

- действующего штатного расписания Общества;

- табелей учета рабочего времени, расчетно-платежных ведомостей по начислению заработной платы за 2016, 2017, 2018 годы;

- регистров налогового учета по НДФЛ за 2016. 2017, 2018 г. по всем физическим лицам, получавшим доходы за эти годы в организации;

- книг покупок и книг продаж за 2016, 2017, 2018 годы;

- бухгалтерских справок за 2016, 2017, 2018 годы;

- бухгалтерской отчетности в соответствии с требованиями Федерального закона "О бухгалтерском учете" (баланс, отчет о финансовых результатах, отчет о движении капитала, отчет о движении денежных средств, пояснительные записки к бухгалтерской отчетности) за 2016, 2017, 2018 г.;

- расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности (с указанием: контрагентов, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности) за 2016, 2017, 2018 годы;

- книги (журнала) учета фактов хозяйственной деятельности Общества за 2016, 2017, 2018 года;

- годовых деклараций по УСНО и другим налогам, установленным законодательством Российской федерации, в соответствии с выбранной системой налогообложения за 2016, 2017, 2018 годы;

-книги учета доходов и расходов за 2016, 2017, 2018 годы (форма утверждена Приказам Минфина России от 22.10.2012 N 135н);

- регистров налогового учета за 2016, 2017, 2018 г.;

- деклараций по 6-НДФЛ, расчету страховых взносов, расчету по социальному страхованию за 2016, 2017, 2018 г;

- локальных актов но обеспечению сохранности секретной коммерческой информации Общества: журналы учета работников и контрагентов, которым предоставлялась информация, составляющая коммерческую тайну; форму соглашения о неразглашении)

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на основании статьи 51 АПК РФ привлечены М.И. Сироткина, А.М. Даниловский.

Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 25.12.2019 иск удовлетворен частично.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик и третье лицо Сироткина М.И. в апелляционной жалобе просит решение от 25.12.2019 отменить решение суда, в удовлетворении иска отказать.

В обоснование апелляционной жалобы, указывают на злоупотребление правом со стороны истца. Негативность последствий этих действий выражается в том, что после исполнения Обществом его требований о предоставлении документов, Пономарев Н.А. обращается в правоохранительные органы с надуманными заявлениями.

Кроме того, судом первой инстанции не дана оценка тому обстоятельству, что персональные данные работников принадлежат самим субъектам персональных данных (работникам ответчика), но никак не Обществу.

Более подробно доводы заявителя изложены в апелляционных жалобах от 20.01.2020 и 21.01.2020.

В судебном заседании представители подателей апелляционных жалоб на их удовлетворении настаивали.

Представитель истца по доводам апелляционных жалоб возражал, просил решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Иные лица были извещенные надлежащим образом о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей не направили.

Кроме того информацию о совершении процессуальных действий по делу своевременно размещена судом в информационно-коммуникационной сети "Интернет".

Апелляционным судом жалоба рассмотрена в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей истца и ответчика, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

В судебном заседании в порядке статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв с 26.02.2020 до 04.03.2020.

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в порядке, установленном главой 34 АПК РФ.

Из материалов дела следует и судом первой инстанции установлено, что ООО "Оникс" зарегистрировано ИФНС России по Железнодорожному району г. Хабаровска 02.08.2005 за основным государственным регистрационным номером 1052740588548.

Основным видом деятельности Общества является аренда и управление собственным или арендованным нежилым недвижимым имуществом (код ОКВЭД 68.20.2).

В состав участников ООО "Оникс" входит Пономарев Николай Анатольевич, доля которого составляет 60 %. Участниками Общества также являются Даниловский А.М. (доля 25 %), Сироткина М.И. (доля 15 %).

05.04.2019 Пономарев Н.А. в порядке статей 8, 50 Закона об ООО направил запрос о предоставлении в его распоряжение ряда документов, отражающих хозяйственную деятельность Общества за 2016-2018 годы, а также в части позиций - с 2010 года.

Между тем, несмотря на предпринятые меры, направленные на досудебное урегулирование спора, в предоставлении полного состава документов было отказано.

Приведенные обстоятельства послужили основанием для обращения Пономарева Н.А. в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя требование истца, суд первой инстанции исходил из обоснованности заявленных требований.

Изучив материалы дела, заслушав в судебном заседании присутствующего представителя, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и абзацем третьим пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) участнику общества предоставлено право в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом общества, получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерской и иной документацией.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Из абзаца второго пункта 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо ВАС РФ N 144) следует, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Закон N 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (абзац второй пункта 3 информационного письма ВАС N 144).

Отсутствие таких ограничений в Законе N 14-ФЗ предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Согласно статье 65 АПК РФ, пунктов 1, 2, 4 информационного письма ВАС РФ N 144 истец должен доказать, что до обращения в суд в порядке, установленном законом и уставом общества, обращался в общество с соответствующим требованием; наличие факта нарушения обществом прав истца на получение запрошенной информации; общество, при надлежащем к нему обращении со стороны истца, не представило истцу соответствующую информацию и документы.

Как установлено судом, истец обратился к ответчику с требованием о предоставлении документов, о чем свидетельствуют: требование от 05.04.2019 (т.1, л.д. 37-42)

В ответе от 14.05.2019 Общество представило не полный пакет документов, сославшись на неоднократно ранее направление в адрес истца документов почтовым отправлением 26.12.2016, 23.01.2017, 09.11.2018, конфиденциальность информации, злоупотребление правом со стороны участника.

Доводы ответчика и третьего лица о предоставлении истцу всех имеющихся по запросу документов истцу приводились в суде первой инстанции и обоснованно им отклонены.

Судом правильно указано, что в нарушение статьи 65 АПК РФ ответчиком и третьим лицом не представлены доказательства в обоснование заявленных доводов, учитывая, что невозможно установить действительный состав и объем предоставленной участнику хозяйствующего субъекта документации. Единственная опись вложения, которая содержит перечень документов, это опись от 09.11.2018 (т. 1, л.д. 100) и то в ней указано, счета-фактуры и акты выполненных работ на 179-ти листах.

Непредставление ответчиком истцу, имеющему в установленных законом случаях право на получение копий документов, непосредственно касающихся финансово-хозяйственной деятельности общества, является нарушением прав и законных интересов участника общества.

Истребуемые истцом как участником общества документы являются документами, содержащими информацию о деятельности Общества, начиная с 2010 года, а также за 2016, 2017, 2018 годы, в частности в отношении ротоколы заседаний Совета директоров Общества и решений, принятых Советом директоров Общества

Поскольку ответчиком в порядке подпункта 3 пункта 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ заявлено возражение о предоставлении документов за рамками трехлетнего срока с момента обращения участника общества с требованием и спорные документы не относятся к перечню, прямо обозначенному в подпунктах 1 - 9 пункта 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ, суд первой инстанции применил к ним трехлетнее ограничение срока предоставления.

Кроме того, суд первой инстанции, ссылаясь на положения 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", посчитал необоснованными и подлежащими отклонению требования в части предоставления расширенных выписок по банковским счетам, с расшифровкой платежа, за 2016-2018 годы.

Решение в данной части никем не оспорено.

В остальной части суд признал исковые требования о предоставлении информации от Общества за 2016, 2017, 2018, заявленными обоснованно.

Пунктом 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ предусмотрено, что общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Согласно правовой позиции, указанной в абзаце четвертом пункта 1 Информационного письма N 144, суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

В соответствии со статьей 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда, если усматривается очевидное отклонение действий участника гражданского оборота от добросовестного поведения.

Доказательств злоупотребления правом истцом заявителем жалобы не представлено.

Заявители жалобы указывают, что запрашиваемая истцом информация содержит сведения о контрагентах и клиентах ответчика, которые могут быть использованы конкурирующей организацией в целях ограничения конкуренции; все истребуемые документы в силу действующего в обществе положения о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну ООО "Оникс" и режиме ее обеспечения относятся к сведениям, составляющим коммерческую тайну ООО ЧОП "Оникс".

Между тем доказательств прямой конкуренции ООО "Оникс", ООО "Вариант", ООО "Бизнес-Элит" ответчиком не представлено.

При этом судом апелляционной инстанции принимается во внимание, основным видом деятельности ООО "Вариант" - предоставление посреднических услуг при купле-продаже нежилого недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе (ОКВЭД 68.31.12)

Кроме того, апеллянты в апелляционной жалобе ссылаются на неподписание истцом расписки о неразглашении конфиденциальной информации, что является препятствием для предоставления истцу истребуемых документов.

Согласно пункту 5 статьи 50 N 14-ФЗ срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

В силу пункта 1 статьи 9 Закона N 14-ФЗ участники общества с ограниченной ответственностью несут обязанность не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. Нарушение данной обязанности участником общества с ограниченной ответственностью может повлечь для данного участника такого общества наступление правовых последствий, установленных положениями действующего законодательства об обществах с ограниченной ответственностью.

Вместе с тем, согласно пункту 2 статьи 67, пункту 4 статьи 65.2 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (разъяснения, указанные в абзаце 2 пункта 15 Информационного письма N 144).

Таким образом, даже в том случае, если документы общества, которые просит предоставить участник общества, содержат конфиденциальную или иную охраняемую законом информацию, указанное обстоятельство само по себе не может служить основанием для отказа в ее предоставлении.

Неподписание соглашение о конфиденциальности в неразглашении информации либо расписки не является основанием для отказа участнику в предоставлении необходимой информации и документов.

При этом предполагаемая ответчиком возможность разглашения указанной информации третьим лицам не может быть признана достаточным основанием для отказа в удовлетворении законных требований участников, поскольку право участника общества на получение информации корреспондирует обязанность по ее неразглашению.

Невыполнение участником обязанности не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества, предусмотренной статьи 9 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, может служить основанием для применения мер гражданско-правовой ответственности участника общества.

Более того, суд апелляционной инстанции обращает внимание, что ранее Пономарев Н.А. обращался к Обществу с требованием о предоставлении документации (дело N А73-17440/2015), в том числе договоры (контракты), заключенные Обществом и действующие в течение 2014-2015 годов (аренды, займа, поставки, купли-продажи, выполнение работ, оказание услуг); и ответчик, кроме как на удержание документов у других лиц, на иные доводы не ссылалось, и возражения о конфиденциальности документов, при том, что согласно представленному в материалы дела Положение о коммерческой тайне было утверждено еще в Обществе в 2009 году, не приводило.

Судом также не принят во внимание довод ответчика о том, что испрашиваемые документы не могут быть предоставлены ввиду того, что содержат персональные данные физических лиц.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" лицами, получившими доступ к персональным данным должна обеспечиваться конфиденциальность таких данных.

В абзаце 4 пункта 15 информационного письма N 144 разъяснено, что в силу пункта 2 статьи 6 ФЗ от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилия, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательному совету) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков.

Необходимо также иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своей доли в уставном капитале, подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании участников общества.

В связи с этим суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу, что истец имеет право требовать представление документов, которые представляют ценность с точки зрения их экономического и юридического анализа.

Остальные доводы ответчика и третьего лица являлись предметом исследования в суде первой инстанции и отклонены, поскольку не влекут возникновение оснований для отказа в иске.

Перечень истребуемых документов конкретизирован истцом, что соответствует критерию исполнимости судебного акта.

Исследовав и оценив в порядке статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства и доводы сторон, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о частичном удовлетворении заявленных требований.

Ссылка подателя жалобы на судебную практику, отклоняется апелляционным судом, поскольку обстоятельства, установленные приведенным судебным актом, не имеют преюдициального значения для рассмотрения настоящего спора, приняты в отношении иных лиц и по иным фактическим обстоятельствам дела. Судебные акты по каждому делу принимаются с учетом конкретных доводов и доказательств, представленных сторонами. Нарушения единообразия судебной практики судом первой инстанции не допущено.

Несогласие заявителя апелляционной жалобы с установленными по делу обстоятельствами и оценкой судом первой инстанции доказательств не является основанием для отмены обжалуемого решения.

Принятое арбитражным судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, судом полно и всесторонне исследованы имеющиеся в материалах дела доказательства, им дана правильная оценка, нарушений норм материального и процессуального права не допущено. Оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленных статьей 270 АПК РФ, а равно принятия доводов апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплаченной государственной пошлине по апелляционной жалобе относятся на их подателей.

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Хабаровского края от 25.12.2019 по делу N А73-12878/2019 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

А.И. Воронцов

Судьи

Е.В. Гричановская Т.Д. Козлова