Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 2 июня 2020 г. N 14АП-2429/20 по делу N А44-2985/2019

г. Вологда

02 июня 2020 г.

Дело N А44-2985/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 27 мая 2020 года.

В полном объёме постановление изготовлено 02 июня 2020 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Кузнецова К.А., судей Виноградова О.Н. и Шумиловой Л.Ф. при ведении протокола секретарем судебного заседания Ручкиновой М.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Абашкина Александра Вячеславовича на определение Арбитражного суда Новгородской области от 18 февраля 2020 года по делу N А44-2985/2019,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Сауерессиг" (ОГРН 1065321094167, ИНН 5321112481; адрес: 173003, Великий Новгород, ул. Тихвинская, д. 10; далее - ООО "Сауерессиг") обратилось в Арбитражный суд Новгородской области в соответствии со статьями 227 - 230 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "Фирма СУ-100" (ОГРН 1145321017698, ИНН 5321172988; адрес: 173000, Великий Новгород, ул. Посольская, д. 4/2; далее - Общество, должник, ООО "Фирма СУ-100") несостоятельным (банкротом), сославшись на наличие у него признаков банкротства отсутствующего должника.

Постановлением Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.09.2019 по делу N А44-2985/2019 Общество признано несостоятельным (банкротом) и в отношении его открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре банкротства отсутствующего должника.

Конкурсным управляющим должника утвержден Демитров Денис Николаевич, являющийся членом некоммерческого партнерства арбитражных управляющих "ОРИОН".

Сообщение о введении в отношении Общества процедуры конкурсного производства опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 14.09.2019 N 167.

Абашкин Александр Вячеславович 13.11.2019 обратился в Арбитражный суд Новгородской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов Общества задолженности в размере 1 109 586 руб. 82 коп.

Определением суда от 18.02.2020 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Абашкин А.В. с определением суда не согласился, в апелляционной жалобе просит его отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. В обоснование жалобы указывает, что работы обществом с ограниченной ответственностью "Соуяр" (далее - ООО "Соуяр") выполнены в полном объеме и сданы по актам КС-2, КС-3 заказчику. По мнению апеллянта, никакой аффилированности у ООО "Фирма СУ-100" с обществом с ограниченной ответственностью "БВМ" (далее - ООО "БВМ") не было, поскольку у ООО "БВМ" имелся учредитель, который контролировал работу компании, а Абашкин А.В. работал только директором и выполнял указания учредителя.

ООО "Сауерессиг" в отзыве на апелляционную жалобу просило оставить определение суда без изменения.

Лица, участвующие в рассмотрении спора, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы в порядке, установленном пунктом 16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 N 57 "О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов", представителей в суд не направили, в связи с этим дело рассматривается в их отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 24.02.2015 и 01.04.2015 должником (заказчик) и ООО "Соуяр" (подрядчик) заключены договоры субподряда N 003/С/2015 и 006/С/2015, по условиям которых подрядчик обязался выполнить по заданию заказчика капитальный ремонт существующего здания для размещения завода по производству печатных форм ООО "Сауерессиг" по адресу: Новгородская область, Новгородский район, Ермолинское сельское поселение, д. Лешино, д. 2г, и сдать результат работ заказчику, а заказчик обязался принять результат работ и оплатить его.

В соответствии с пунктами 2.1 указанных договоров сумма договора по соглашению сторон составляет 1 408 000 руб. и 1 062 000 руб. соответственно.

Оплата работ осуществляется заказчиком в течение 10 дней после подписания актов сдачи-приемки выполненных работ (форма КС-2), оформления справки стоимости работ (форма КС-3) (пункты 4.1 договоров).

По договору уступки права требования от 02.10.2017 N 3 право требования с должника уплаты задолженности в размере 1 109 586 руб. 82 коп. по договорам субподряда от 24.02.2015 N 003/С/2015 и от 01.04.2015 N 006/С/2015, а также по договорам субподряда от 01.09.2015 N 011/С/2015 и от 16.10.2015 N 016/С/2015 перешло от ООО "Соуяр" (Цедент) к Абашкину А.В. (Цессионарий).

Согласно материалам дела ООО "Соуяр" выполнены работы по договорам субподряда от 24.02.2015 N 003/С/2015 и от 01.04.2015 N 006/С/2015 на сумму 1 408 000 руб., 947 829 руб. 54 коп. и 114 170 руб. 46 коп., однако должник выполненные работы не оплатил, что и послужило основанием для обращения Абашкина А.В. в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из следующего.

В соответствии со статьей 740 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) по договору строительного подряда подрядчик обязуется в установленный договором срок построить по заданию заказчика определенный объект либо выполнить иные строительные работы, а заказчик обязуется создать подрядчику необходимые условия для выполнения работ, принять их результат и уплатить обусловленную цену.

На основании пункта 1 статьи 720 ГК РФ заказчик обязан в сроки и в порядке, которые предусмотрены договором подряда, с участием подрядчика осмотреть и принять выполненную работу (ее результат), а при обнаружении отступлений от договора, ухудшающих результат работы, или иных недостатков в работе немедленно заявить об этом подрядчику.

Качество выполненной подрядчиком работы должно соответствовать условиям договора подряда, а при отсутствии или неполноте условий договора требованиям, обычно предъявляемым к работам соответствующего рода (пункт 1 статьи 721 ГК РФ).

Основанием для возникновения обязательства заказчика по оплате выполненных работ является сдача результата работ заказчику (статьи 711, 746 ГК РФ).

Согласно пунктам 1 и 4 статьи 753 ГК РФ заказчик, получивший сообщение подрядчика о готовности к сдаче результата выполненных по договору строительного подряда работ либо, если это предусмотрено договором, выполненного этапа работ, обязан немедленно приступить к его приемке. Сдача результата работ подрядчиком и приемка его заказчиком оформляются актом, подписанным обеими сторонами. При отказе одной из сторон от подписания акта в нем делается отметка об этом и акт подписывается другой стороной.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны и предъявившим требование кредитором с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В настоящем случае суд установил, что доказательств, подтверждающих фактическое выполнение работ сотрудниками ООО "Соуяр" в рамках договоров субподряда с должником, в материалы дела не представлено, как и не представлены сведения об исполнительной документации, в которой было бы отражено проведение работ, сведения о допуске работников ООО "Соуяр" на строительную площадку.

Также не представлены в материалы дела договоры субподряда от 01.09.2015 N 011/С/2015, от 16.10.2015 N 016/С/2015, акты сдачи-приемки выполненных работ (форма КС-2), справки о стоимости работ (форма КС-3) на сумму 1 329 367 руб. 82 коп. и 234 338 руб. 05 коп.

Непредставление доказательств, исключающих разумные сомнения в реальности долга, может свидетельствовать о наличии в действиях инициатора спора злоупотребления правом, что является достаточным основанием для отказа во взыскании долга (пункты 1 и 2 статьи 10 ГК РФ, абзац четвертый пункта 4 Постановления N 63).

Кроме того, деятельность как должника, так и Абашкина А.В. контролировалась руководителем Общества Родионовым А.Г., поскольку согласно кадровым документам Абашкин А.В. занимал должность инженера по охране труда и транспортной безопасности должника.

Согласно позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.06.2016 N 308-ЭС16-1475, доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Второй из названных механизмов, по смыслу абзаца двадцать шестого статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках", не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.

О наличии такого рода аффилированности может свидетельствовать поведение лиц в хозяйственном обороте, в частности заключение между собой сделок и последующее их исполнение на условиях, не доступных обычным (независимым) участникам рынка.

В рассматриваемом случае Абашкин А.В. фактически аффилирован с должником.

Довод жалобы об отсутствии аффилированности должника с ООО "БВМ" в настоящем споре определяющего значения не имеет.

В материалах настоящего дела о банкротстве (в том числе материалах электронного дела, размещенного в информационной системе "Картотека арбитражных дел") усматриваются последовательные и согласованные действия по реализации схемы формального наращивания подконтрольной кредиторской задолженности с целью последующего уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов.

Так, с заявлениями о включении задолженности в реестр требований кредиторов обращались:

- Родионов Алексей Георгиевич о включении 3 831 959 руб. 09 коп. на основании договора на выполнение субподрядных работ от 24.06.2016 N 088/С/2016 между Обществом (Генподрядчик) и ООО "М-Строй" (Субподрядчик), договора аренды транспортного средства от 01.09.2016, договоров аренды оборудования от 12.10.2016 N 04/А/2016, от 01.03.2016 между ООО "БВМ" (Арендодатель) и Обществом (Арендатор) и двух договоров уступки права требования от 10.04.2017 и от 27.12.2017. При этом Родионов А.Г. являлся генеральным директором Общества с момента его создания (22.12.2014) до введения процедуры банкротства. Лица, занимающие руководящие должности в обществах - Цедентах (ООО "БВМ" и ООО "МСтрой"), одновременно являлись сотрудниками должника либо осуществляли экономическую деятельность под контролем должника;

- предприниматель Шаврин Владимир Александрович (ОГРНИП 304532123300091, ИНН 532111965360) о включении в реестр 2 491 181 руб. 10 коп., который одновременно является руководителем ООО "БВМ", ранее эту должность занимал Абашкин Александр Вячеславович;

- общество с ограниченной ответственностью "ГСК-Великий Новгород" (ОГРН 1155321005267, ИНН 5321176728, далее - Компания) на сумму 4 569 975 руб. 84 коп. на основании договора субподряда от 05.03.2016 N 002/С/2016 между Обществом (Генподрядчик) и Компанией (Субподрядчик). Генеральным директором Компании является Ефремов Иван Сергеевич, который одновременно является одним из участников должника. Одним из учредителей Компании и должника является Родионова Вера Александровна, интересы которой представлял Ефремов И.С. (определение суда от 06.02.2020 по настоящему делу).

- Макаренко Анна на сумму 3 601 470 руб. 45 коп. на основании договоров субподряда от 07.12.2015 N 007/С/2015, от 20.10.2016 N 006/С/2016, от 15.03.2016 N 003/С/2016, от 16.03.2016 N 004/С/2016, заключенных между Обществом (Заказчик) и ООО "БВМ" (Подрядчик) и договоров уступки права требования от 29.12.2017 N 10 и от 28.04.2017 N 3Ц. При этом, как установлено определением суда от 13.02.2020 и не оспаривается лицами, участвующими в деле, лица, занимающие руководящие должности в ООО "БВМ", одновременно являлись сотрудниками должника либо осуществляли экономическую деятельность под контролем должника. Макаренко А. является матерью супруги руководителя должника Родионова Алексея Георгиевича.

- Ефремов Иван Сергеевич на сумму 1 218 203 руб. 42 коп. на основании договоров субподряда от 24.02.2015 N 005/С/2015, от 01.09.2015 N 012/С/2015 и от 01.10.2015 N 017/С/2015 между Обществом (Заказчик) и ООО "Концепт" (Подрядчик) и договора уступки права требования от 30.09.2017 N 1.

- Абашкин Александр Вячеславович о включении 1 109 586 руб. 82 коп. (настоящее требование);

- Родионова Леся Николаевна о включении 1 924 545 руб. 82 коп. на основании договоров займа от 20.10.2016 N 001/2016, от 11.12.2017 N 012/2017, от 12.01.2018 N 001/2018. Данный заявитель является супругой руководителя, что следует из определения суда от 25.12.2019.

- Ефремов Сергей Иванович о включении 310 000 руб. 00 коп. на основании договора займа от 05.03.2019 N 04/2019. Является участником должника с долей в уставном капитале в размере 50 %.

В судебных заседаниях по рассмотрению данных требований участник должника Ефремов С.И. признавал требования, а общий размер требований вышеперечисленных кредиторов составляет 19 056 922 руб. 54 коп. В их удовлетворении судом первой инстанции отказано.

Таким образом, договоры цессии совершаются в условиях либо прямой заинтересованности, либо в условиях служебного контроля (как в настоящем случае), либо когда предметом уступки является задолженность аффилированного лица.

Между тем в третью очередь реестра требований кредиторов должника включены требования следующих независимых кредиторов (далее приведены: дата судебного акта, кредитор и сумма требований):

- 11.09.2019 ООО "Сауерессиг" (заявитель по делу о банкротстве) в размере 547 606 руб. 92 коп.;

- 06.11.2019 общество с ограниченной ответственностью "Энергоресурс" в размере 30 860 руб. 63 коп., в том числе 24 000 руб. 00 коп. - основной долг, 4 968 руб. 97 коп. - проценты за пользование чужими денежными средствами, 1 891 руб. 66 коп. - судебные расходы по уплате государственной пошлины;

- 18.11.2019 общество с ограниченной ответственностью "Тепловая компания Новгородская" в размере 353 590 руб. 08 коп., в том числе 290 485 руб. 74 коп. - основной долг, 51 664 руб. 34 коп. - неустойка, 11 440 руб. 00 коп. - судебные расходы по уплате государственной пошлины;

- 28.11.2019 администрация Новгородского муниципального района в размере 575 246 руб. 37 коп., в том числе 484 662 руб. 08 коп. - основной долг, 90 584 руб. 29 коп. - пени;

- 02.12.2019 Федеральная налоговая служба в лице Управления ФНС России по Новгородской области в размере 76 643 руб. 71 коп. (вторая очередь) и 310 919 руб. 98 коп. (третья очередь), из них основной долг - 103 435 руб. 65 коп., пени - 89 582 руб. 13 коп., штрафы - 117 902 руб. 20 коп.

- 04.03.2020 ООО "Сауерессиг" в размере 3 206 214 руб. 79 коп., в том числе 3 206 214 руб. 79 коп. - неустойка.

Всего 5 101 082 руб. 48 коп., из которых основная задолженность третьей очереди составляет 4 669 736 руб. 84 коп.

При изложенных обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что оспариваемый судебный акт вынесен при правильном применении норм материального и процессуального права, а потому оснований для его отмены не имеется.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Новгородской области от 18 февраля 2020 года по делу N А44-2985/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу Абашкина Александра Вячеславовича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

К.А. Кузнецов

Судьи

О.Н. Виноградов Л.Ф. Шумилова