Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 10 июня 2020 г. N 10АП-3966/20 по делу N А41-83456/2017

г. Москва

10 июня 2020 г.

Дело N А41-83456/17

Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 июня 2020 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мизяк В.П.,

судей Катькиной Н.Н., Муриной В.А.,

при ведении протокола судебного заседания Бегларяном А.А.,

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего АО "Гранситистрой" - Нечипоренко В.В., представитель по доверенности от 20.05.2020, представлен диплом,

от Касьянова М.В.: представитель не явился, извещен надлежащим образом,

от Шостака А.Б.: представитель не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего АО "Гранситистрой" Попова Андрея Владимировича на определение Арбитражного суда Московской области от 03 февраля 2020 года по делу N А41-83456/17 по ходатайству конкурсного управляющего ЗАО "Гранситистрой" об истребовании документов,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Московской области от 24.06.2019 Закрытое акционерное общество "Гранситистрой" (далее - ЗАО "Гранситистрой", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Попов А.В.

Конкурсный управляющий должника Попов А.В. обратился в Арбитражный суд Московской области с ходатайством об истребовании у бывших руководителей должника Касьянова Михаила Владимировича и Шостака Андрея Борисовича бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей должника.

Определением Арбитражного суда Московской области от 16.08.2019 в удовлетворении ходатайства отказано.

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 12.11.2019 определение Арбитражного суда Московской области 16.08.2019 отменено, вопрос направлен на новое рассмотрение.

По результатам повторного разрешения настоящего спора определением Арбитражного суда Московской области от 03 февраля 2020 года ходатайство конкурсного управляющего должника удовлетворено частично.

Суд возложил на Касьянова Михаила Владимировича обязанность передать конкурсному управляющему ЗАО "Гранситистрой" документацию, печати, штампы и материальные ценности ЗАО "Гранситистрой", круглую печать ЗАО "Гранситистрой" (перечень документов и ценностей указан в резолютивной части определения). Суд взыскал с Касьянова М.В. в пользу ЗАО "Гранситистрой" судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта в течение 10 календарных дней со дня его вступления в законную силу в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения по день фактического исполнения судебного акта.

В удовлетворении остальной части ходатайства конкурсного управляющего отказать.

Не согласившись с определением суда первой инстанции, конкурсный управляющий АО "Гранситистрой" Попов А.В. подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить в части отказа в истребовании документации, материальных ценностей у Шостака А.Б.

Шостак Андрей Борисович представил отзыв, в котором просит отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со ст.ст. 223, 266, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего АО "Гранситистрой" поддержал доводы своей жалобы, просил обжалуемый судебный акт отменить в части отказа в истребовании документации и материальных ценностей у Шостака А.Б.

Дело рассмотрено в соответствии с нормами ст. 121-123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие представителей Касьянова М.В. и Шостака А.Б., надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе публично путем размещения информации на сайте http://kad.arbitr.ru.

В силу части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

В соответствии с разъяснениями, изложенными пункте 25 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", отсутствие в данном судебном заседании лиц, извещенных надлежащим образом о его проведении, не препятствует суду апелляционной инстанции в осуществлении проверки судебного акта в обжалуемой части.

Поскольку от лиц, участвующих в деле, соответствующих возражений не поступало, законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверяется апелляционным судом только в обжалуемой части - в части отказа конкурсному управляющему в истребовании документации и материальных ценностей у Шостака А.Б.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционной жалобы, выслушав объяснения представителя конкурсного управляющего Попова А.В., арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как усматривается из текста заявления конкурсного управляющего и приложенных к нему документов, заявитель просит обязать бывших руководителей должника ЗАО "Гранситистрой" - Шостака Андрея Борисовича и Касьянова Михаила Владимировича передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности ЗАО "Гранситистрой" (по списку).

Заявление мотивировано тем, что указанные лица противоправно уклоняются от исполнения требований ст. 126 Закона о банкротстве.

Отказывая в удовлетворении требований конкурсного управляющего в части истребования документов и ценностей у Шостака А.Б., суд первой инстанции не нашел оснований для возложения на него обязанности передать документы конкурсному управляющему.

Исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд согласен с указанным выводом суда первой инстанции.

В соответствии с п. 1 ст. 203 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно п. 2 ст.126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (абз. 2 п. 2 ст.126 Закона о банкротстве).

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Согласно разъяснениям, изложенным в п. 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу п. 32 ст. 64, абзаца четвертого п. 1 ст. 94, абзаца второго п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам ст. 3083 ГК РФ.

Конкурсный управляющий в своем ходатайстве просит истребовать документацию в отношении должника не только у последнего руководителя, но и предыдущего бывшего руководителя должника, осуществляющего свои полномочия с 2015 года.

Однако из материалов дела следует, что Шостаком А.Б. была исполнена обязанность по передаче имеющихся у него документов и имущества, принадлежащих должнику, в подтверждении чего, представлены акты приема - передачи, квитанции и описи, подтверждающие отправку указанных документов в адрес конкурсного управляющего Попова А.В. (л.д. 135-145).

При указанных обстоятельствах, оценив в совокупности в соответствии со статьей 71 АПК РФ все имеющиеся в материалах дела доказательства, арбитражный апелляционный суд согласен с выводом суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего в части истребования доказательств у Шостака Андрея Борисовича.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе конкурсного управляющего АО "Гранситистрой" Попова А.В., сводящиеся к несогласию с выводами суда первой инстанции, рассмотрены арбитражным апелляционным судом и отклонены, поскольку они противоречат фактическим обстоятельствам дела.

Имеющимися в деле доказательствами подтверждается, что конкурсному управляющему Шостаком А.Б. переданы все имевшиеся в его распоряжении документы, печати, штампы, материальные ценности.

Так, например, учредительные и регистрационные документы должника (протокол/решение о создании, устав с изменениями и дополнениями, учредительный договор, свидетельство о гос. регистрации, свидетельство ИНН, письмо об учете в статрегистре с указанием статистических кодов, свидетельства о внесении записей в ЕГРЮЛ, листы записи выданные регистрирующими органами и пр.) направлены конкурсному управляющему Попову А.В. почтой, что подтверждается кассовым чеком 09.10.2019 и описью вложения. Получено Поповым А.В. 14.10.2019.

Списки аффилированных лиц ЗАО "Гранситистрой" с момента создания общества и до даты признания должника банкротом направлены конкурсному управляющему Попову А.В. по почте 29.07.2019 и получены им 01.08.2019.

Приказы и распоряжения руководителя ЗАО "Гранситистрой" за весь период деятельности общества направлены конкурсному управляющему 09.10.2019 и получены Поповым А.В. 14.10.2019.

Документы, подтверждающие обоснованность уплаты 20.05.2019 г. с расчетного счета ЗАО "Гранситистрой" налогов и сборов в ИФНС N 4 по г. Москве, ИФНС по г. Красногорск МО на общую сумму 9 145 113,26 руб. направлены Попову А.В., что подтверждается кассовым чеком 06.03.2020 и описью вложения (п.7-п.21) и получены Поповым А.В. 11.03.2020.

Договоры, счета на оплату, акты об оказанных услугах ООО "ВАЕР" (ИНН 5032203242) за ремонт автомобиля Тойота Камри" также направлялись конкурсному управляющему, что подтверждается кассовым чеком 06.03.2020 и описью вложения (п.1-п.6), и получены Поповым А.В. 11.03.2020.

Протоколы общих собраний акционеров ЗАО "Гранситистрой" за весь период деятельности общества направлены конкурсному управляющему Попову А.В. почтой, что подтверждается кассовым чеком 09.10.2019 и описью вложения N 1 (п.3-4, п.22,п.50- 52, п. 54-55, п.59-60, п.62, п.64-68).

Получены Поповым А.В. 14.10.2019.

Кроме того, указанные документы переданы на руки Попову А.В., что подтверждается Актом приема-передачи от 12.11.2018, подписанным Поповым А.В.

Протоколы заседаний совета директоров ЗАО "Гранситистрой" за весь период деятельности общества направлялись управляющему почтой 09.10.2019, а также переданы на руки конкурсному управляющему Попову А.В., что подтверждается Актом приема- передачи от 12.11.2018.

Также Шостаковм А.Б. конкурсному управляющему передавались: входящие и исходящие письма (корреспонденция), за весь период деятельности должника; бухгалтерская отчетность (квартальные и годовые бухгалтерские балансы с приложениями с формы 2 по форму 5 включительно); бухгалтерская отчетность должна быть представлена с отметкой о сдаче в налоговый орган, либо с уведомлением о принятии отчетности налоговым органом; приказы об учетной политике со всеми изменениями и дополнениями, с приложением учетной политики общества; аудиторские заключения к годовой бухгалтерской отчетности, за все периоды деятельности общества; акты налоговых проверок в отношении ЗАО "Гранситистрой" за все периоды деятельности общества; налоговые декларации и расчеты ЗАО "Гранситистрой" по всем видам налогов и сборов представляемым в ФПС, ПФР, ФСС (декларации по НДС, налогу на прибыль, налогу на имущество, земельному налогу, транспортному налогу, расчеты по страховым взносам); сведения персонифицированного учета, представляемые ПФР, с отметкой о сдаче, либо с уведомлением о принятии, за все периоды деятельности общества; первичные документы, подтверждающие осуществление финансовых и хозяйственных операций: акты, товарные накладные, заявки, отчеты, спецификации, счета-фактуры, и пр., за все периоды деятельности общества; регистры бухгалтерского учета по всем счетам бухгалтерского учета (главная книга, оборотные ведомости, оборотно-сальдовые ведомости, ведомости учета по всем счетам бухгалтерского учета и пр.), за все периоды деятельности общества; налоговые регистры ЗАО "Гранситистрой" за все периоды деятельности общества; кассовые книги, книги кассира-операциониста, кассовые расчетно-платежные документы (приходные и расходные ордера), чековые книжки, за все периоды деятельности общества; банковские документы должника: выписки по счетам должника, входящие и исходящие платежные поручения должника, платежные требования, иные банковские документы, за все периоды деятельности общества; авансовые отчеты, с приложением первичных документов подтверждающих расходы; расчетные и платежные ведомости по заработной плате за все периоды деятельности общества; электронные бухгалтерские базы "1С: Бухгалтерия", "1С: Зарплата и кадры", содержащие данные бухгалтерского учета за все периоды деятельности организации, на электронных носителях; электронно-цифровые подписи, электронные ключи, пароли, коды от электронных систем передачи данных должника, в том числе в отношении телекоммуникационных каналов связи с налоговыми органами. Астрал "1С-Отчетность"; электронно-цифровые подписи, пароли и ключи доступа к системам дистанционного банковского обслуживания "Клиент-Банк" в ПАО Банк ВТБ, иных обслуживающих банках; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости; документы, подтверждающие дебиторскую задолженность, за весь период деятельности должника; документы, подтверждающие принятие генеральным директором мер по взысканию дебиторской задолженности; документы, подтверждающие финансовые вложения должника, в т.ч. договоры займа, за весь период деятельности должника: документы, подтверждающие кредиторскую задолженность, в т.ч. кредитные соглашения, за весь период деятельности должника; материальные и иные ценности (основные средства, инвентарь, оргтехника, компьютеры, мебель, оборудование, транспортные средства, самоходные машины, вложения в материальные ценности, незавершенное производства и пр.); ценные бумаги (векселя, акции, облигации и пр.) принадлежащие ЗАО "Гранситистрой"; договоры о приобретении и отчуждении ценных бумаг, акты приема-передачи векселей и иных ценных бумаг, за весь период деятельности должника; отчеты об оценке имущества и обязательств; документы, подтверждающие нрава должника на недвижимое имущество, в том числе объекты незавершенного строительства (свидетельства о государственной регистрации прав, технические паспорта БТИ, кадастровые паспорта на здания, сооружения и земельные участки, акты приема-передачи, договоры купли- продажи недвижимости, и др.); технические паспорта на объекты недвижимого имущества; проектно-сметная документация, исполнительная, разрешительная документация на объекты капитального строительства; документы, подтверждающие права должника на движимое имущество (оборудование, транспортные средства, самоходные машины, устройства, приспособления и пр.), подлежащее регистрации (свидетельства о гос. регистрации, паспорта, акты приема-передачи, договоры купли-продажи и др.; договоры, заключенные ЗАО "Гранситистрой" с коммунальными и ресурсоснабжающими организациями, со всеми приложениями и изменениями; договоры, соглашения, контракты, дополнения и изменения к ним, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами, с приложением актов приема-передачи имущества, актов выполненных работ/оказанных услуг, актов сверок, актов о проведении зачетов встречных требований, соглашений о предоставлении отступного и пр.; договоры, соглашения, акты и зачете встречных денежных требований с контрагентами; договоры, контракты, соглашения и иные документы, связанные с отчуждением/приобретением объектов недвижимого имущества, в том числе незавершенного строительства, земельных участков; договоры аренды недвижимости; договоры долевого участия в строительстве заключенные должником с любыми физическими и юридическими лицами, акты приема-передачи к ним, дополнительные и иные соглашения, заключенные с целью их исполнения, акты о передаче ценных бумаг в оплату договоров долевого участия, письма и иные документы, связанные с заключением и исполнением договоров долевого участия; договоры, подтверждающие уступку должником прав требований по договорам участия в долевом строительстве, за весь период деятельности организации; документы, подтверждающие расчеты по договорам участия в долевом строительстве и договорам об уступке прав; документы, подтверждающие обременение имущества должника (аренда, безвозмездное пользование и т.п.), договоры аренды, акты приема-передачи имущества в аренду; документы, подтверждающие обеспечение; выданные и полученные должником; материалы всех судебных дел, с участием ЗАО "Гранситистрой" с приложением процессуальных документов, судебных актов, документов, подтверждающих проведение претензионной работы; исполнительные листы, выданные ЗАО "Гранситистрой"; материалы исполнительных производств, в том числе постановления судебных приставов-исполнителей, акты ареста и описи имущества, копии заявлений ходатайств; материалы административных производств в отношении ЗАО "Гранситстрой", постановления административных органов о привлечении должника к административной ответственности; штатное расписание ЗАО "Гранситистрой" за все периоды деятельности; документы по личному составу должника, в том числе: приказы о приеме/увольнении, перемещениях работников, отпусках и пр., трудовые договоры, личные карточки работников, личные дела работников, трудовые книжки работников.

При этом договор N 1012 от 05.06.2019 г. на поставку строительных материалов заключенный с ИП Богачковым А.А, (ИНН 773500276165), спецификация акт приема-передачи (накладные); договор N104 от 06.06,2019 г. на поставку строительных материалов заключенный с ООО "Смолнафта" (ИНН 6729036479), а также спецификация, акт приема-передачи (накладные) конкурсному управляющему не передавались в связи с их отсутствием у Шостака А.Б.

Договоры о материальной ответственности, материалы несчастных случаев на производстве; документы, подтверждающие безопасные условия труда, журнал прохождения инструктажа по технике безопасности, правила внутреннего трудового распорядка, коллективный договор, книга учета движения трудовых книжек, список работников ЗАО "Гранситистрой" также конкурсному управляющему не передавались, поскольку они не составлялись и не велись.

Кроме того, в апелляционной жалобе конкурсный управляющий ЗАО "Гранситистрой" Попов А.В. ссылается на то, что ему не переданы следующие документы.

1) займы долгосрочные на сумму 173 596 тыс.руб. и займы краткосрочные на сумму 5 096 000 рублей.

Вопреки утверждению конкурсного управляющего данные документы были переданы конкурсному управляющему Попову А.В. в полном объеме по акту приема-передачи от 12.11.2018 (лично на руки, под подпись) пункт 91-94 кредитное соглашение N 2718 от 29.04.2011 на сумму 130 490 002, 36 руб. с банком ВТБ, а также по почте, что подтверждается чеком от 29.07.2019 и описью вложения (пункт 25-28) (договор займа РМФД-ГСС-10.2014 от 13.10.2014 на сумму 43 106 422, 27 руб.; займы краткосрочные на сумму 5 096 000 рублей состоят из процентов по кредитному соглашению N 2718 от 29.04.2011 с Банком ВТБ, переданным конкурсному управляющему Попову А.В. лично на руки (под подпись) по акту приема-передачи от 12.11.2018 пункт 91-94.

2) Кредиторская задолженность на сумму 1152 704 тыс.руб.

Данные документы были переданы конкурсному управляющему Попову А.В., что подтверждается: актом приема-передачи от 12.11.2018 (лично на руки, под подпись) пункт 43, п.44, п.45, п. 72, п. 73, п. 77, а также почтой России, что подтверждается чеком от 09.10.2019 и описью вложения N 3 (пункт 5).

3) НДС по приобретенным ценностям на сумму 1 879 тыс. руб.

Указанные документы также были переданы конкурсному управляющему, что подтверждается чеком от 06.03.2020 и описью вложения (пункт 22-35).

4) Документы по дебиторской задолженности на сумму 1 086 790 тыс.руб. направлены конкурсному управляющему Попову А.В. по почте, что подтверждается чеком от 09.10.2019 и описью вложения N 3 (пункт 9-11 ), чеком от 29.07.2019 и описью вложения (пункт 48), по акту приема-передачи от 12.11.2018 (лично на руки, под подпись) пункт 48, 77,79,87, по почте что подтверждается чеком от 09.10.2019 и описью вложения N 3 (пункт 5).

5) Документы по выбытию финансовых вложений на сумму 7 413 тыс.руб.

Данные документы были переданы конкурсному управляющему Попову А.В., что подтверждается чеком от 06.03.2020 и описью вложения (пункт 43-45).

Таким образом, доводы конкурсного управляющего не нашли своего подтверждения и, более того, опровергаются материалами дела.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 АПК РФ).

При указанных обстоятельствах оснований для удовлетворения апелляционной жалобы конкурсного управляющего АО "Гранситистрой" Попова А.В. и отмены определения суда первой инстанции не имеется.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, пунктом 1 части 4 статьи 272, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 03 февраля 2020 года по делу N А41-83456/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия.

Председательствующий

В.П. Мизяк

Судьи

Н.Н. Катькина В.А. Мурина