Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 июня 2020 г. N 12АП-3052/20 по делу N А57-23067/2018

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 22 сентября 2020 г. N Ф06-64798/20 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Саратов

18 июня 2020 г.

Дело N А57-23067/2018

Резолютивная часть постановления объявлена "10" июня 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен "18" июня 2020 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Макарова И.А.,

судей Макарихиной Л.А., Самохваловой А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Стриганковой М.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием средств аудиозаписи апелляционную жалобу конкурсного управляющего Нечаева Павла Юрьевича

на определение Арбитражного суда Саратовской области от 04 марта 2020 года по делу N А57-23067/2018, (судья Лиско Е.Б.)

по ходатайству конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Альфа Проект" Нечаева Павла Юрьевича об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, взыскании судебной неустойки,

в рамках дела по заявлению конкурсного кредитора - общества с ограниченной ответственностью "Капитал", Кемеровская область, город Новокузнецк о признании должника - общества с ограниченной ответственностью "Альфа Проект", (Саратовская область, город Вольск, ОГРН 1136441000607, ИНН 6441022320), несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании:

представителя конкурсного управляющего Нечаева Павла Юрьевича - Манукян М.С., действующей на основании доверенности от 15.01.2020; представителя Матюшкина А.Е. - Онохина А.В., действующего на основании доверенности от 03.07.2019;

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Саратовской области от 12.03.2019 (резолютивная часть от 04.03.2019) ООО "Альфа Проект" (далее также Должник) признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре отсутствующего должника, открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда Саратовской области (от 12.03.2019 (резолютивная часть от 04.03.2019) конкурсным управляющим ООО "Альфа Проект" утвержден Нечаев Павел Юрьевич, член Некоммерческого партнерства "Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса".

В арбитражный суд поступило ходатайство конкурсного управляющего ООО "Альфа Проект" Нечаева П.Ю. об истребовании печатей, штампов, ценностей, бухгалтерской и иной документации должника у прежнего руководителя ООО "Альфа Проект" Матюшкина Алексея Евгеньевича, взыскании судебной неустойки.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 04 марта 2020 года в удовлетворении ходатайства отказано.

Конкурсный управляющий Нечаев П.Ю. с определением суда первой инстанции не согласился, обратился с рассматриваемой апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Саратовской области от 04 марта 2020 года, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Апеллянт указывает, что: 1) Болдырев С.В. являлся номинальным директором должника, что подтверждается следующим: а) Болдырев С.В. в 2018 году обращался в ФНС о недостоверности сведений о нем, как о генеральном директоре Должника; б) Болдырев С.В. являлся массовым директором, поскольку был зарегистрирован руководителем еще 12 юридических лиц, также прекративших деятельность или находящихся в ликвидации; 2) суд первой инстанции не учел доводов о том, что одновременно с регистрацией и якобы передачей документов и имущества Болдыреву С.В. Матюшкин А.Е. вышел из состава учредителей с передачей доли организациями, которые впоследствии закрылись; 3) суд фактически парализовал деятельность конкурсного управляющего, поскольку без документов и имущества не могут быть выполнены мероприятия процедуры.

Представитель конкурсного управляющего Нечаева Павла Юрьевича поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Кроме того, от конкурсного управляющего поступило уточнение перечня истребуемых документов.

Представитель Матюшкина А.Е. возражал против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, просил определение Арбитражного суда Саратовской области от 04 марта 2020 года по делу N А57-23067/2018 оставить без изменения по основаниям, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступ.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом норм материального и соблюдение норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснению пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов могут служить, в частности, подтвержденные документально факты предоставления документов и материальных ценностей, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей, либо отсутствия документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

В Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986 сформулирован ряд принципиальных позиций, касающихся рассмотрения судами споров по заявлениям конкурсных управляющих об истребовании у бывших руководителей документов и имущества должника.

Так, прежде всего, Верховный Суд РФ отметил необходимость обеспечения принципов правовой определенности и исполнимости судебного акта об истребовании (обязании передать) документы и имущество, недопустимость перенесения вопроса установления существа не исполненного бывшим руководителем обязательства судебным приставом-исполнителем, а не судом. Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы другому лицу, он должен истребовать ту документацию, которая была присуждена.

Таким образом, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

Отказывая в удовлетворении требований конкурсного управляющего Нечаева П.Ю., суд первой инстанции исходил из того, что: 1) в соответствии со статьей 126 Закона о банкротстве, документы, имущество должен передать руководитель должника, а таковым с июля 2017 и на дату введения конкурсного производства являлся, согласно выписке из ЕГРЮЛ Болдырев С.В., который 15.01.2019 умер; 2) Матюшкин А.Е. представил доказательства того, что им были переданы все документы и активы Болдыреву С.В. - акты приема-передачи от 10.07.2017, акт инвентаризации товарных активов на 10.07.2017; 3) доказательств нахождения документов у Матюшкина А.Е. конкурсным управляющим не представлено, а поэтому удовлетворение его заявления приведет к принятию неисполнимого судебного акта.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении должника на дату введения процедуры конкурсного производства руководителем ООО "Альфа Проект" являлся Болдырев Сергей Владимирович; 15.01.2019 Болдырев Сергей Владимирович умер.

Заявляя об отсутствии печати, документов, имущества ООО "Альфа Проект", Матюшкин А.Е. указал, что они были переданы новому руководителю ООО "Альфа Проект" Болдыреву С.В., о чем были составлены акты приема-передачи (том 3 л.д. 92-96):

- Акт приема-передачи от 10.07.2017 от Матюшкина А. Е. гражданину Болдыреву С. В. учредительных документов Должника;

- Акт приема-передачи от 10.07.2017 от Матюшкина А. Е. гражданину Болдыреву С. В. кадровой документации;

- Акт приема-передачи от 10.07.2017 от Матюшкина А. Е. гражданину Болдыреву С. В. документов первичного бухгалтерского учета за период с августа 2013 года по 10 июля 2017 года, налоговой документации, передачи компьютера с базой 1 С;

- Акт приема-передачи от 10.07.2017 от Матюшкина А. Е. гражданину Болдыреву С. В. имущества (оргтехника и мебель);

- Акт инвентаризации, произведенной совместно Матюшкиным А. Е. и Болдыревым С. В., товарных остатков по состоянию на 10.07.2017.

Конкурсный управляющий как в суде первой инстанции, так и в апелляционной жалобе, ставит под сомнение реальность деятельности Болдырева С.В. на должности директора ООО "Альфа Проект" и, соответственно, передачи ему документов и имущества прежнем руководителем Матюшкиным А.Е.

Данные сомнения конкурсного управляющего обоснованы отсутствием деятельности ООО "Альфа Проект" после 10.07.2017; заявлением Болдырева С.В. в регистрирующий орган от 27.04.2018 о недостоверности сведений о нем, как о руководителе должника, в ЕГРЮЛ; назначении Болдырева С.В. руководителем нескольких юридических лиц.

Апелляционная коллегия отмечает, что в случае, если смена руководителей имеет место в действительности, прежний руководитель должен располагать доказательствами передачи всех дел и имущества организации. В то же время, для него объективно затруднительно представить доказательства фактической деятельности организации при новом руководителе.

С учетом доводов конкурсного управляющего о фиктивности смены Матюшкина А.Е. как руководителя и учредителя ООО "Альфа Проект", номинальности Болдырева С.В. ввиду отсутствия при нем хозяйственной деятельности ООО "Альфа Проект", Матюшкиным А.Е., в условиях указанных объективных затруднений, были приняты меры к сбору и представлению возможных доказательств обратного.

Прежде всего, в материалы дела представлены объяснения Матюшкина А.Е., из которых следует, что основанием для увольнение с должности директора и передачи доли в ООО "Альфа Проект" послужило предложение о назначении на муниципальную должность. В настоящий момент Матюшкин А.Е. занимает должность директора МБУ "БалАвтоДор" (том 7 л.д. 157-158).

Довод конкурсного управляющего о том, что после 10.07.2017 ООО "Альфа Проект" не вело деятельность, судом апелляционной инстанции оценивается критически, исходя из следующего.

Так, ООО "Альфа Проект" арендовало по договору аренды нежилого помещения от 01.08.2017 у ООО "Монтажник-Р" нежилые помещения по адресу: Саратовская область, г. Ртищево, ул. Рябова, д. 87 А. Указанные помещения арендовались как под офис, так и под склад для размещения ГСМ. На момент передачи документов и товарных остатков 10.07.2017 года, упомянутые в акте инвентаризации товарных остатков от 10.07.2017 года масла и антифриз находились на складе, арендованном у ООО "Монтажник-Р" (том 3, л.д. 124-127).

Данное обстоятельство подтверждается выпиской с расчетного счета ООО "Альфа Проект", представленной конкурсным управляющим в обособленном споре по настоящему делу по заявлению о взыскании убытков с Матюшкина А.Е. Анализ данного счета показывает, что среди прочих платежей имеются платежи от ООО "Альфа Проект" в адрес ООО "Монтажник-Р".

Из пояснений ООО "Монтажник-Р" следует, что договор от 01.08.2017 был заключен по причине истечения срока действия предыдущего договора аренды, арендная плата оплачивалась наличными денежными средствами Болдыревым С.В. путем внесения денежных средств в кассу, что подтверждается заверенными ООО "Монтажник-Р" копиями квитанций к приходным кассовым ордерам N 48 от 05.09.2017, N 54 от 07.11.2017, N 60 от 05.12.2017 (том 4 л.д. 141-144).

По товарной накладной N 283 от 19.10.2017 ООО "Альфа Проект" приобрело у ООО "Торговый дом "Спектр" краску на общую сумму 33 972, 40 руб. (том 3, л.д. 123).

15.09.2017 ООО "Альфа Проект" заключило с ООО "СпецАвтоТранс" договор мены на услугу, в соответствии с которым ООО "СпецАвтоТранс" оказало ООО "Альфа Проект" услуги автомобильного транспорта, а ООО "Альфа Проект" передало ООО "СпецАвтоТранс" моторное масло М 10ДМ, оплата подтверждается актом N 495 от 30.09.2017 года, товарной накладной N 295 от 18.09.2017 года, счетом-фактуры N 295 от 18.09.2017 года (том 3, л.д. 157-161).

Из содержания этих документов следует, что ООО "Альфа Проект" в лице директора Болдырева С.В. вело деятельность после 10.07.2017.

В суде апелляционной инстанции Матюшкиным А.Е. заявлено ходатайство о приобщении копий договора цессии от 21.07.2017 года, заключенного между ООО "Альфа Проект" в лице Болдырева С.В. и ООО "РосБилд", акта приема-передачи документации от 21.07.2017 к договору, а также заявления о процессуальном правопреемстве в порядке ст. 48 АПК РФ по делу N А57-6719/2017, поданного в Арбитражный суд Саратовской области 21.08.2017 за подписью Болдырева С.В. и с печатью ООО "Альфа-Проект".

В отсутствие возражений конкурсного управляющего указанные доказательства приобщены к материалам дела, при этом для конкурсного управляющего они не являются новыми, поскольку названный договор цессии оспаривается им в отдельном споре.

Также Матюшкиным А.Е., в связи с отказом в удовлетворении ходатайств о вызове и допросе свидетелей, в материалы спора были представлены нотариально заверенные письменные объяснения Корчагина А.С. (бывший директор ООО "Торговый центр "Спектр" - контрагента должника) и Федорова С.А. (бывший работник - менеджер по продажам в ООО "Альфа Проект") об обстоятельствах работы Болдырева С.В. как директора ООО "Альфа Проект".

Согласно части 1 и части 2 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Оценив совокупность представленных Матюшкиным А.Е. доказательств, суд апелляционной инстанции отклоняет доводы конкурсного управляющего о фиктивности смены руководителя должника.

Иной подход означал бы, что все документы от третьих лиц (ООО "Монтажник-Р", ООО "ТД "Спектр", ООО "СпецАвтоТранс"), а также пояснения Корчагина А.С., Федорова С.А. являются сфальсифицированными (ложными), составленными и представленными под контролем (влиянием) Матюшкина А.Е.

Кроме того, имеется и процессуальный документ (ходатайство о процессуальном правопреемстве по делу N А57-6719/2017) также подписанный от имени ООО "Альфа Проект" Болдыревым С.В. с проставлением печати должника.

Относительно довода о подаче Болдыревым С.В. в регистрирующий орган заявления о недостоверности сведений о руководителе должника, апелляционная коллегия отмечает, что данное обстоятельство, действительно, может рассматриваться как одно из доказательств номинального статуса руководителя. Вместе с тем, данное обстоятельство должно оцениваться в совокупности с иными, поскольку соответствующее заявление может быть подано и реальным руководителем с целью минимизации рисков последующего предъявления к нему требований, например, о привлечении к ответственности по обязательствам организации.

В настоящем случае, с учетом наличия достаточных доказательств реального ведения ООО "Альфа Проект" хозяйственной деятельности при Болдыреве С.В., сама по себе подача заявления о недостоверности сведений в ЕГРЮЛ, не может выступать безусловным доказательством его номинальности и сохранения всех документов и имущества должника у Матюшкина А.Е.

С учетом изложенного, исходя из конкретных обстоятельств спора, суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и отмены обжалуемого определения

руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Саратовской области от 04 марта 2020 года по делу N А57-23067/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья

И.А. Макаров

Судьи

Л.А. Макарихина А.Ю. Самохвалова