Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 июня 2020 г. N 09АП-10245/20 по делу N А40-236699/2018

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 2 сентября 2020 г. N Ф05-9864/19 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

18 июня 2020 г.

Дело N А40-236699/18

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июня 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 июня 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И.Шведко,

судей Н.В.Юрковой, А.С.Маслова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Сервис-Д"

на определение Арбитражного суда города Москвы от 20.01.2020

об отказе во включении в реестр требований кредиторов,

по делу N А40-236699/18, вынесенное судьей Г.Э. Смирновой,

о признании несостоятельным (банкротом) ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ";

при участии в судебном заседании:

Афанасенко В.А.- лично,паспорт

От ООО "Сервис-Д"- Ямщикова Т.В. дов.от 17.01.2020

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.07.2019 в отношении ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" введена процедура внешнего управления, внешним управляющим назначена Крючкова Ю.А. Сообщение о введении в отношении должника процедуры внешнего управления опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 03.08.2019 N 137.

Определением Арбитражного суда города Москвы суда от 20.01.2020 отказано во включении требований ООО "Сервис-Д" в размере 1 339 707 руб. 12 коп. в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Не согласившись с определением суда, ООО "Сервис-Д" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило его отменить, ссылаясь на несогласие с выводами суда об аффилированности сторон; на реальный характер сделки.

В судебном заседании представитель апеллянта поддержал доводы апелляционной жалобы.

От внешнего управляющего должника поступил отзыв, в котором он возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда в силу следующих обстоятельств.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в пункте 26 даны разъяснения, согласно которым в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Как следует из материалов дела, требование ООО "Сервис-Д" основано на договоре займа от 17.07.2017 на сумму 1 339 707 руб. 12 коп., по условиям которого ООО "Сервис-Д" (займодавец) передало ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" (заемщик) заемные денежные средства, а последнее обязалось возвратить сумму займа и уплатить проценты в размере 15 % годовых. Срок возврата займа - 17.07.2018.

Факт перечисления денежных средств подтверждается платежным поручением от 21.07.2017 N 42.

ООО "Сервис-Д" заявлено требование о включении в реестр требований кредиторов должника 1 339 707 руб. 12 коп., из которых: 1 020 000 руб. основного долга, 200 367 руб. 12 коп. процентов, 119 340 руб. штрафных санкций.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, исходил из того, что имеются доказательства аффилированности сторон сделки, что свидетельствует о корпоративном характере займа.

Судебная коллегия соглашается с данным выводом суда первой инстанции и не находит оснований для признания требования обоснованным ввиду следующего.

В соответствии с п. 1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора, на котором основано его требование, заявленное в деле о банкротстве.

В рассматриваемом случае судом установлена аффилированность ООО "Сервис-Д" с должником.

В материалы дела внешним управляющим представлена выписка по расчетному счету должника, из которой следует, что денежные средства по договору займа были перечислены на расчетный счет должника 21.07.2017 в размере 1 020 000 руб. В этот же день 21.07.2017 денежные средства с того же расчетного счета в размере 1 020 000 руб. были переведены в пользу АО "Экопром". Назначение платежа: "Погашение основного долга и процентов по договору процентного займа N 3-3/15 от 05.10.2015 (3%). Сумма 368813-68. Погашение основного долга и процентов по договору процентного займа N 1/ЭЭ от 15.07.2014 (8,25%). Сумма 651186-32" (стр. 42 выписки по счету).

Единственным участником ООО "Сервис-Д" является Афанасенко Людмила Евгеньевна, являющаяся супругой Афанасенко Владимира Анатольевича - бывшего акционера должника - ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ".

Согласно данным, полученным от АО "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." - держателя реестра акционеров ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" в период с 18.12.2012 по 03.04.2017 Афанасенко В.В. являлся акционером должника ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ".

Кроме того, Афанасенко Л.Е. и Афанасенко В.А. являются соучредителями ряда организаций.

Директором АО "Экопром" является Райков С.Н.

Райков С.Н. непосредственно связан с Афанасенко В.А. по ряду организаций, а именно: ЗАО "РЭП "Эверест Капитал" (ИНН 5009081860) - учредители (акционеры) общества, ООО "Транскомуниверсал" (ИНН 7731188142) - Афанасенко В.А. - учредитель общества, Райков С.Н. генеральный директор, ООО "Группа "АВАТАР" (ИНН 7701583113, прекратило деятельность) - учредители общества, ЗАО "Бюро ПРО Пресс" (ИНН 7703719666, прекратило деятельность) - Афанасенко В.А. - учредитель общества, Райков С.Н. - бывший генеральный директор.

Кроме того, аффилированность должника с Райковым С.Н. была установлена и подтверждена судами трех инстанций в рамках дела о банкротстве ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ" при рассмотрении требования ООО "ЕВА".

Таким образом, перечисление денежных средств от ООО "Сервис-Д" по договору займа N б/н от 17.07.2017 является перемещением денежным средств между группами компаний с одним и тем же конечным бенефициаром с целью наращивания задолженности ОАО "ЭВЕРЕСТ КАПИТАЛ". Фактически расчетный счет должника был использован в качестве транзитного.

Согласно п. 1 ст. 170 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) мнимая сделка, т.е. сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия, ничтожна.

Совершая мнимые сделки, аффилированные по отношению друг к другу стороны, заинтересованные в сокрытии от третьих лиц истинных мотивов своего поведения, как правило, верно оформляют все деловые бумаги, но создавать реальные правовые последствия, соответствующие тем, что указаны в составленных ими документах, не стремятся. Поэтому при наличии в рамках дела о банкротстве возражений о мнимости договора суд не должен ограничиваться проверкой документов, представленных кредитором, на соответствие формальным требованиям, установленным законом. Суду необходимо выяснить, представлены ли достаточные доказательства существования фактических отношений по договору.

В ситуации, когда не связанный с должником кредитор представил косвенные доказательства, поставившие под сомнение факт существования долга, аффилированный кредитор не может ограничиться представлением минимального комплекта документов (например, текста договора займа и платежных поручений к нему, отдельных документов, со ссылкой на которые денежные средства перечислялись внутри группы) в подтверждение реальности заемных отношений. Он должен исчерпывающе раскрыть все существенные обстоятельства, касающиеся заключения и исполнения самой заемной сделки, оснований дальнейшего внутригруппового перераспределения денежных средств, подтвердив, что оно соотносится с реальными хозяйственными отношениями, выдача займа и последующие операции обусловлены разумными экономическими причинами.

При этом аффилированный кредитор не имеет каких-либо препятствий для представления суду полного набора дополнительных доказательств, находящихся в сфере контроля группы, к которой он принадлежит, устраняющего все разумные сомнения по поводу мнимости сделки. Если аффилированный кредитор не представляет такого рода доказательства, то считается, что он отказался от опровержения факта, о наличии которого со ссылкой на конкретные документы указывают его процессуальные оппоненты (ст. 9 и 65 АПК РФ). В подобной ситуации действия, связанные с временным зачислением аффилированным лицом средств на счет должника, подлежат квалификации по правилам, установленным ст. 170 ГК РФ.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта, не содержат оснований, установленных статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для изменения или отмены судебного акта арбитражного суда.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г.Москвы от 20.01.2020 по делу N А40-236699/18 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "Сервис-Д" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.И. Шведко

Судьи

Н.В. Юркова А.С.Маслов