Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 августа 2020 г. N 09АП-33103/20 по делу N А40-132924/2018

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 14 декабря 2020 г. N Ф05-13768/20 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

26 августа 2020 г.

Дело N А40-132924/18

Резолютивная часть постановления объявлена 19 августа 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 августа 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Д.Г. Вигдорчика,

судей Ю.Л. Головачевой, А.А. Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Овчаренко С.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Жаданова Александра Валерьевича

на определение Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2020 по делу N А40-132924/18, вынесенное судьей Кравчук Л.А.,

об исправлении допущенной опечатки в определении Арбитражного суда города Москвы от 13.03.2020, по всему тексту определения ФИО кредитора-заявителя считать верным "Жаданов Александр Валерьевич" об отказе в удовлетворении ходатайства кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп.

по делу о несостоятельности (банкротстве) АО "Финанс-Инвест",

при участии в судебном заседании:

Жаданов А.В., лично, паспорт,

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.03.2019 АО "Финанс-Инвест" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на 6 (шесть) месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден Кульчицкий Алексей Константинович.

Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом), открытии конкурсного производства сроком на 6 (шесть) месяцев опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 46 от 16.03.2019 г., стр. 50.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.01.2020 отказано в удовлетворении возражений конкурсного управляющего (правопреемника временного управляющего) АО "Финанс-Инвест" и кредитора АО НКО "НКЦ".

В Реестр требований кредиторов АО "Финанс-Инвест" включены требования гр. Жаданова Александра Валерьевича в размере 471 руб. 49 коп. - основной долг.

В Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника АО "Финанс-Инвест" включены сведения о находящемся у АО "Финанс-Инвест" имуществе гр. Жаданова Александра Валерьевича в виде ценных бумаг - 31 000 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "ГАЗПРОМ".

02.03.2020 (через систему "Мой Арбитр") в Арбитражный суд г. Москвы поступило ходатайство кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп.

Таким образом, в судебном заседании рассматривалось ходатайство кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп.

Рассмотрев указанное заявление, суд первой инстанции определением от 10.06.2020 г. исправил допущенную опечатку в определении Арбитражного суда города Москвы от 13.03.2020, по всему тексту определения ФИО кредитора-заявителя указал считать верным "Жаданов Александр Валерьевич".

В удовлетворении ходатайства кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп., отказал.

Не согласившись с указанным определением, Жадановым Александром Валерьевичем подана апелляционная жалоба, в рамках которой податель жалобы просит определение отменить в части отказа в удовлетворении ходатайства кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп., принять новый судебный акт.

В соответствии с ч. 5 ст. 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Согласно разъяснениям п. 25 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 при непредставлении лицами, участвующими в деле, возражений по проверке только части судебного акта до начала судебного разбирательства, суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

Возражений в суд апелляционной инстанции не поступило.

В обоснование требований апелляционной жалобы заявитель указывает, что выводы суда о том, что требование не подлежит учету в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку по правовой природе является денежным, не основан на положениях Закона. Указывает на процессуальные нарушения по обеспечению возможности знать об аргументах других участников дела.

В судебном заседании Жаданов А.В. доводы апелляционной жалобы поддержал, указал на незаконность обжалуемого определения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени её рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность обжалуемого определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого определения суда первой инстанции по следующим основаниям.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пункта 1 статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно пп. 2 п. 2 ст. 180 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 N 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве), профессиональные участники рынка ценных бумаг являются финансовыми организациями для целей Закона о банкротстве.

Судом первой инстанции установлено, что АО "Финанс-Инвест" являлся:

* брокером согласно Лицензии на осуществление брокерской деятельности N 045-06231-100000 выданной 09.09.2003

* дилером согласно Лицензии на осуществление дилерской деятельности N 045-06238-010000 выданной 09.09.2003 года ФКЦБ России

* депозитарием согласно лицензии на осуществление депозитарной деятельности N 045-12777-000100 выданной 17.12.2009 года ФСФР России

* доверительным управляющим согласно лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами N 045-06244-001000 выданной 09.09.2003 года ФКЦБ России.

Таким образом, должник как профессиональный участник рынка ценных бумаг является финансовой организацией, при банкротстве которой помимо общих положений Закона о банкротстве применяются специальные правила параграфа 4 "Банкротство финансовых организаций" главы ГХ, имеющие приоритет.

Как указывал заявитель, денежные средства в размере 471 руб. 49 коп. на момент подачи поручения на отзыв денежных средств от 21.05.2018 уже отсутствовали на торговом счете АО "Финанс-Инвест", поскольку АО НКО "НКЦ" произвело их отчуждение вместе с принадлежащими кредитору акциями ПАО Газпром.

Таким образом, заявитель просил учитывать денежные средства в размере 471 руб. 49 коп. именно в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест".

Судом первой инстанции установлено, что определением суда от 17.01.2020 включено в Реестр требований кредиторов АО "Финанс-Инвест" требования гр. Жаданова Александра Валерьевича в размере 471 руб. 49 коп. - основной долг.

Включено в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника АО "Финанс-Инвест" сведения о находящемся у АО "Финанс-Инвест" имуществе гр. Жаданова Александра Валерьевича в виде ценных бумаг - 31 000 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "ГАЗПРОМ".

Данное определение не обжаловалось и вступило в законную силу.

В соответствии с ч. 2 ст. 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Суд первой инстанции, учитывая положения п. 1 ст. 185.6 Закона о банкротстве, пришел к выводу о том, что требование не подлежит учету в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку требование заявителя в размере 471 руб. 49 коп. остатка на счете клиента по своей правовой природе является денежным.

Апелляционная коллегия, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, выслушав лиц, явившихся в судебное заседание, не усматривает оснований для отмены судебного акта.

Особенности установления требований кредиторов в деле о банкротстве финансовой организации предусмотрены статьей 183.26 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 указанной статьи в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организации в ходе наблюдения в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения; в ходе конкурсного производства в течение двух месяцев с даты опубликования сведений о признании финансовой организации банкротом.

Требования кредиторов, указанные в пункте 1 настоящей статьи, направляются в арбитражный суд, финансовую организацию и арбитражному управляющему с приложением документов, подтверждающих обоснованность этих требований (пункт 2).

Согласно пункту 3 статьи 183.26 Закона о банкротстве арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном статьей 16 настоящего Федерального закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

Арбитражный управляющий не вправе отказать во включении поступивших требований в реестр заявленных требований кредиторов. Реестр заявленных требований кредиторов подлежит закрытию по истечении сроков, установленных пунктом 1 настоящей статьи.

Арбитражный управляющий обязан обеспечить финансовой организации, представителю учредителей (участников) финансовой организации, саморегулируемой организации финансовых организаций, членом которой является финансовая организация, кредиторам, предъявившим требования к должнику, а также иным лицам, участвующим в деле о банкротстве, возможность ознакомления с реестром заявленных требований кредиторов и основаниями для включения требований в реестр заявленных требований кредиторов финансовой организации (в том числе с заявленными требованиями и приложенными к ним документами).

Пунктом 5 статьи 183.26 Закона о банкротстве предусмотрено, что возражения относительно требований кредиторов, включенных в реестр заявленных требований кредиторов, могут быть предъявлены в арбитражный суд финансовой организацией, временным управляющим или конкурсным управляющим, представителем учредителей (участников) финансовой организации, саморегулируемой организацией финансовых организаций, членом которой является финансовая организация, а также кредиторами, предъявившими требования к финансовой организации. Такие возражения предъявляются в течение тридцати дней с даты закрытия реестра заявленных требований кредиторов.

Требования кредиторов, которые указаны в пункте 1 настоящей статьи и относительно которых не поступили возражения в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом, признаются установленными в составе, размере и очередности, которые заявлены кредитором, в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и подлежат включению арбитражным управляющим в реестр требований кредиторов после закрытия реестра заявленных требований кредиторов (пункт 7).

Таким образом, при составлении реестра заявленных требований кредиторов в него включаются все требования, заявленные в пределах установленных сроков. Закон о банкротстве не позволяет арбитражному управляющему отказать во включении поступивших требований в реестр заявленных требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 7 статьи 183.26 Закона о банкротстве требования кредиторов, относительно которых не поступили возражения в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом, признаются установленными в составе, размере и очередности, которые заявлены кредитором, в соответствии с требованиями Закона о банкротстве и подлежат включению арбитражным управляющим в реестр требований кредиторов после закрытия реестра заявленных требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 1, подпунктом 3 пункта 2 статьи 180 Закона о банкротстве настоящий параграф (4 "Банкротство финансовых организаций") определяет особенности несостоятельности (банкротства) финансовых организаций. Для целей данного Закона под финансовыми организациями понимаются в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Согласно статье 183.26 Закона о банкротстве в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организации. Арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном статьей 16 данного Закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

С учетом особенностей банкротства финансовой организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, которым является АО "Финанс-Инвест" (статья 185.3 Закона о банкротстве), в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг. В данном случае Реестр клиентов должен содержать: сведения о клиенте; сведения о находящемся у профессионального участника рынка ценных бумагах; сведения об обязательствах, подлежащих исполнению за счет и (или) в пользу каждого клиента.

Требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном статьей 185.5 Закона о банкротстве. При этом неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов (далее - Реестр требований кредиторов) и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди в порядке, предусмотренном статье 134 названного Закона.

В абзацах седьмом и восьмом статьи 2 Закона о банкротстве для целей данного Закона даны понятия кредиторам и конкурсным кредиторам. Исходя из содержания указанной нормы права кредиторы и конкурсные кредиторы включены в перечень тех лиц, которые согласно статьям 34 и 35 Закона о банкротстве являются лицами, участвующими в деле о банкротстве или в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

Данные нормы являются общими, а нормы (того же Закона) регулирующие банкротство финансовых компаний являются специальными. При этом права клиентов и права кредиторов по отношению к должнику профессиональному участнику рынка ценных бумаг в рамках дела о банкротстве последнего защищаются Законом о банкротстве в определенном порядке и в равной степени одинаково (судом проверяется обоснованность требований клиентов и кредиторов, указанные требования включаются арбитражными управляющими в специальные реестры и удовлетворяются в порядке, предусмотренном данным Законом).

Таким образом, арбитражный суд рассматривает обоснованность заявленных требований кредиторов только при наличии возражений. В остальных случаях вопрос об установлении и включении требований в реестр требований кредиторов и реестр клиентов решается конкурсным управляющим.

Между тем, порядок учета требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг регламентируется ст. 185.3 Закона о банкротстве.

Согласно пунктам 1, 2 ст. 185.1 Закона о банкротстве особенности банкротства финансовых организаций, установленные статьями 183.1 - 183.26 настоящего Федерального закона, распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговые организации с учетом положений статей 185.2 - 185.7 настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено параграфом 8 настоящей главы.

Для целей настоящего параграфа под клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее также - клиент).

Согласно положениям п. 1 ст. 185.6 Закона о банкротстве в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

Суд первой инстанции верно указал, что поскольку требование заявителя в размере 471 руб. 49 коп. остатка на счете клиента по своей правовой природе является денежным, данное требование не подлежит учету в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг.

Вопреки доводам апелляционной жалобы, судебным актом суда первой инстанции от 17.01.2020 г. по настоящему делу при рассмотрении обоснованности требования кредитора Жданова А.В. установлено следующее.

26.09.2018 г. Жаданов Александр Валерьевич направил в электронном виде временному управляющему должника АО "Финанс-Инвест" Азбилю И.Г. требования о включении в Реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 471 руб. 49 коп. - остатка денежных средств на счете клиента и о включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг - 1 700 шт. акций ПАО "Газпром".

10.05.2012 г. АО "Финанс-Инвест" (Брокер) и Жаданов Александр Валерьевич (Клиент) заключили Договор на брокерское обслуживание N 1080, в соответствии с которым Брокер обязался оказывать услуги Клиенту на рынке ценных бумаг, в том числе совершать сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени, но по поручению и за счет Клиента, (действовать в качестве комиссионера), либо от имени и за счет Клиента (действовать в качестве Поверенного) на организованном рынке ценных бумаг в соответствии с правилами организаторов торгов/фондовых бирж или на внебиржевом рынке, а Клиент обязался оплачивать услуги Брокера.

Также 10.05.2012 г. АО "Финанс-Инвест" (Депозитарий) и Жаданов Александр Валерьевич (Депонент) заключили Депозитарный договор N 1659D, предметом которого являлось предоставление Депозитарием Депоненту за плату услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием счета Депонента, осуществление операций по этому счету, а также оказание услуг Депозитарием, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

Так же 29.01.2018 АО "Финанс-Инвест" (продавец) и гр. Жадановым Александром Валерьевичем (покупатель) с использованием системы удаленного доступа к торгам были совершены торговые операции, в соответствии с которым продавец передал покупателю в собственность ценные бумаги - акции обыкновенные эмитента ПАО "Газпром" в количестве 1 700 шт.

Согласно Отчету АО "Финанс-Инвест" по счету ДЕПО Жаданова Александра Валерьевича на 31.01.2018 г. находятся акции ПАО "ГАЗПРОМ", гос. регистрация выпуска 1-02-00028-А, в количестве 1 7000 штук.

Поручение клиента на инвентарную операцию с указанными акциями АО "Финанс-Инвест" не исполнил.

Остаток денежных средств на счете клиента составляет 471 руб. 49 коп., что подтверждает конкурсный управляющий.

Таким образом, денежные средства в сумме 471 руб. 49 коп. являлись остатком по счету клиента.

Доводы апеллянта о том, что лица из АО НКО НКЦ в апреле 2018 совершили принудительное отчуждение с торгового счета депо АО Финанс Инвест как принадлежащих апеллянту акций, так и находящихся на обеспечении остаток денежных средств, и соответственно отсутствуют основания для включения в реестр требований в третью очередь, не опровергают установленных судом выводов.

При этом, как было указано выше, требования кредитора включены в реестр требований кредиторов должника.

Иные доводы апеллянта не могут быть рассмотрены в настоящем обособленном споре, поскольку в данном случае рассматривается вопрос включения в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп., установленной ранее. Доказательств отмены судебного акта, которым по существу были рассмотрены требования кредитора не представлены.

Доводы апеллянта о процессуальных нарушениях суда по обеспечению возможности знать об аргументах других участников дела несостоятельны, поскольку в обособленный спор возражений не поступало.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.

Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 10.06.2020 по делу N А40- 132924/18 в обжалуемой части оставить без изменения, а апелляционную жалобу Жаданова Александра Валерьевича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Д.Г. Вигдорчик

Судьи

Ю.Л. Головачева А.А. Комаров