Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 7 октября 2020 г. N 10АП-11075/20 по делу N А41-15853/2019

г. Москва

07 октября 2020 г.

Дело N А41-15853/19

Резолютивная часть постановления объявлена 30 сентября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 октября 2020 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мизяк В.П.,

судей Досовой М.В., Муриной В.А.,

при ведении протокола судебного заседания Бегларяном А.А.,

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего ООО "Наши имена" - Кобец Т.В., представитель по доверенности от 08.06.2020;

от ООО "Карат-Ю" - Сесина А.С., представитель по доверенности от 15.03.2020;

от конкурсного управляющего ООО КБ "Финансовый Стандарт" в лице ГК "АСВ" - Степанян Н.Н., представитель по нотариально заверенной доверенности N 77 АГ 2342431 от 10.09.2019, зарегистрированной в реестре за N 77/486-н/77-2019-29-58;

от Максимова А.В. - представитель не явился, извещен надлежащим образом;

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Максимова Алексея Васильевича и ООО "Карат-Ю" на определение Арбитражного суда Московской области от 03 июля 2020 года по делу N А41-15853/19 по заявлению ООО "Наши имена" о включении в реестр требований кредиторов, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Карат-Ю",

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Московской области от 28.01.2020 по делу N А41-15583/19 в отношении ООО "Карат-Ю" (ИНН 5001038119) введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим утверждена Родионова Наталья Сергеевна.

Публикация о введении в отношении должника процедуры банкротства произведена в газете "Коммерсантъ" от 08.02.2020.

06.03.2020 в Арбитражный суд Московской области от общества с ограниченной ответственностью "Наши имена" поступило заявление о включении его в реестр требований кредиторов должника задолженности.

Определением Арбитражного суда Московской области от 03 июля 2020 года требование ООО "Наши имена" признано обоснованным и включено в реестр требований кредиторов ООО "Карат-Ю" в размере: 358 305 409,11 рублей - основной долг, 102 044 537, 60 рублей - штраф, 115 525 220, 84 рублей - проценты за пользование чужими денежными средствами, в третью очередь.

Не согласившись с определением суда первой инстанции, Максимов Алексей Васильевич и ООО "Карат-Ю" подали апелляционные жалобы, в которых просят его отменить.

Конкурсный управляющий ООО "Наши имена" Полупанова К.В. представила отзыв, в котором просит отказать в удовлетворении апелляционных жалоб.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со ст.ст. 223, 266, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель ООО "Карат-Ю" поддержал доводы апелляционных жалоб, просил обжалуемый судебный акт отменить.

Представитель конкурсного управляющего ООО "Наши имена" возражал против удовлетворения апелляционных жалоб, просил оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

Представитель конкурсного управляющего ООО КБ "Финансовый Стандарт" в лице ГК "АСВ" возражал против удовлетворения апелляционных жалоб.

Дело рассмотрено в соответствии с нормами ст. 121-123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие представителя Максимова А.В., надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, в том числе публично путем размещения информации на сайте http://kad.arbitr.ru.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционных жалоб, выслушав объяснения представителей участвующих в деле лиц, арбитражный апелляционный суд не находит.оснований для отмены определения суда первой инстанции.

Как следует из материалов дела, между ООО "Наши имена" и ООО "Карат-Ю" заключен инвестиционный договор N 001/2015 от 10.03.2015.

Пунктом 3.1 указанного договора предусмотрено, что результатом инвестиционной деятельности сторон являются имущественные права на оформление в собственность помещений, машино-мест и общедолевой собственности, не выделенной в натуре в объекте, номенклатура, количество и общая площадь которых определяется сторонами в протоколе окончательного распределения площади инвестиционного объекта.

Согласно пункту 3.2 договора по итогам реализации инвестиционного проекта к ООО "КАРАТ-Ю" переходят 43% площадей общей площади инвестиционного объекта, по функциональному назначению и общедолевой собственности в случае невозможности выделения площадей в натуре по функциональному назначению, а к ООО "Наши имена" переходят 57%.

Конкретное имущество, подлежащее передаче в собственность сторонам по итогам реализации договора, определяется после ввода объекта в эксплуатацию на основании протокола окончательного распределения площади инвестиционного объекта (пункт 3.4 договора).

В соответствии с пунктом 3.5 договора оформление имущественных прав сторон по результатам реализации инвестиционного проекта с учетом всех дополнительных соглашений к договору, производится в установленном порядке после сдачи объекта в эксплуатацию и выполнения обязательств по договору и приложений к нему на основании акта о результатах реализации инвестиционного проекта согласно условиям договора.

Как указал заявитель, ООО "Карат-Ю" не исполнило свои обязательства, в частности, по обеспечению реализации инвестиционного проекта в полном объеме, а также ввода объекта в эксплуатацию, передаче инвестору необходимого пакета документов для государственной регистрации права собственности на результат инвестиционной деятельности.

В результате неисполнения обязательств по указанному выше договору у должника возникла задолженность перед кредитором в размере 575 875 277, 55 рублей.

До настоящего времени должник задолженность перед кредитором не погасил.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения заявителя в арбитражный суд с настоящим требованием в процедуре наблюдения должника.

Удовлетворяя требования заявителя, суд первой инстанции пришел к выводу об их обоснованности.

Исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд поддерживает указанный вывод суда первой инстанции.

Согласно статье 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с положениями Закона о банкротстве кредиторами признаются лица, имеющие по отношению к должнику права требования по денежным обязательствам и иным обязательствам, об уплате обязательных платежей, о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору (ст. 2).

На основании пункта 6 статьи 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

В соответствии с пунктом 1 статьи 71 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов в процедуре наблюдения направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований.

В силу пунктов 3 - 5 статьи 71 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.

Обоснованность требований доказывается на основе принципа состязательности. Кредитор, заявивший требования к должнику, как и лица, возражающие против этих требований, обязаны доказать обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований или возражений. Законодательство гарантирует им право на предоставление доказательств (статьи 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В условиях банкротства должника, а значит очевидной недостаточности у последнего денежных средств и иного имущества для расчета по всем долгам, судебным спором об установлении требования конкурсного кредитора затрагивается материальный интерес прочих кредиторов должника, конкурирующих за распределение конкурсной массы в свою пользу. Кроме того, в сохранении имущества банкрота за собой заинтересованы его бенефициары, что повышает вероятность различных злоупотреблений, направленных на создание видимости не существовавших реально правоотношений.

Как следствие, во избежание необоснованных требований к должнику и нарушений прав его кредиторов к доказыванию обстоятельств, связанных с возникновением задолженности должника-банкрота, предъявляются повышенные требования. Судебное исследование этих обстоятельств должно отличаться большей глубиной и широтой, по сравнению с обычным спором, тем более, если на такие обстоятельства указывают лица, участвующие в деле. Для этого требуется исследование не только прямых, но и косвенных доказательств и их оценка на предмет согласованности между собой и позициями, занимаемыми сторонами спора. Исследованию подлежит сама возможность по исполнению сделки.

Разъяснения о повышенном стандарте доказывания в делах о банкротстве даны в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 35 от 22.06.2012 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", согласно которому при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Целью такой проверки является установление обоснованности долга и недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку включение таких требований приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также интересов должника.

В круг доказывания по спору об установлении размера требований кредиторов в деле о банкротстве в обязательном порядке входит исследование судом обстоятельств возникновения долга.

С учетом специфики дел о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве установленными могут быть признаны только такие требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

При этом суд осуществляет проверку обоснованности требований кредитора вне зависимости от наличия или отсутствия возражений против данных требований иных лиц, участвующих в деле.

Как указывалось выше, между ООО "Наши имена" (инвестор) и ООО "Карат-Ю" (застройщик) был заключен инвестиционный договор N 001/2015 от 10.03.2015, в соответствии с условиями которого ООО "Карат-Ю" обязалось обеспечить строительство и ввод в эксплуатацию инвестиционного объекта - офисно-торгового центра площадью 10 000 кв.м. (далее - объект) на земельном участке с кадастровым номером 50:48:0010101:2769 (образован в результате объединения земельных участков с кадастровыми номерами 50:48:0010101:187 и 50:48:0010101:172), а инвестор обязался обеспечить финансирование строительства указанного объекта.

Конечной целью, преследуемой сторонами данного договора, является получение имущественных прав на указанный объект в установленной договором пропорции.

В пункте 3.1 договора стороны определили, что результатом инвестиционной деятельности сторон являются имущественные права на оформление в собственность помещений, машиномест и общедолевой собственности не выделенной в натуре в объекте, номенклатура, количество и общая площадь которых определяется сторонами в протоколе окончательного распределения площади инвестиционного объекта.

Соотношение раздела общей площади объекта по итогам реализации инвестиционного проекта установлено сторонами в пункте 3.2 договора следующим образом: 43% площадей общей площади помещений объекта и в общедолевой собственности - ООО "Карат-Ю", 57% - инвестору.

Между тем, в силу положений п.8.1.1 договора, в случае увеличения продолжительности этапов строительства, предусмотренных пунктами 4.1, 4.2 договора на срок более 2 месяцев доля ООО "Карат-Ю" уменьшается на 2% за каждый месяц просрочки.

В соответствии с Дополнительным соглашением N 10 от 31.03.2016 Инвестиционного договора срок окончания этапа строительства был установлен - 15 июля 2016 года.

В последующем, в инвестиционный договор внесены изменения, в результате чего дополнительным соглашением N 11 от 04.05.2016 было внесено изменение в части определения соотношения долей, согласно которому ООО "Карат-Ю" полагается 33% площадей общей площади помещений объекта и в общедолевой собственности, ООО "Наши имена" - 34% и соинвестору - Бубнову Г.Г. - 33%.

В связи с тем, что ООО "Карат Ю" самовольно выделило и реализовало не принадлежащее ООО "Карат-Ю" имущество, являющееся объектом инвестиционной деятельности, а также в связи с тем, что строительство инвестиционного объекта не было завершено в установленные сроки, а также в связи с тем, что ООО "Карат-Ю" не предоставило ООО "Наши имена" документы подтверждающие, что денежные средства, которые ООО "Наши имена" перечисляло ООО "Карат-Ю", направлялись на строительство инвестиционного объекта, ООО "Наши имена", обратилось с заявлением в правоохранительные органы.

ГСУ ГУ МВД России по Московской области в отношении генерального директора ООО "Карат-Ю" Курганова Ю.Б. 31.03.2017 г. возбуждено уголовное дело N 11702460020000044 по признакам преступления, предусмотренного ч.4 ст. 159, ч.1 мошенничество в особо крупном размере, выразившихся в самовольном выделе и продаже более 1500 кв.м помещений физическим лицам Курганову Ф.Ю. и Максимову А.В., не принадлежащего ООО "Карат-Ю" имущества, являющегося объектом инвестиционной деятельности.

В заключении эксперта от 29.01.2018 г., выполненному в рамках уголовного дела N 11702460020000044 установлены факты, свидетельствующие о том, что часть средств инвестора в размере 45 759 062, 95 рублей была использована не по назначению.

В том числе, не в соответствии с распорядительными письмами (не по целевому назначению) было перечислено 29 468 621,81 рублей ИП Курганову Юрию Борисовичу (который является директором ООО "Карат Ю").

Совокупность указанных обстоятельств свидетельствует о том, что ООО "Карат Ю" использовало денежные средства, предусмотренные на строительство объекта, не по целевому назначению в результате чего, в установленные сроки инвестиционный объект в эксплуатацию сдан не был.

Конкретное имущество, подлежащее передаче в собственность сторонам по итогам реализации инвестиционного договора, определяется после ввода объекта в эксплуатацию на основании протокола окончательного распределения площади инвестиционного объекта (пункт 3.4 договора).

В соответствии с пунктом 3.5 договора оформление имущественных прав сторон по результатам реализации инвестиционного проекта с учетом всех дополнительных соглашений к договору, производится в установленном порядке после сдачи объекта в эксплуатацию и выполнения обязательств по договору и приложений к нему на основании акта о результатах реализации инвестиционного проекта согласно условиям договора.

ООО "Карат-Ю" не исполнило свои обязательства, в частности, по обеспечению реализации инвестиционного проекта в полном объеме, а также ввода объекта в эксплуатацию, передаче инвестору необходимого пакета документов для государственной регистрации права собственности на результат инвестиционной деятельности.

В результате неисполнения обязательств по указанному выше договору у должника возникла задолженность перед кредитором в размере 575 875 277, 55 рублей, исходя из следующего расчета:

1. Основной долг 157 000 000,00 рублей (инвестиции в соответствии с п. 2.2.1. Инвестиционного договора (в редакции Дополнительного соглашения N 1 от 10.04.2020 г.); 148 725 871, 52 рублей (инвестиции в соответствии с п. 2.2.2. Инвестиционного договора); 3 500 000,00 рублей (инвестиции в соответствии с п. 5.2.6 Инвестиционного договора); 49 079 537,59 рублей (в соответствии с п. 5.1.14 Инвестиционного договора в редакции Дополнительного соглашения N 10).

Всего размер обязательств ООО "Карат-Ю" по основному долгу составляет 358 305 409,11 рублей.

2. Размер штрафных санкций, предусмотренных п. 8.1.1 Инвестиционного договора, составляет 102 044 537 рублей 50 копеек.

3. Проценты за пользование чужими денежными средствами.

Размер задолженности, возникшей у ООО "Карат-Ю" перед ООО "Наши имена" за пользование чужими денежными средствами составляет 115 525 220 рублей 84 копеек, в том числе: 61 650 775,58 рублей за пользование денежными средствами, перечисленными во исполнение п.2.2.1 договора в размере 157 000 000,00 рублей; 52 701 237,49 рублей за пользование денежными средствами, перечисленными во исполнение п.2.2.1 Договора в размере 148 725871,52 рублей; 1 173 207,77 рублей за пользование денежными средствами, перечисленными во исполнение п.5.2.6 договора в размере 3 500 000,00 рублей.

Расчет задолженности проверен арбитражным апелляционным судом и признан правильным.

Контррасчет долга никем из участвующих в деле лиц не представлен.

При указанных обстоятельствах, оценив в совокупности в соответствии со статьей 71 АПК РФ все имеющиеся в материалах дела доказательства, арбитражный апелляционный суд согласен с выводом суда первой инстанции о необходимости признания требований ООО "Наши имена" обоснованными и включения их в реестр требований кредиторов должника в полном объеме.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе Быковской С.А., сводящиеся к несогласию с выводами суда первой инстанции, рассмотрены арбитражным апелляционным судом и отклонены, поскольку они противоречат фактическим обстоятельствам дела.

Так, доводы ООО "Карат-Ю" относительно того, что суд неправомерно определил денежные средства в размере 49 079 537, 59 рублей как сумму основного долга, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела ввиду следующего.

В соответствии с п. 2.2.2 Инвестиционного договора ООО "Наши имена" перечислило ООО "Карат-Ю" денежные средства в размере 148 725 871,52 рублей.

В силу п. 5.1.14 ООО "Карат-Ю" обязуется перечислить на расчетный счет инвестора денежные средства в размере 43% от суммы общих затрат инвестора.

Пунктом 2.3 Дополнительного соглашения N 10 от 31.03.2016 изменен пункт 5.1.14 Инвестиционного договора в следующей редакции: "Перечислить на расчетный счет ООО "Наши имена" в срок до 16.09.2016 года денежные средства в рублях РФ в размере 33% от суммы общих затрат инвестора, определенных п. 2.2.2 настоящего договора".

Пунктом 4.1 Дополнительного соглашения N 10 от 31.03.2016 Инвестиционный договор дополнен пунктом 5.1.21 в следующей редакции: "ООО "Карат-Ю" с целью обеспечения исполнения п. 5.1.14 при оформлении Протокола окончательного распределения площади инвестиционного объекта и Акта о результатах реализации инвестиционного проекта передает в залог из своей доли в долю Инвестора площади помещений инвестиционного объекта, выделенные в натуре: 578 кв.м. офисных помещений или 462 кв.м. торговых помещений или 867 кв. м. складских помещений до исполнения своих обязательств...При неисполнении ООО "Карат-Ю" своих обязательств по пункту 5.1.14 Инвестиционного договора ООО "Карат-Ю" оформляет вышеуказанные площади помещений в собственность ООО "Наши имена" в порядке и сроки, установленные законодательством".

Таким образом, ООО "Карат-Ю" должно было перечислить на расчетный счет ООО "Наши имена" денежные средства в размере 49 079 537,59 рублей (148725871,59x33%/100%), а в случае не исполнения данных обязательств, при завершении строительства объекта и ввода его в эксплуатацию на основании подписанного Протокола окончательного распределения площади инвестиционного объекта и акта о результатах реализации инвестиционного проекта оформить вышеуказанные площади помещений в собственность ООО "Наши имена" в порядке и сроки, установленные законодательством.

В соответствии с пунктом 4.3 Инвестиционного договора оформление имущественных прав сторон по договору осуществляется сторонами после завершения строительства объекта и ввода его в эксплуатацию на основании подписанного ими Протокола окончательного распределения площади инвестиционного объекта и акта о результатах реализации инвестиционного проекта.

В связи с тем, что должник находится в процедуре банкротства, ООО "Наши имена" лишено возможности претендовать на площади инвестиционного объекта, указанные в акте от 20.06.2016, которым были урегулированы финансовые обязательства должника, предусмотренные пунктом 5.1.14 Инвестиционного Договора в размере 49 079 537,59 рублей, то задолженность перед ООО "Наши имена" в указанном размере правомерно определена судом как сумма основного долга и включена в реестр требований кредиторов.

Кроме того, вопреки доводам апелляционной жалобы ООО "Карат-Ю", суд первой инстанции правомерно установил, что штрафные санкции, предусмотренные инвестиционным договором, налагаемые на должника за нарушение последним сроков по осуществлению строительных работ по созданию инвестиционного объекта, а также ввода его в эксплуатацию при условии того, что соответствующая просрочка произошла ввиду обстоятельств, за которые отвечает данное общество, также подлежат включению в реестр требований кредиторов.

Поскольку ООО "Наши имена" свои обязательства, предусмотренные инвестиционным договором, исполнило в полном объеме, осуществив финансирование строительства инвестиционного объекта, в целях соблюдения баланса интересов ООО "Наши имена", к ООО "Карат-Ю" подлежит применение штрафных санкций за весь период, в течение которого обществом не исполнялись обязательств по инвестиционному договору.

Довод заявителей апелляционных жалоб о том, что вытекающее из договора имущественное требование ООО "Наши имена" находится за пределами подлежащих рассмотрению арбитражным судом в процедуре наблюдения требований, также отклонен, поскольку основан на неправильном толковании норм права, кредиторы вправе обращаться с заявлением о включении в реестр требований кредиторов в ходе любой процедуры банкротства должника.

В материалах дела отсутствуют доказательства исполнения своих обязательств должником надлежащим образом.

Размер и основания возникновения задолженности судом проверены и признаны обоснованными ввиду предоставления кредитором в материалы дела надлежащих доказательств.

Таким образом, ООО "Наши имена" представило в материалы дела все необходимые документы в обоснование заявленного требования и суд первой инстанции обосновано посчитал, что кредитор доказал правомерность и обоснованность заявленных требований.

Доводы заявителей апелляционных жалоб о том, что денежное требование участника строительства к должнику может быть установлено судом и включено в реестр требований кредиторов только в случае отказа от исполнения инвестиционного договора, также ошибочны, поскольку такой способ предъявления требований может быть применим лишь в соответствие с положениями параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве, которыми установлен особый порядок предъявления указанных требований к застройщику, в отношении которого возбуждено производство по делу о банкротстве.

Применительно к обстоятельствам настоящего дела заявление имущественных требований со стороны ООО "Наши имена" не представляется возможным в виду следующих обстоятельств.

Процедура банкротства в отношении ООО "Карат-Ю" осуществляется по общим правилам Закона о банкротстве.

При этом объектом инвестиционной деятельности является коммерческая, а не жилая недвижимость.

В соответствии с пунктом 4.3 Инвестиционного договора оформление имущественных прав сторон по договору осуществляется сторонами после завершения строительства объекта и ввода его в эксплуатацию на основании подписанного ими Протокола окончательного распределения площади инвестиционного объекта и акта о результатах реализации инвестиционного проекта.

В настоящее время ООО "Карат-Ю" фактически не имеет возможности выполнять работы по строительству Объекта, поскольку договор аренды земельного участка N 03/16 от 01.03.2016 расторгнут в судебном порядке.

Срок действия разрешения на строительство Объекта N RU50-59-11993-2015 истек 15 августа 2017 года.

Поскольку должник находится в процедуре банкротства, ООО "Наши имена" лишено возможности претендовать на площади инвестиционного объекта, в связи с чем, заявленные ООО "Наши имена" денежные требования в размере 575 875 277, 55 рублей правомерно включены судом первой инстанции в реестр требований кредиторов ООО "Карат-Ю" в указанном размере.

Таким образом, оснований для отмены определения суда первой инстанции не имеется.

Апелляционные жалобы Максимова Алексея Васильевича и ООО "Карат-Ю" удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, пунктом 1 части 4 статьи 272, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 03 июля 2020 года по делу N А41-15853/19 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия.

Председательствующий

В.П. Мизяк

Судьи

М.В. Досова В.А. Мурина