Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 ноября 2020 г. N 09АП-61037/20 по делу N А40-33540/2020

г. Москва

17 ноября 2020 г.

Дело N А40-33540/20

Резолютивная часть постановления объявлена 10 ноября 2020года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 ноября 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И.Шведко,

судей А.С.Маслова и Н.В.Юрковой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания О.С.Макаровой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Марковой Ирины Сергеевны на определение Арбитражного суда города Москвы от 22.10.2020 об обязании передать Маркову Ирину Сергеевну конкурсному управляющему по акту преима-передачи печати, штампы, материальные ценности должника и иные докмуенты, согласно определению суда от 22.10.2020 по делу N А40-33540/20, вынесенное судьей А.С. Величко, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "ПРОФЛИГА",

при участии в судебном заседании:

от Марковой И.С.- Белешева С.А., дов. от 20.10.2020

от к/у ООО "ПРОФЛИГА" Филиппова С.В.- Денисова И.Н., дов. от 12.10.2020

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 10.07.2020 г. ООО "ПРОФЛИГА" признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, в отношении него введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим должника утвержден Филиппов Сергей Валентинович (адрес для направления корреспонденции: 127015, г. Москва, ул. Новодмитровская, д. 2, корп. 4, пом. 5).

Сообщение о данном факте опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 121 от 11.07.2020 г.

В Арбитражный суд г. Москвы 05.08.2020 г. поступило ходатайство конкурсного управляющего Филлипова С.В. об обязании Марковой Ирины Сергеевны предать конкурсному управляющему по акту приема-передачи печати, штампы, материальные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников;

5.документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7.документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8.протоколы и решения собраний органов управления должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей;

17. учетную политику и документы, утвердившие ее;

18. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

19. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

20. бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

22. налоговую отчетность за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

25. расшифровку финансовых вложений;

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

33. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

35. заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

37. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

38. заявления работников на увольнение;

39. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

40. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

41. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

42. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

43. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

44. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

45. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

46. список исполнительных производств возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

47. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

48. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

49. сведения о наличии обременений имущества должника;

50. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

51. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

52. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время;

53. заключения об оценке имущества должника;

54. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

55. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

56. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением договоров, заключенных с указанными лицами;

57. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

58. Договоры, заключенные с физическими лицами;

59. Перечень, паспорта, ключи транспортных средств;

60. Путевые листы с 30.06.2015 г. по настоящее время;

61. Договоры с операторами связи;

62. Должностные инструкции и список работников, пользующихся сотовыми телефонами должника в служебных целях;

63. Детализированные счета операторов сотовой связи всех абонентов, с указанием кодов городов, стран, номеров телефонов, наименований предприятий, учреждений, организаций, с которыми велись телефонные переговоры с 30.06.2015 г. по настоящее время;

64. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 30.04.2009 г. по настоящее время.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22.10.2020 г. суд удовлетворил ходатайство конкурсного управляющего Филлипова С.В., обязал Маркову Ирину Сергеевну передать конкурсному управляющему по акту приема-передачи печати, штампы, материальные ценности должника, а также оригиналы документов и информацию в отношении должника (согласно списку с 1-63 пункт.), кроме детализированного счета операторов сотовой связи всех абонентов, с указанием кодов городов, стран, номеров телефонов, наименований предприятий, учреждений, организаций, с которыми велись телефонные переговоры с 30.06.2015 г. по настоящее время - в этой части суд отказал.

Не согласившись с вынесенным определением, Маркова Ирина Сергеевна обратилась с апелляционной жалобой, в которой просила его отменить, ссылаясь на то, что конкурсным управляющим не доказано, что истребумеые документы находятся у нее.

В судебном заседании представитель Марковой И.С. поддержfk апелляционную жалобу по доводам, изложенным в ней.

Представитель конкурсного управляющего ООО "ПРОФЛИГА" Филиппова С.В. в судебном заседании возражаkf по доводам апелляционной жалобы, просиkf оставить определение суда без изменения.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда в силу следующих обстоятельств.

На основании статьи 32 Закона о банкротстве, части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела, руководителем должника (ликвидатор) на день объявления резолютивной части решения суда о признании ООО "ПРОФЛИГА" несостоятельным (банкротом), являлся Черников Иван Евгеньевич, который свою обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей исполнил только в части, при этом пояснив, что вся бухгалтерская и иная документация, печати и штампы должника находятся у бывшего генерального директора ООО "ПРОФЛИГА" Марковой Ирины Сергеевны.

Доказательства передачи документации должника от Марковой И.С. ликвидатору Черникову И.Е. материалы обособленного спора нее содержат.

Конкурсный управляющий направил в адрес Марковой И.С. уведомления-запросы об открытии процедуры конкурсного производства в отношении ООО "ПРОФЛИГА" и обязанности в трехдневный срок передать конкурсному управляющему по акту приема-передачи штампы, материальные и иные ценности должника.

По адресу регистрации Марковой И.С. уведомление-запрос до настоящего времени не получен, однако уведомление-запрос по адресу ее фактического проживания Маркова И.С. получила 23.07.2020 г., но до настоящего времени свои обязанности по передаче конкурсному управляющему штампов, материальных и иных ценностей должника, а также запрошенных оригиналов документов и информации в отношении должника не выполнила.

Указанное обстоятельство не позволяет конкурсному управляющему провести анализ финансово-хозяйственной деятельности должника, сформировать конкурсную массу и выявить возможные признаки преднамеренного банкротства должника.

Фактическое проживание Марковой И.С. по адресу: 248010, Калужская обл., г.Калуга, ул.Телевизионная, д.16, кв.3, по которому получено уведомление- запрос, подтверждается ее собственными показаниями, данными в объяснениях от 26.07.2019 г. в рамках рассмотрения заявления Черникова Ивана Евгеньевича о возбуждении в отношении Марковой И.С. уголовного дела.

Также в своем объяснении ОЭБиПК УМВД России по г. Калуге от 26.07.2019 Маркова И.С. прямо указала, что вся документация находится у нее и никогда не хранилась на территории, это было сделано с целью сохранности документов. Требования о передаче документов от нового руководства к ней не поступало, так как она не была в курсе своего увольнения, не могла сдать по акту приема-передачи данную документацию.

С учетом данных Марковой И.С. объяснений о наличии у нее необходимой конкурсному управляющему документации, суд первой инстанции правомерно удовлетворил ходатайство об истребовании и обязал Маркову И.С. передать находящиеся у нее документы, с чем суд апелляционной инстанции соглашается.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с абзацем 7 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Исходя из разъяснений, содержащихся в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Исследовав материалы дела, судебная коллегия соглашается с выводами суда первой инстанции об обоснованности заявленных временным управляющим должника требований об истребовании документации у руководителя.

Апеллянтом не представлены относимые и допустимые доказательства в обоснование доводов апелляционной жалобы.

Принимая во внимание установленные по делу обстоятельства, оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 22.10.2020 по делу N А40-33540/20 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Марковой Ирины Сергеевны - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий судья

О.И.Шведко

Судьи

А.С.Маслов Н.В.Юркова