Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 ноября 2020 г. N 09АП-54640/20 по делу N А40-243467/2017

г. Москва

25 ноября 2020 г.

Дело N А40-243467/17

Резолютивная часть постановления объявлена 18 ноября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 ноября 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ю.Л. Головачевой,

судей А.А. Комарова, С.А. Назаровой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М. Козловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Ситиинвест" на определение Арбитражного суда города Москвы от 07.09.2020 по делу N А40-243467/17, принятое судьей Е.В. Луговик, об истребовании дополнительных доказательств в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Барановой Нели Валерьевны (26.03.1972 г.р., место рождения: г. Москва)

при участии в судебном заседании: от ООО "Ситиинвест"- Денисов М.В. дов.от 18.05.2020; от Барановой Н.В.- Власов Е.Г. дов.от 14.05.2020; от ООО Астраханский- Жмыхов И.Н. дов.от 22.07.2019; от ф/у Левицкого А.Е.- Нечаева К.Н. дов.от 24.09.2020

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 06.06.2019 Баранова Нели Валерьевна (далее - Должник) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него ведена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утвержден Левицкий Андрей Евгеньевич.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реализации имущества опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 102 от 15.06.2019 г.

В Арбитражный суд города Москвы19.02.2020 г. поступило заявление финансового управляющего Левицкого А.Е. об истребовании:

-у ИФНС России N 8 по гор. Москве (ОГРН 1047708061752, адрес: 129110, г. Москва, ул. Переяславская Б., д. 16) сведения об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях в отношении общества с ограниченной ответственностью "Ситиинвест"( ОГРН: 1187746725682, ИНН: 7708333786, (адрес: 129090, г. Москва, пер. Астраханский, д. 10/36, стр. 1, этаж 1, пом. X) (далее- отвечтик), в том числе: реквизиты кредитных организаций, номера счётов, дата открытия (закрытия) счёта (в случае закрытия);

- у АО "Альфа-Банк" (ОГРН: 1027700067328, ИНН: 7728168971, адрес: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, 27) заверенные копии выписок о движении денежных средств по счетам ООО "Ситиинвест" ОГРН: 1187746725682, ИНН: 7708333786 (адрес: 129090, г. Москва, пер. Астраханский, д. 10/36, стр. 1, этаж 1, пом. X) с момента открытия и по дату представления;

- у АО "РОССЕЛЬХОЗБАНК" (ОГРН: 1027700342890, ИНН: 7725114488, адрес: 119034, г. Москва, пер. Гагаринский, д. 3) заверенные копии выписок о движении денежных средств по счетам ООО "Ситиинвест" ОГРН: 1187746725682, ИНН: 7708333786, (адрес: 129090, г. Москва, пер. Астраханский, д. 10/36, стр. 1, этаж 1, пом. X) с момента открытия и по дату представления c правом получения ответов на руки.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.09.2020 г. ходатайство финансового управляющего Левицкого А.Е. об истребовании сведений и документов удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Ситиинвест" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 07.09.2020 г. отменить, принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании представитель ООО "Ситиинвест" поддержал доводы апелляционной жалобы, просил оспариваемый судебный акт отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представитель финансового управляющего Должника возражал против апелляционной жалобы, просил оспариваемый судебный акт оставить без изменения.

Представитель ООО "Астраханский" возражал против апелляционной жалобы, просил оспариваемый судебный акт оставить без изменения.

Представитель Должника поддержал доводы апелляционной жалобы, просил оспариваемый судебный акт отменить, принять по делу новый судебный акт.

Руководствуясь ст.ст. 123, 266 и 268 АПК РФ, изучив представленные в дело доказательства, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что обжалуемое определение подлежит отмене.

Дела о банкротстве граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Федеральным законом от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закона о банкротстве) (пункт 1 статьи 6, пункт 1 статьи 32 Закона и часть 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), который в системе правового регулирования несостоятельности (банкротства) участников гражданского (имущественного) оборота является специальным.

В силу п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно нормам абз. пятого п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; осуществлять иные права, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей, установленных настоящим Федеральным законом.

В абзаце первом пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве приведен перечень обязанностей финансового управляющего должника.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Барановой Н.В. принадлежит доля в уставном капитале ООО "Астраханский".

При этом ООО "Астраханский" является соучредителем и участником ООО "Ситиинвест".

В Арбитражный суд города Москвы 19.02.2020 поступило заявление финансового управляющего Левицкого А.Е. об истребовании: у ИФНС России N 8 по гор. Москве (ОГРН 1047708061752, адрес: 129110, г. Москва, ул. Переяславская Б., д. 16) сведения об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях в отношении ООО "Ситиинвест" ОГРН: 1187746725682, ИНН: 7708333786, (адрес: 129090, г. Москва, пер. Астраханский, д. 10/36, стр. 1, этаж 1, пом. X), в том числе: реквизиты кредитных организаций, номера счётов, дата открытия (закрытия) счёта (в случае закрытия); - у АО "Альфа-Банк" (ОГРН: 1027700067328, ИНН: 7728168971, адрес: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, 27) заверенные копии выписок о движении денежных средств по счетам ООО "Ситиинвест" ОГРН: 1187746725682, ИНН: 7708333786 (адрес: 129090, г. Москва, пер. Астраханский, д. 10/36, стр. 1, этаж 1, пом. X) с момента открытия и по дату представления; - у АО "РОССЕЛЬХОЗБАНК" (ОГРН: 1027700342890, ИНН: 7725114488, адрес: 119034, г. Москва, пер. Гагаринский, д. 3) заверенные копии выписок о движении денежных средств по счетам ООО "Ситиинвест" ОГРН: 1187746725682, ИНН: 7708333786, (адрес: 129090, г. Москва, пер. Астраханский, д. 10/36, стр. 1, этаж 1, пом. X) с момента открытия и по дату представления c правом получения ответов на руки.

В обоснование своего заявления, финансовый управляющий указал, что не имеет возможности самостоятельно получить указанные сведения, поскольку Должник уклоняется от их предоставления, в частности, по запросам от 14.11.2018 г. и 13.03.2019 г., что установлено вступившими в законную силу судебными актами по настоящему делу, а уполномоченные органы на соответствующие запросы не ответили.

Вместе с тем, судом первой инстанции не приняты во внимание следующие обстоятельства.

В соответствии со ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При этом в ходатайстве должны быть указаны причины, препятствующие получению доказательства

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

В силу статей 8 и 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе принципов равноправия и состязательности. Сбор доказательств является обязанностью участвующих в деле о банкротстве лиц, которые должны проявить в этом вопросе должную активность. Наличие в процессуальном законодательстве правил об оказании судом содействия названным лицам в получении доказательств, не означает, что указанные лица могут в полном объеме переложить на суд сбор доказательств.

Согласно ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений; обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В силу положений ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами и никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

В соответствии с пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в дачах о несостоятельности (банкротстве) граждан" в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 ГК РФ.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Таким образом, Закон о банкротстве гарантирует финансовому управляющему право на получение не любой информации, которую он сам сочтёт нужной, а только информации, имеющей прямое отношение к банкротству Должника: об имуществе и правах самого Должника, а также о сделках, совершенных последним.

Вопреки выводам суда первой инстанции, в материалах дела отсутствуют доказательства того, что истребуемая документация и сведения, которые дополнительно просит финансовый управляющий истребовать в отношении отношении, имеют отношение к настоящему делу о банкротстве, либо к одному из обособленных споров, рассматриваемых в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Барановой Нели Валерьевны.

Так, согласно заявлению, финансовый управляющий просил суд истребовать у налогового органа информацию об открытых расчетных счетах компании ООО "Ситиинвест", а у банков (АО "Альфа-банк" и АО "Россельхозбанк") - выписки о движении денежных средств ООО "Ситиинвест" по этим расчетным счета.

В то же время, Должник не является ни участником, ни учредителем ООО "Ситиинвест",

По общему правилу, в конкурсную массу гражданина включается все его имущество, имеющееся на день принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом и введении процедуры реализации имущества, а также имущество, выявленное или приобретенное после принятия указанного решения (пункт 1 статьи 213.25 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О банкротстве"), в том числе заработная плата и иные доходы должника (см пункт 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 25.12.2018 N 48 "О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан".

Владельцами долей в уставном капитале данного отвечтика являются ООО "Везувий" и ООО "Астраханский".

Пунктом 1 ст. 131 Закона о банкротстве установлено, что все имущество должника, имеющееся на дату открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет его конкурсную массу.

Следовательно, права на долю в уставном капитале ООО "Ситиинвест" не относятся к имуществу подлежащему включению в конкурсную массу Должника.

Доказательств наличия обособленных споров по оспариванию сделок, заключенных между Должником и ответчиком, материалы настоящего дела также не содержат.

При этом судебная коллегия находит необоснованным довод финансово управляющего Должника о том. что данная информация необходима последнему для определения стоимости доли Должника в ООО "Астраханский" в силу следующих причин.

Должник является владельцем 90% долей в уставном капитале ООО "Астраханский" (ИНН 7708022759; ОГРН 1027700333297), данный факт также подтверждён постановлением АС Московского округа от 17.06.2020 по делу N А40-104367/2017.

Как указано ранее, ООО "Астраханский" является участником ООО "Ситиинвест".

В то же время, абзацем четвертым пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что в ходе реализации имущества гражданина финансовый управляющий осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. При этом в случае непредоставления, а равно нарушения порядка и (или) сроков предоставления хозяйственным обществом по требованию участника информации такое общество может быть привлечено к административной ответственности на основании части 1 статьи 15.19, части 2 и 4 статьи 15.23.1 КОАП РФ.

Таким образом, с учетом указанной выше корпоративной структуры, а также порядка предоставления участникам документов по обществу, предусмотренного ст. 50 Закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", финансовый управляющий не был лишен возможности получения любых документов по деятельности ООО "Ситиинвест" с соблюдением установленного законом порядка

Однако, доказательств обращения финансвого управляющего Должника к ответчику или с заявлением к ООО "Астраханский" о предоставлении соответствующей информации материалы настоящего обособленного спора не содержат.

При таких обстоятельствах, финансовым управляющим не доказана необходимость истребования и получение детальной информации о платежах ООО "Ситиинвест", составляющей охраняемую законом тайну, так как заявителем не представлено доказательств относимости испрашиваемых документов к банкротству Должника.

В связи с чем, суд апелляционной инстанции считает не подлежащим удовлетворению ходатайство финансового управляющего Должника об истребовании документов и сведений в отношении ООО "Ситиинвест"

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 07.09.2020 по делу N А40-243467/17 отменить.

Отказать в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании сведений и документов.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ю.Л. Головачева

Судьи

А.А. Комаров С.А. Назарова