Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2021 г. N 09АП-65401/20 по делу N А40-81155/2017

г. Москва

26 января 2021 г.

Дело N А40-81155/17

Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 января 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей И.М. Клеандрова, Р.Г. Нагаева

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.П. Макаренко,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Салмо" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 23.10.2020 года по делу N А40-81155/17, принятое судьей Д.В. Сулиевой, об удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании доказательств у ООО "Салмо"

в рамках дела о банкротстве Исаева Маргарита Викторовна

при участии в судебном заседании: от ф/у Исаева М.В. - Дабагян А.А. дов. от 03.08.2020,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.08.2017 (резолютивная часть объявлена 07.08.2017 г.) должник-гражданин Исаева Маргарита Викторовна (место рождения г. Москва, ИНН: 772828588501, СНИЛС: 079-837-742-39) признана несостоятельной (банкротом), в отношении ее введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим должника утвержден Салов Андрей Андреевич, о чем опубликована информация в газете "Коммерсантъ" N 152 от 19.08.2017.

Определением суда от 25.07.2018 арбитражный управляющий Салов А.А. освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего должника, финансовым управляющим Исаевой М.В. утверждена Захарова Наталья Борисовна - член Союза Арбитражных управляющих "Возрождение".

Определением от 20.05.2019 суд освободил Захарову Наталью Борисовну от исполнения обязанностей финансового управляющего должника в деле о банкротстве Исаевой Маргариты Викторовны и утвердил финансовым управляющим должника Черджиева Руслана Владимировича (ИНН 774329983203, адрес для почтовых отправлений: 125635, г. Москва, ул. Ангарская, д. 22, корп. 3, кв. 102) - члена СРО "ААУ "Паритет".

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление финансового управляющего о выдаче запроса для истребования документов у ООО "Салмо".

ООО "Салмо" и должник в судебное заседание не явились.

От ООО "Салмо" поступил отзыв, в котором указано на необоснованность ходатайства, а также на то, что определением от 16.03.2018 документы уже затребованы у общества.

Представители финансового управляющего и кредитора - ООО "Экспотрейд" поддерживают ходатайство.

Представитель кредитора - Зокина А.А. по ходатайству возражает, указывает на то, что начальная продажная цена предмета залога, порядок и условия проведения торгов, порядок и условия обеспечения сохранности предмета залога определяются конкурсным кредитором, требования которого обеспечены залогом реализуемого имущества, в связи с чем указанное право принадлежит Зокину А.А., который провел оценку, о чем представлен отчет об оценке, указал на отсутствие необходимости истребования запрашиваемой информации.

Арбитражный суд города Москвы определением от 23.10.2020 года, руководствуясь ст. 66 АПК РФ, ходатайство финансового управляющего удовлетворил, определив выдать финансовому управляющему Исаевой М.В. Черджиеву Руслану Владимировичу запрос с правом получения ответов на руки от ООО "Салмо" (ОГРН 1026500782527, ИНН 6504023103) в отношении следующей информации:

- Сведения об открытых (закрытых) расчетных и иных счетах в кредитных учреждениях, с указанием, при наличии, адресов соответствующих кредитных учреждений за все время;

- Сведения о фактическом местонахождении должника;

- Список участников Общества на дату подготовки ответа на настоящий запрос;

- Решения единственного участника Общества и (или) протоколы общих собраний участников Общества, а также протоколы заседаний совета директоров общества с 2014 г. по дату ответа на настоящий запрос;

- Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета;

- Поквартальные сведения о размере затрат с 2014 г. по дату ответа на настоящий запрос (с выделением затрат, связанных с инвестиционной деятельностью и не связанных с таковой);

- Поквартальные сведения о доходах с 2014 г. по дату ответа на настоящий запрос (с указанием источников дохода);

- Сведения в отношении руководителя Должника: паспортные данные, дата и место рождения, адрес регистрации, СНИЛС, ИНН;

- Сведения об участниках ООО "Салмо";

- Сведения о распределении прибыли между участниками ООО "Салмо" за период существования компании;

- Копии уставов со всеми изменениями и дополнениями;

- Копии ИНН, ОГРН, свидетельств и листов записи государственного реестра;

- Копия решения о создании и учредительного договора с изменениями и дополнениями;

- Копии бухгалтерской отчетности (балансов) и отчетов по форме N 1, N 2, в том числе уточненной отчетности (корректирующей), за период с 2014 года включительно по текущее время (поквартально) с приложением копий аудиторских заключений и положений об учетной политике;

- Сведения о крупных сделках и сделках заинтересованность, совершенных за период существования ООО "Салмо";

- Сведения о результатах ревизионных проверок в отношении ООО "Салмо" с даты регистрации организации по дату ответа на настоящий запрос;

- Перечень кредиторов по состоянию на дату ответа на настоящий запрос с указанием по каждому кредитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая может быть оспорена; оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов;

- Перечень дебиторов Общества по состоянию на дату ответа на настоящий запрос с указанием по каждому дебитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам; суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода; оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности;

- Сведения о наличии/отсутствии какого-либо имущества у ООО "Салмо";

- Сведения о наличии объектов недвижимости и земельных участках ООО "Салмо";

- Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась оценка имущества независимым оценщиком), а также процента износа на дату ответа на настоящий запрос;

- Перечень объектов недвижимости, которыми Общество владеет, владело или распоряжалось в период с 2014 г. по дату ответа на настоящий запрос (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям) с приложением выписки из ЕГРП о зарегистрированных правах Общества на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту: наименования объекта; местонахождения объекта (адрес); площади здания, сооружения, помещения, земельного участка; назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка; года постройки здания, сооружения и его состояния; начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процента износа; даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту документов, подтверждающих право Общества на владение, пользование, распоряжение объектом, документов, на основании которых здание/сооружение выбыло из состава активов;

- Перечень транспортных средств, принадлежащих Обществу, на дату ответа на настоящий запрос с указанием по каждому транспортному средству: наименования и марки транспортного средства; правоустанавливающие документы; год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа);

- Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием Общества в качестве ответчика, истца и третьего лица за период с даты регистрации общества по дату ответа на настоящий запрос, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела;

- Перечень ценных бумаг, принадлежащих Обществу на дату ответа на настоящий запрос с указанием: типа ценной бумаги; количества; эмитента; суммы права требования по ценной бумаге;

- Перечень лицензий с приложением копий, и сведения о зарегистрированных за Обществом опасных производственных объектов, с приложением копий, подтверждающих регистрацию, сведения о проведенных проверках в отношении Общества и результаты проверок;

- Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора либо лиц, исполняющих их обязанности, за период с даты регистрации общества по дату ответа на настоящий запрос.

- Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период с даты регистрации общества по дату ответа на настоящий запрос.

Не согласившись с принятым определением, ООО "Салмо" подало апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и отказать в удовлетворении требований.

В обоснование своей позиции ООО "Салмо" указывает, что ООО "Салмо" не является должником.

Список истребуемой информации и документов не конкретизирован, не соотнесен с обстоятельствами необходимости и возможности обеспечить запрашиваемыми документами/информацией арбитражного управляющего для выполнения им возложенных на него обязанностей по поиску и оценке имущества должника Исаевой М.В.

Арбитражный управляющий не обосновал, для чего он запрашивает эти документы у ООО "Салмо" как у недолжника.

Часть из них содержат информацию, защищаемую законодательством РФ как персональные (личные) данные граждан РФ.

Документы запрашиваются за неоправданно большой период.

Документы о финансово-хозяйственной деятельности ООО "Салмо" запрошены в объеме, превышающем необходимый для оценки доли должника Исаевой М.В.

Список запрашиваемых документов не содержит конкретное указание на то, какой документ должен быть выдан арбитражному управляющему.

Бухгалтерские балансы, решения органов управления, список участников ООО "Салмо" ранее были предоставлены в распоряжение арбитражных управляющих Исаевой М.В., что подтверждается Письмами ООО "Салмо" Исх. N 127 от 15.07.2020 года и Исх. N 105 от 26.06.2020 года (имеются в материалах дела).

Доля Исаевой М.В. в уставном капитале ООО "Салмо" в размере 5,4706%. номинальной стоимостью 93 000 рублей находится в залоге у конкурсного кредитора Исаевой М.В., требования которого обеспечены залогом - у Зокина А.А. (Выписка из ГРЮЛ от 08.10.2020 года, Определение Арбитражного суда города Москвы от 09.06.2018 года).

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель финансового управляющего Исаевой М.В. возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Заявитель апелляционной жалобы в судебное заседание не явился.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителя финансового управляющего, считает, что оснований для отмены определения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, Исаева Маргарита Викторовна является участником ООО "САЛМО" (ОГРН 1026500782527, ИНН 6504023103) номинальная стоимость доли составляет 93 000 рублей - 5,4706 %.

Определением от 09.06.2018 признано обоснованным и включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника требование Зокина Андрея Александровича в размере 5 633 350 руб. как обеспеченное залогом имущества должника - доли в уставном капитале ООО "Салмо" в размере 5,4706% от зарегистрированного уставного капитала, номинальной стоимостью 93 000 руб.

При рассмотрении указанного обособленного спора в материалы дела был представлен отчет N О-04-14/3 от 25.04.2017 об оценке рыночной стоимости 100%, 84,6278%, 1,1765%, 5,4706% и 8,7251% долей в уставном капитале ООО "Салмо" по состоянию на 31.12.2016 в целях обращения взыскания на предмет залога, проведенной ООО АТР-Консалтинг. В соответствии с указанным отчетом, рыночная стоимость доли, составляющей 5,4706% уставного капитала ООО "Салмо", на дату оценки 31.12.2016, составляет с учетом округления 5 633 350 руб.

Принимая судебный акт, суд первой инстанции исходил из следующего.

В соответствии со статьей 20.3 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту - Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В силу статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве, с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Таким образом, с даты признания гражданина банкротом финансовый управляющий вправе распоряжаться имуществом должника от имени последнего, обеспечивая должную степень сохранности указанного имущества.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органах и органов местного самоуправления;

В соответствии с пунктом 2 статьи 66 Закона о банкротстве сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющем у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Запрашиваемая финансовым управляющим информация необходима, в том числе, для оценки и продажи доли Исаевой В.М. в уставном капитале ООО "Салмо" в целях последующего соразмерного удовлетворения требований кредиторов должника.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Доводы ООО "Салмо" о том, что определением от 16.03.2018 документы уже затребованы у общества, в связи с чем производство по ходатайству подлежит прекращению, судом первой инстанции рассмотрены и отклонены, поскольку тексты просительных частей ходатайств не тождественны друг другу.

Доводы кредитора Зокина А.А. о том, что начальная продажная цена предмета залога, порядок и условия проведения торгов, порядок и условия обеспечения сохранности предмета залога определяются конкурсным кредитором, требования которого обеспечены залогом реализуемого имущества, в связи с чем указанное право принадлежит Зокину А.А., а также о том, что в деле уже имеется отчет об оценке, судом первой инстанции также рассмотрены и отклонены, поскольку основанием для отказа в удовлетворении ходатайства финансового управляющего не являются.

Сам по себе факт истребования доказательств не нарушает права и законные интересы залогового кредитора, поскольку истребование доказательств корреспондирует праву финансового управляющего запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и его обязанности по полному и всестороннему финансовому анализу должника.

Поскольку истребуемые финансовым управляющим документы необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, заявленное ходатайство отвечает требованиям части 4 статьи 66 АПК РФ.

В соответствии с частью 3 статьи 9 АПК РФ арбитражный суд оказывает содействие лицам, участвующим в деле, в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств признал подлежащим удовлетворению в связи с необходимостью более полного исследования обстоятельств дела.

Апелляционный суд не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и для отмены определения по доводам апелляционной жалобы, которые были предметом рассмотрения суда первой инстанции и мотивированно им отклонены.

Финансовый управляющий вправе запрашивать сведения относительно имущества Должника, при этом Закон о банкротстве не содержит ограничений по сведениям, которые финансовый управляющий при осуществлении своей деятельности вправе запросить.

Так как Исаева М.В. является участником ООО "Салмо", то указанный запрос финансового управляющего соответствует требованию закона.

ООО "Салмо" ссылается на неконкретизированность сведений об имуществе, запрошенных финансовым управляющим Исаевой М.В.

Однако список запрошенного является конкретизированным, с указанием каждого конкретного документа и срока, за который финансовый управляющий просит его представить.

При этом целью указанного запроса служит как необходимость контроля имущества Исаевой М.В., так и необходимость понимания реальной рыночной цены указанного имущества в целях анализа положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества должника, которое уже в настоящий момент направлено залоговым кредитором в адрес финансового управляющего.

Так, несмотря на то, что у залогового кредитора имеется право представить финансовому управляющему положение о порядке, сроках и условиях продажи имущества должника, сам финансовый управляющий обязан осуществлять контроль за условиями такого положения, так как денежные средства с продажи залогового имущества в банкротстве также направляются на погашение требований иных кредиторов.

Для проведения такой оценки, финансовому управляющему нужны полные и исчерпывающие сведения об имущества, включая доходность доли Исаевой М.В., объем имущественных прав, количество имущества ООО "Салмо", финансовые показатели ООО "Салмо", иные сведения, которые могут помочь установить реальную рыночную стоимость, а также риски владения указанным имуществом.

Доводы ООО "Салмо" о том, что запрашиваемые документы являются чрезмерными и не нужны при оценке стоимости доли не основаны на каких-либо фактических обстоятельствах, на нормах права.

Довод о том, что залоговый кредитор ООО "Салмо" уже проводил оценку имущества, не имеет отношения к настоящему спору, так как указанная оценка представлена за 2018 год и может не отражать действительной цены имущества в текущий момент.

Финансовый управляющий не отрицал получение от ООО "Салмо" ряда документов по запросу, в частности, 07.07.2020 в адрес Финансового управляющего от ООО "Салмо" поступил ответ на запрос, в соответствии с которым Черджиеву Р.В. были предоставлены:

- Годовые бухгалтерские балансы ООО "Салмо";

- Отчеты о прибылях и убытках ООО "Салмо";

- Отчеты о движении денежных средств за 2018, 2019 годы;

- Отчеты о движении денежных средств за 1 квартал 2020 года;

- Список участников общества по состоянию на 26 июня 2020 года;

- Выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО "Салмо" от 26.06.2020 года.

Однако указанные сведения были представлены в виде незаверенных копий, ввиду чего их использование при оценке имущества Исаевой М.В. невозможно.

Отказ предоставить иные запрашиваемые Финансовым управляющим сведения, ООО "Салмо" не мотивирован.

Финансовым управляющим Исаевой М.В. была доказана невозможность истребования указанных сведений ранее - и налоговый орган, у которого эти сведения могут содержаться, и ООО "Салмо" отказало в выдаче указанных сведений, ввиду чего запросы на выдачу указанных сведений были удовлетворены судом.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 23.10.2020 года по делу N А40-81155/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "Салмо" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Р.Г. Нагаев И.М. Клеандров