Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 11 февраля 2021 г. N 08АП-13476/20

город Омск

11 февраля 2021 г.

Дело N А46-12647/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 04 февраля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 февраля 2021 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веревкина А.В.,

судей Аристовой Е.В., Лебедевой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Набиевым М.З., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-13476/2020) закрытого акционерного общества "Сибнефтепродукт" на решение от 22.10.2020 Арбитражного суда Омской области по делу N А46-12647/2020 (судья Храмцов К.В.), по иску Центрального банка Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020) к закрытому акционерному обществу "Сибнефтепродукт" об обязании исполнить требования предписания,

при участии в судебном заседании посредством веб-конференции с использованием информационной системы "Картотека арбитражных дел" представителя Центрального банка Российской Федерации Широченкова И.В. по доверенности от 11.06.2020 N 54/109-н/54-2020-3-665 сроком действия по 25.05.2025,

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - ЦБ РФ, Управление, истец) обратился в Арбитражный суд Омской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), к закрытому акционерному обществу "Сибнефтепродукт" (далее - ЗАО "СНП", общество, ответчик) об обязании исполнить требования предписания N С59-9/22693 от 17.07.2019 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а именно: 1) обеспечить ведение реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, с учетом содержания установочной части Предписания N С59-9/22693 от 17.07.2019. 2) направить в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском округе (далее - Управление), по адресу: 30099, г. Новосибирск, Красный проспект, 27 заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующем о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 предписывающей части Предписания от 17.07.2019 и документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий (приложения к отчету) а именно, копии документов, подтверждающих обеспечение ведения реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации. В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от 17.07.2019, представить в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском округе письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Решением от 22.10.2020 Арбитражного суда Омской области по делу N А46-12647/2020 исковые требования удовлетворены.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, ответчик в жалобе просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска.

В обоснование жалобы ее податель указывает, что деятельность по ведению реестра ценных бумаг, включая хранение, осуществляется только юридическим лицом-профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра; предписания направлены на совершение конкурсным управляющим незаконных действий, ответственность за которые предусмотрена Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации, включая статьи 15.22; предлагаемый порядок приемки-передачи документов противоречит положениям статей 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ) и иным нормам действующего законодательства.

В письменном отзыве истец просит оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

От ООО "СНП" поступило письменное ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие представителя ответчика. Данное ходатайство удовлетворено апелляционным судом, на основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ жалоба рассмотрена в отсутствие неявившегося участника процесса.

В заседании суда апелляционной инстанции, проведенном посредством веб-конференции с использованием информационной системы "Картотека арбитражных дел", представитель ЦБ РФ высказался согласно отзыву на апелляционную жалобу.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв на нее, заслушав представителя истца, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для его отмены.

Как следует из материалов дела, решением от 16.04.2019 Арбитражного суда Омской области по делу N А46-13531/2018 ЗАО "СНП" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Овчаренко С.А.

Вступившим в законную силу решением от 13.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области N А45-35172/2019 отказано в удовлетворении требований ответчика к Управлению о признании незаконным предписания N С59-9/22693 от 17.07.2019 и предписания N С59-9/28439 от 04.09.2019.

Согласно указанному судебному акту управлением по результатам рассмотрения обращения временного управляющего от 22.03.2019, касающегося соблюдения обществом требований законодательства о рынке ценных бумаг к порядку передачи реестра акционеров и документов, связанных с его ведением, установлено, что ЗАО "СНП" с регистратором - акционерным обществом "Регистраторское общество "Статус" заключен договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг общества от 06.02.2015 N 270, который расторгнут в одностороннем порядке по инициативе регистратора с предварительным уведомлением о расторжении договора, направленным в адрес общества 26.09.2017 по причине неисполнения обществом обязательств по договору, и прекратил действие 17.11.2017.

После прекращения действия указанного договора представители нового держателя реестра акционеров ЗАО "СНП" в целях реализации процедуры передачи реестра по месту нахождения регистратора не являлись, в связи с чем документы и информация, связанные с ведением реестра владельцев ценных бумаг общества, переданы на хранение в архив регистратора.

Управление, полагая, что ответчик, не предоставив сведения регистратору о новом держателе реестра, не обеспечил надлежащей замены держателя реестра, пришло к выводу о нарушении обществом требований части 1 статьи 44 Федерального закона N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ), части 3.11 статьи 8 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), в связи с чем ЗАО "СНП" выдано предписание N С59-9/22693 от 17.07.2019 о необходимости в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания обеспечить ведение реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, с учетом содержания установочной части настоящего предписания; представить в Управление письменный отчет о выполнении предписания, документы, подтверждающие обеспечение ведения реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных актов Российской Федерации.

Рассмотрев отчет о проделанной работе от 28.08.2019, Управление пришло к выводу о неисполнении предписания, предписанием N С59-9/28439 от 04.09.2019 срок исполнения ранее выданного предписания был продлен до 30.09.2019.

ЗАО "СНП", полагая, что предписания вынесены необоснованно, нарушают его права и законные интересы, обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным предписания N С59-9/22693 от 17.07.2019 и предписания N С59-9/28439 от 04.09.2019.

Как указано выше, вступившим в законную силу решением от 13.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области N А45-35172/2019 в удовлетворении требований ответчика к Управлению о признании незаконным предписаний отказано.

Согласно доводам ЦБ РФ, до настоящего времени документы, указанные в предписании от 17.07.2019, либо письменные пояснения об отсутствии каких-либо документов ЗАО "СНП" истцу не представлены, что свидетельствует о неисполнении ответчиком данного предписания и препятствует осуществлению деятельности истца.

Ссылаясь на изложенные обстоятельства, ЦБ РФ обратился в суд с настоящим иском.

Удовлетворение исковых требований явилось причиной для подачи ЗАО "СНП" апелляционной жалобы, при рассмотрении которой апелляционный суд учел следующее.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ), части 7 статьи 44 Закона N 39-ФЗ административный орган, в частности, ЦБ РФ, вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах.

Так, в силу части 2 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом N 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (часть 1 статьи 11 Закона N 46-ФЗ).

Частью 4 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предусмотрено право Банка России обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, судом первой инстанции сделан обоснованный вывод о наличии у истца правовых оснований для обращения в суд с соответствующим заявлением.

В соответствии с частью 1 статьи 44 Закона N 208-ФЗ акционерное общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с частью 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в редакции Федерального закона от 02.07.2013 N 142-ФЗ "О внесении изменений в подраздел 3 раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", вступившего в силу с 01.10.2013 (далее - Закон N 142-ФЗ), ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно изменениям, вносимым в статью 49 ГК РФ Законом N 142-ФЗ, учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Акционерные общества, которые на день вступления в силу Закона N 142-ФЗ в соответствии с частью 3 статьи 44 Закона N 208-ФЗ были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления N 142-ФЗ указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную Законом лицензию (часть 5 статьи 3 Закона N 142-ФЗ).

Таким образом, с 01.10.2014 акционерное общество не сможет вести реестр своих акционеров самостоятельно в рамках новых изменений в ГК РФ и обязано передать ведение этого реестра лицам, имеющим соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Частью 1 статьи 8 Закона N 39-ФЗ также предусмотрено, что держателем реестра может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра.

В соответствии с частью 3.11 статьи 8 Закона N 39-ФЗ в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами ЦБ РФ. Все выписки, выданные лицом, осуществлявшим ведение реестра, после передачи реестра другому держателю реестра, недействительны.

При этом Законом N 127-ФЗ не предусмотрено прекращение или приостановление обязанности эмитента по ведению реестра акционеров в связи с введением какой-либо из процедур банкротства.

На основании статьи 129 Закона N 127-ФЗ на конкурсного управляющего возложены полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены данным Федеральным законом.

Следовательно, выбор регистратора и заключение с ним договора на ведение реестра акционеров общества относится к исключительной компетенции конкурсного управляющего как руководителя должника.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Частью 2 статьи 69 АПК РФ предусмотрено, что обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Преюдиция - это установление судом конкретных фактов, которые закрепляются в мотивировочной части судебного акта и не подлежат повторному судебному установлению при последующем разбирательстве иного спора между теми же лицами. Преюдициальность означает не только отсутствие необходимости доказывать установленные ранее обстоятельства, но и запрещает их опровержение. Такое положение существует до тех пор, пока судебный акт, в котором установлены эти факты, не будет отменен в порядке, установленном в законе.

На основании части 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Учитывая участие сторон по настоящему делу в деле N А45-35172/2019, судебные акты по данному делу имеет преюдициальный характер при рассмотрении настоящего спора.

Решением от 13.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области N А45-35172/2019, оставленным без изменения постановлением от 25.02.2020 Седьмого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении требований ЗАО "СНП" к Управлению о признании незаконным предписания N С59-9/22693 от 17.07.2019 и предписания N С59-9/28439 от 04.09.2019 отказано.

Указанными судебными актами подтвержден факт неисполнения ответчиком своей обязанности по ведению реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно по представлению сведений регистратору о новом держателе реестра, надлежащей замене держателя реестра.

В этой связи суды в рамках дела N А45-35172/2019 пришли к выводам о законности предписаний NN С59-9/22693 от 17.07.2019, С59-9/28439 от 04.09.2019.

Вместе с тем каких-либо достаточных и допустимых доказательств, свидетельствующих об исполнении ЗАО "СНП" требований предписания N С59-9/22693 от 17.07.2019 и представления запрашиваемых документов, ответчиком в материалы настоящего дела также не представлено.

При таких обстоятельствах, учитывая, что неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных в предписании, продолжает нарушение прав акционеров и инвесторов, и является воспрепятствованием осуществлению деятельности Банка России по защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг, суд апелляционной инстанции полагает правомерным принудительное исполнение предписания.

Доводы апеллянта не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, а лишь направлены на переоценку выводов суда первой инстанции и сводятся исключительно к несогласию с оценкой установленных обстоятельств по делу, в связи с чем признаются несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности (статья 71 АПК РФ).

Проанализировав материалы дела в порядке статьи 71 АПК РФ, апелляционная коллегия пришла к выводу, что, удовлетворив исковые требования ЦБ РФ, суд первой инстанции принял правомерное решение.

Суд апелляционной инстанции считает, что суд первой инстанции полно исследовал и установил фактические обстоятельства дела, дал надлежащую оценку представленным доказательствам и правильно применил нормы материального права, не допустив при этом нарушений процессуального закона.

Принятое по делу решение суда первой инстанции подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Поскольку определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2020 по делу N А46-12647/2020 ответчику предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины по апелляционной жалобе, с ЗАО "СНП" подлежит взысканию в доход федерального бюджета 3 000 руб. государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 22.10.2020 Арбитражного суда Омской области по делу N А46-12647/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Сибнефтепродукт" (ИНН 5501051340, ОГРН 1025500527799) в доход федерального бюджета 3 000 руб. государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

А. В. Веревкин

Судьи

Е. В. Аристова Н. А. Лебедева