Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 3 марта 2021 г. N 09АП-71148/20 по делу N А40-132924/2018

г. Москва

03 марта 2021 г.

Дело N А40-132924/18

Резолютивная часть постановления объявлена 09 февраля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 марта 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И. Шведко,

судей А.С. Маслова, Н.В. Юрковой

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.П. Макаренко,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Жаданова Александра Валерьевича

на определение Арбитражного суда города Москвы от 03.11.2020 о включении в реестр требований кредиторов требования кредитора Головушкина Алексея Александровича в размере 44 556,70 рублей - основного долга, по делу N А40-132924/18, вынесенное судьей Л.А. Кравчук, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Финанс-Инвест"

при участии в судебном заседании:

Жаданов А.В. - лично, паспорт

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.03.2019 по настоящему делу АО "Финанс-Инвест" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом), открытии конкурсного производства опубликовано 16.03.2019 в газете "Коммерсантъ" N 46.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 03.11.2020 г. суд включил в Реестр требований кредиторов требования кредитора Головушкина Алексея Александровича в размере 44 556,70 рублей - основного долга.

Не согласившись с определением суда, Жаданов Александр Валерьевич обратился с апелляционной жалобой, в которой просил его отменить, ссылаясь на несогласие с выводами суда, отсутствие получение дохода от дивидендов ценных бумаг исходя из представленного расчета Головушкина Алексея Александровича.

Апеллянт в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителя апеллянта, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда в силу следующих обстоятельств.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35) разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.

В связи с изложенным, при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (ч. 3 ст. 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

В соответствии с п. 1 ст. 100 Закона о банкротстве кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе внешнего управления. Указанные требования направляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность указанных требований документов. Указанные требования включаются внешним управляющим или реестродержателем в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Пунктами 3 и 4 ст. 100 Закона о банкротстве установлено, что возражения относительно требований кредиторов могут быть предъявлены в арбитражный суд внешним управляющим, представителем учредителей (участников) должника или представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия, а также кредиторами, требования которых включены в реестр требований кредиторов. Такие возражения предъявляются в течение месяца с даты получения внешним управляющим указанных требований. При наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность соответствующих требований кредиторов. По результатам рассмотрения выносится определение арбитражного суда о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

В определении арбитражного суда о включении указываются размер и очередность удовлетворения таких требований. Требования кредиторов, по которым не поступили возражения, рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов.

В пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.

При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Целью такой проверки является установление обоснованности долга и недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку включение таких требований приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также интересов должника.

В круг доказывания по спору об установлении размера требований кредиторов в деле о банкротстве в обязательном порядке входит исследование судом обстоятельств возникновения долга. С учетом специфики дел о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве установленными могут быть признаны только такие требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

На основании статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно пп. 2 п. 2 ст. 180 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 N 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве), профессиональные участники рынка ценных бумаг являются финансовыми организациями для целей Закона о банкротстве.

АО "Финанс-Инвест" являлся:

- брокером согласно Лицензии на осуществление брокерской деятельности N 045- 06231-100000 выданной 09.09.2003, - дилером согласно Лицензии на осуществление дилерской деятельности N 045- 06238- 010000 выданной 09.09.2003 года ФКЦБ России,

- депозитарием согласно лицензии на осуществление депозитарной деятельности N 045-12777-000100 выданной 17.12.2009 года ФСФР России,

- доверительным управляющим согласно лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами N 045-06244-001000 выданной 09.09.2003 года ФКЦБ России.

Таким образом, должник как профессиональный участник рынка ценных бумаг является финансовой организацией, при банкротстве которой помимо общих положений Закона о банкротстве применяются специальные правила параграфа 4 "Банкротство финансовых организаций" главы IX, имеющие приоритет.

Согласно п. 1 ст. 185.1 ФЗ от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 30.12.2020) "О несостоятельности (банкротстве)" Особенности банкротства финансовых организаций, установленные статьями 183.1 - 183.26 настоящего Федерального закона, распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговые организации с учетом положений статей 185.2 - 185.7 настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено параграфом 8 настоящей главы.

Для целей настоящего параграфа под клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее также - клиент).

В силу статьи 142 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) (здесь и далее в редакции, действующей на момент совершения договора купли-продажи векселей), ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности. Вексель является ценной бумагой, содержащей ничем не обусловленное обязательство векселедателя (плательщика) выплатить по наступлению срока сумму векселя. В соответствии со статьей 815 ГК РФ в случаях, когда в соответствии с соглашением сторон заемщиком выдан вексель, удостоверяющий ничем не обусловленное обязательство векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока полученные взаймы денежные суммы, отношения сторон по векселю регулируются Законом о переводном и простом векселе.

Учитывая совокупность норм Закона о банкротстве, регулирующие вопросы именно денежных требований и их удовлетворения за счет конкурсной массы и специфики реестра клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, который установлен п. 4 ст. 185.5 Закона о банкротстве).

Ввиду особого характера процедуры несостоятельности, при условии отсутствия имущества должника, достаточного для удовлетворения всех обязательств, требования кредиторов удовлетворяются в установленной законом очередности (пункт 4 статьи 134 закона о банкротстве).

Согласно пункту 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

Поскольку требование заявлено в деле о банкротстве и к нему подлежат применению повышенные стандарты доказывания, в соответствии с п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 заявитель должен привести доводы и представить доказательства, подтверждающие заявленные требования.

Из материалов дела следует, что 28.09.2010 г. между АО "Финанс-Инвест" (Депозитарий) и гр. Головушкиным Алексеем Александровичем (Депонент) был заключен Депозитарный договор N 9960D, предметом которого являлось предоставление Депозитарием Депоненту за плату услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием счета Депонента, осуществление операций по этому счету, а также оказание услуг Депозитарием, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

Согласно Отчету АО "Финанс-Инвест" от 25.05.2018 на счете ДЕПО гр. Головушкина Алексея Александровича находятся: 14 460 штук привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз", 260 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "Северсталь", 55 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "ФосАгро", 144 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "Мечел".

Перепиской между сторонами договора подтверждается неисполнение должником поручения кредитора по инвентарной операции. Доказательства возврата акций суду не представлены.

Таким образом, датой, по состоянию на которую определяется состав и размер денежных обязательств кредиторов АО "Финанс-Инвест" является дата оглашения резолютивной части Определения Арбитражного суда г. Москвы о введении процедуры наблюдения, т.е. 17.08.2018, согласно котировке на бирже:

цена одной привилегированной акции АО "Сургутнефтегаз" составляла 35,97 руб., стоимость: 14 460 штук привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз" 520 126 руб. 20 коп.;

цена одной акции обыкновенной эмитента ПАО "Северсталь" составляла 1020,70 руб., стоимость: 260 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "Северсталь" 265 382 руб. 00 коп.;

цена одной привилегированной акции ПАО "ФосАгро" составляла 127,875 руб., стоимость 55 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "ФосАгро" 127 875 руб. 00 коп.;

цена одной привилегированной акции ПАО "Мечел" составляла 86,90 руб., стоимость 144 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "Мечел", 12 513 руб. 60 коп.; всего 925 896 руб. 80 коп.

Должником не исполнены обязательства по перечислению дивидендов начисленных за 2017 год:

- от эмитента ПАО "Северсталь" в размере 6 270 рублей (с четом налога), за первый квартал 2018 года в размере 8 667,08 рублей (с учетом налога), за первое полугодие 2018 года в размере 10 391,63 ;

- от эмитента ОАО "Сургутнефтегаз" за 2017 в размере 17 360,68 рублей ( с учетом налога);

- от эмитента ПАО "Фосагро" за 2017 год 717,75 рублей (с учетом налога), по частично нераспределенной прибыли на 31.12.2017 в размере 1 148,40 рублей (с учетом налога).

Таким образом, размер дивидендов, подлежащих выплате Головушкину А.А. за 2017 год, первый квартал 2018 года, первое полугодие 2018 года составил 44 556,70 рублей.

Доказательств аффилированности и/или заинтересованности между сторонами не представлено.

Доводы относительно мнимости сделок ни в суде первой, ни в суде апелляционной инстанции участниками процесса не заявлялись, равным образом как и не представлены контр расчеты.

В связи с отсутствием доказательств возврата должником акций кредитору, суд первой инстанции на основании пункта 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве удовлетворил заявление кредитора о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся у должника имуществе кредитора в виде указанных выше ценных бумаг, что соответствует правовой позиции (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 03.12.2019 N Ф05-11663/2019 по делу N А40-128249/2017).

Выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на положениях действующего законодательства и доказательствах, имеющихся в деле, в связи с чем, оснований для иной оценки выводов суда у суда апелляционной инстанции не имеется.

На основании вышеизложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что обжалуемое определение суда первой инстанции принято законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права, безусловные основания для отмены обжалуемого судебного акта отсутствуют, поскольку не усматривается процессуальных нарушений при принятии обжалуемого определения, перечисленных в статье 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с чем, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.11.2020 по делу N А40-132924/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу Жаданова Александра Валерьевича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.И. Шведко

Судьи

А.С. Маслов Н.В. Юркова