Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2021 г. N 13АП-37316/20 по делу N А56-38085/2015

г. Санкт-Петербург

11 марта 2021 г.

Дело N А56-38085/2015/

Резолютивная часть постановления объявлена 25 февраля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 марта 2021 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Юркова И.В.

судей Аносовой Н.В., Сотова И.В.

при ведении протокола судебного заседания: Санджиевой А.В.

при участии:

от Налетовой И.Ю. представитель Ильина Е.Г., доверенность от 27.09.2020;

от Шамарина А.Н. представитель Домашев К.В., доверенность от 13.08.2019;

от конкурсного управляющего ЗАО "Стройкомплект" представитель Булгаков Д.И., доверенность от 21.09.2020;

от ООО "Анис" представитель Чуриков А.Н., решение от 01.11.2020 N 4;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационные номера 13АП-37313/2020, 13АП-37316/2020) Шамарина Александра Николаевича и финансового управляющего имуществом Шамарина Александра Николаевича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2020 по делу N А56-38085/2015/суб., принятое по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Анис" к Шамарину Александру Николаевичу, Афанасьеву Михаилу Владимировичу, Налетовой Ирине Юрьевне и Петушенко Вячеславу Петровичу о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о несостоятельности (банкротстве) закрытого акционерного общества "Стройкомплект",

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Стройкомплект" кредитором ООО "Анис" заявлено о привлечении Шамарина А.Н., Афанасьева М.В., Налетовой И.Ю., Петушенко В.П. к субсидиарной ответственности по обязательствам ЗАО "Стройкомплект".

Определением от 18.11.2020 суд первой инстанции признал обоснованным заявление ООО "Анис" в части привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам ЗАО "Стройкомплект" бывшего руководителя Шамарина А.Н.; в удовлетворении остальной части заявления отказал; приостановил производство по заявлению ООО "Анис" в части привлечения к субсидиарной ответственности Шамарина А.Н. до окончания формирования конкурсной массы и осуществления расчетов с кредиторами должника; отменил обеспечительные меры, принятые определением суда от 01.09.2020 в виде наложения ареста на имущество Афанасьева М.В., Налетовой И.Ю., Петушенко В.П., принадлежащее каждому из них на праве собственности, на общую сумму 2 073 624 999,42 руб.

В апелляционных жалобах Шамарин А.Н. и финансовый управляющий имуществом Шамарина А.Н. просят отменить определение суда от 18.11.2020 в части удовлетворения требований в связи с тем, что, по их мнению, судом первой инстанции неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; не доказаны обстоятельства, которые суд посчитал установленными; выводы суда, изложенные в обжалуемом определении, не соответствуют имеющимся в деле доказательствам.

В судебном заседании представители лиц, участвующих в деле, поддержали свои позиции.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта в обжалуемой части проверены в апелляционном порядке.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства и выслушав присутствовавших в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, апелляционный суд не нашел оснований для отмены определения в обжалуемой части.

Согласно пункту 2 статьи 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов возникает в случае если:

1) причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона;

2) документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;

3) требования кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, возникшие вследствие правонарушения, за совершение которого вступило в силу решение о привлечении должника или его должностных лиц, являющихся либо являвшихся его единоличными исполнительными органами, к уголовной, административной ответственности или ответственности за налоговые правонарушения, в том числе требования об уплате задолженности, выявленной в результате производства по делам о таких правонарушениях, превышают пятьдесят процентов общего размера требований кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, включенных в реестр требований кредиторов;

4) документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены;

5) на дату возбуждения дела о банкротстве не внесены подлежащие обязательному внесению в соответствии с федеральным законом сведения либо внесены недостоверные сведения о юридическом лице: в единый государственный реестр юридических лиц на основании представленных таким юридическим лицом документов; в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц в части сведений, обязанность по внесению которых возложена на юридическое лицо.

Исходя из положений абзаца 3 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве в случае уклонения от обязанности обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации конкурсному управляющему, руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с правовой позицией, сформулированной Верховным Судом Российской Федерации в определении от 21.04.2016 N 302-ЭС14-1472 необходимым условием возложения субсидиарной ответственности на контролирующее должника лицо является наличие причинно-следственной связи между использованием этим лицом своих прав и (или) возможностей в отношении контролируемого хозяйствующего субъекта и совокупностью юридически значимых действий, совершенных подконтрольной организацией, результатам которых стала ее несостоятельность (банкротство).

Контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого невозможно полностью погасить требования кредиторов, не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в невозможности полного погашения требований кредиторов отсутствует из чего следует, что при обращении в суд конкурсный управляющий должен доказать, что недобросовестные или неразумные действия руководителя привели к невозможности полного погашения требований кредиторов. Таким образом, при обращении в суд конкурсный управляющий должен доказать, что недобросовестные или неразумные действия руководителя и учредителя привели к невозможности полного погашения требований кредиторов (пункт 10 статьи 61.11 Закона о банкротстве).

Определением, резолютивная часть которого объявлена 15.10.2020, суд первой инстанции обязал бывшего руководителя ЗАО "Стройкомплект" Шамарина А.Н. передать конкурсному управляющему должнитком оригиналы следующих документов должника и имущество ЗАО "Стройкомплект":

1. Протоколы (решения) собраний участников ЗАО "Стройкомщект", приказы и распоряжения директора;

2. Экономическое обоснование проводимых сделок, протоколы согласования крупных сделок учредителями;

3. Список аффилированных и заинтересованных лиц, организаций;

4. Сведения о выданных доверенностях, в том числе, на право распоряжаться имуществом ЗАО "Стройкомплект", действовать от имени генерального директора с правом первой подписи документов;

5. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ЗАО "Стройкомплект" со всеми юридическими и физическими лицами за период, начиная с 2012 года по дату открытия конкурсного производства; приложения, спецификации и акты сверки расчетов ним;

6. Документы, на основании которых объекты имущества регистрировались в органах Ростехнадзора, Гостехнадзора, ГИБДД, Роспатента, Росреестра и были сняты с учета с 2012 года по дату открытия конкурсного производства;

7. Документы первичного бухгалтерского учета ЗАО "Стройкомплект", бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики с соответствующими отметками о принятии. (Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, Учетную политику, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости, кассовые книги, ведомости амортизации основных средств, оборотно-сальдовые ведомости, приходные и расходные накладные, счета-фактуры, акты выполненных работ и услуг (2012 года по дату открытия конкурсного производства;

8. Внутренние документы общества, финансовые отчеты;

9. Материалы налоговых проверок и судебных процессов;

10. Копию электронной бухгалтерской базы 1С или иной программы, при помощи которой осуществлялось ведение бухгалтерского учета на предприятии;

11. Перечень дебиторов и кредиторов на дату открытия конкурсного производства с указанием полного наименования и адреса организации, суммы задолженности, пеней штрафов;

12. Кадровые документы: штатное расписание, список материально-ответственных лиц, карточки учета сотрудников, трудовые договоры, контракты, должностные инструкции, с представлением соответствующих Приказов, трудовые книжки, личные дела работников;

13. Штампы, печати.

Как установлено в ходе судебного разбирательства, бывшим руководителем Шамариным А.И. ненадлежащим образом исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерских документов должника, что не позволило идентифицировать активы и сформировать конкурсную массу. Презумпция причинно-следственной связи между поведением руководителя и несостоятельностью должника не опровергнута.

Из материалов спора не следует, что невозможность полного погашения требований кредиторов явилась следствием объективно сложившейся экономической ситуации, обстоятельств непреодолимой силы, разумного предпринимательского риска и тому подобных факторов, при наличии которых субсидиарная ответственность по обязательствам должника исключается.

С учетом изложенного оснований для отмены определения в обжалуемой части не имеется.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2020 по делу N А56-38085/2015/суб. в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционные жалобы Шамарина А.Н. и финансового управляющего имуществом Шамарина А.Н. - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Юрков

Судьи

Н.В. Аносова И.В. Сотов