Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 июня 2021 г. N 09АП-18099/21 по делу N А40-150809/2019

г. Москва

11 июня 2021 г.

Дело N А40-150809/19

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июня 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 июня 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей Р.Г. Нагаева, А.Н. Григорьева

при ведении протокола секретарем судебного заседания Я.А. Алибековым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

временного управляющего ООО "МЕГАПОЛИС"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 04 марта 2021 года

по делу N А40-150809/19, принятое судьей Смирновой Г.Э.,

об отказе в удовлетворении ходатайства временного управляющего Домнина С.А. об истребовании у ООО "МЕГАПОЛИС", ООО УК "Премьер" документов и сведений в отношении ООО "МЕГАПОЛИС"

в рамках дела о банкротстве ООО "МЕГАПОЛИС" (ОГРН 1055610102679, ИНН 5610089369)

при участии в судебном заседании:

временный управляющий ООО "МЕГАПОЛИС" Домнин С.А. - лично (паспорт),

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 03.08.2020 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Домнин Сергей Анатольевич.

Сообщение о введении процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 08.08.2020 N 141.

В Арбитражный суд города Москвы 13.10.2020 поступило ходатайство временного управляющего Домнина С.А. об истребовании у ООО "МЕГАПОЛИС" и у его управляющей организации - ООО УК "Премьер", документов и сведений в отношении должника (по списку).

Лица, участвующие в деле, в настоящее судебное заседание не явились.

Арбитражный суд города Москвы определением от 04 марта 2021 года, руководствуясь ст. 64 ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)", ст. 66 АПК РФ, отказал в удовлетворении ходатайства временного управляющего Домнина С.А. об истребовании у ООО "МЕГАПОЛИС", ООО УК "Премьер" документов и сведений в отношении должника.

Не согласившись с принятым определением, временный управляющий ООО "МЕГАПОЛИС" подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и ходатайство временного управляющего об истребовании документов у должника ООО "Мегаполис" и управляющей компании должника ООО "УК "Премьер" удовлетворить в полном объеме.

В обоснование своей позиции временный управляющий ООО "МЕГАПОЛИС" указывает, что каких-либо доказательств передачи документации (опись переданных документов, акт приема-передачи, документы, подтверждающие направление посредством почтовой связи и т.п.) должником и его управляющей компанией не представлено.

Таким образом, вывод о передаче документов временному управляющему материалами дела не подтвержден.

Должником не исполнена обязанность по передаче документов временному управляющему, возложенная на него законом. Такое неисполнение обязанности препятствует исполнению временным управляющим своих обязанностей, в том числе по проведению анализа деятельности должника, и может повлечь за собой нарушение прав кредиторов на получение достоверной информации, подлежащей отражению в отчетах временного управляющего.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал ее доводы и требования.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав временного управляющего, считает, что определение Арбитражного суда города Москвы следует отменить.

Принимая судебный акт, суд первой инстанции исходил из следующего.

В соответствии со ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При этом в ходатайстве должны быть указаны причины, препятствующие получению доказательства.

Согласно п. 1 ст. 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу пункта 3.2 статьи 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В материалы дела 16.12.2020 от должника поступило ходатайство об отложении судебного заседания, в котором сообщается, что процедура передачи документов и информации уже началась и находится в процессе реализации. Большая задержка с передачей копий запрашиваемых документов была обусловлена отсутствием у должника необходимых сотрудников, а также оргтехники и расходных материалов для копирования большого числа документов, так как в период 2016-2018 г. ООО "МЕГАПОЛИС" проводило строительные работы на нескольких крупных строительных объектах.

В указанном ходатайстве должник просил суд предоставить время для завершения передачи документов временному управляющему Домнину С.А.

Суд удовлетворил ходатайство должника, отложил судебное разбирательство на 03.03.2021.

В судебное заседание, состоявшееся 03.03.2021, временный управляющий не явился, заявление об истребовании доказательств не поддержал.

Суд первой инстанции указал, что поскольку временному управляющему передана документация, суд не находит оснований для удовлетворения заявления об истребовании доказательств.

Апелляционный суд полагает обоснованными доводы апелляционной жалобы.

В судебном заседании апелляционной инстанции 22.04.2021 представитель должника, как и в суде первой инстанции, заявил ходатайство об отложении судебного заседания, указав, что процедура передачи документов и информации уже началась и находится в процессе реализации. Большая задержка с передачей копий запрашиваемых документов была обусловлена отсутствием у должника необходимых сотрудников, а также оргтехники и расходных материалов для копирования большого числа документов. Просил суд предоставить время для завершения передачи документов временному управляющему Домнину С.А.

Суд удовлетворил ходатайство должника, отложил судебное разбирательство на 02.06.2021.

В судебное заседание, состоявшееся 02.06.2021, должник не явился, доказательств совершения действий по исполнению требований временного управляющего не представил.

Временный управляющий ООО "МЕГАПОЛИС" Домнин С.А. поддержал требования, указав на бездействие со стороны должника и его управляющей компании.

При изложенных обстоятельствах требования временного управляющего являются правомерными.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 04 марта 2021 года по делу N А40-150809/19 отменить.

Удовлетворить в полном объеме ходатайство временного управляющего об истребовании документов:

1. У ООО "УК "Премьер" (управляющей компании должника ООО "Мегаполис"):

Учредительные документы (в копиях):

- Свидетельства о регистрации общества, свидетельство ОГРН, о постановке на налоговый учет юридического лица (ИНН), свидетельства ГРН.

- Учредительные документы (уставы/учредительные договоры/соглашения о создании все редакции и изменения в учредительные документы, решения членов общества, протоколы и т.д.).

- Документы, содержащие сведения о составе органов управления, а также о лицах, имеющих возможность определять действия организации, с указанием контактных адресов указанных лиц.

- Сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах с указанием доли участия в их уставном капитале и краткой характеристикой их деятельности.

Документы налоговой и бухгалтерской отчетности (в копиях):

- Положение об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочие планы счетов бухгалтерского учета.

- Документы промежуточной, квартальной, годовой бухгалтерской и налоговой отчетности.

- Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках (финансовых результатах).

- Регистры бухгалтерского и налогового учета с 01.11.2016 по дату предоставления информации по данному запросу.

- Бухгалтерскую и налоговую отчетность филиалов, дочерних и зависимых обществ, структурных подразделений (при наличии).

Заверенный реестр кредиторов с указанием реквизитов ИНН, ОГРН, адресов и контактных данных с приложением копий первичных документов, подтверждающих размер задолженности (договоры, акты, счета-фактуры, накладные и т.п.).

Заверенный реестр дебиторов с указанием реквизитов ИНН, ОГРН, адресов и контактных данных с приложением копий первичных документов, подтверждающих размер дебиторской задолженности (договоры, акты, счета-фактуры, накладные и т.п.).

Первичную бухгалтерскую документацию, в т.ч. договоры, счета-фактуры, товарные накладные, акты оказания услуг, акты сверок по хозяйственной деятельности.

Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки.

Справку из ПФР о наличии или отсутствии задолженности по страховым взносам.

Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета.

Сведения о работниках должника (в копиях):

- Справки, содержащие сведения о лицах, работавших (работающих) по найму, с указанием размера задолженности по заработной плате (при наличии), периода ее возникновения, адресов и контактных данных работников.

- Штатное расписание.

- Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием (при наличии).

- Документы по личному составу (трудовые книжки, приказы по ЛС, расчетные листы, табели и т.п.) за весь период деятельности предприятия.

- Трудовые договоры, приказы и т.п.

Сведения об имуществе должника (в копиях):

- Справку о составе и стоимости принадлежащего организации имущества, в том числе список вещей, принадлежащих на праве собственности, имущественных прав и иных объектов гражданских прав, копии инвентаризационных описей и актов инвентаризации.

- Перечень движимого и недвижимого имущества на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества, приобретенного или отчужденного в запрашиваемый период.

- Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества, в том числе сведения о закреплении имущества на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности.

- Отчеты по оценке бизнеса, имущества, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления, материалы аудиторских, налоговых проверок, если проводились.

- Справку об открытых расчетных счетах, имеющиеся выписки из банков о движении денежных средств с 01.01.2016.

- Справку о наличии (отсутствии) мобилизационных мощностей, жилфонда, социально значимых объектов, объектов культурного наследия, имущества, изъятого из оборота, ограниченного в обороте.

- Договоры краткосрочной или долгосрочной аренды, заключенные должником в качестве арендатора/субарендатора или арендодателя, справку о расчетах по договорам.

- Иные договоры, заключенные должником, а также справку о состоянии расчетов по ним.

Прочая информация (в копиях):

- Справку о том, с какого периода должником фактически прекращена финансово-хозяйственная деятельность (если прекращена).

- Справку о наличии либо отсутствии необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий и т.п.

- Сведения о наличии и объемах полученных субсидий, госзаказов за 2016-2020 гг (при наличии).

- Имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование (при наличии).

- Сезонные факторы, влияющие на производственную деятельность.

- Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции, текущие и планируемые объемы производства.

- Состав основного и вспомогательного производства.

- Загрузка производственных мощностей.

- Квартальные оборотно-сальдовые ведомости и журналы-ордера по счетам бухгалтерского учета за период с 2016 по дату предоставления информации по данному запросу.

- Степень износа основных средств. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств.

- Балансовая стоимость активов, используемых и неиспользуемых в производственном процессе.

- Калькуляция себестоимости на виды выпускаемой продукции, ее динамика с 2016 года по дату предоставления информации по данному запросу.

- Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

- Размер средств, необходимых для завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства и срок возможного пуска объектов в эксплуатацию.

- Необходимость и целесообразность завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства.

- Возможная стоимость объектов незавершенного строительства при реализации на рыночных условиях.

- Данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции, а также объемам поставок. Данные по ценам на сырье. Данные по ценам на продукцию. Данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию.

- Степень готовности незавершенного производства. Время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции (при наличии).

- Размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается. Размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

- Обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов

- Запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

- Структура затрат. Затраты на содержание законсервированных объектов, мобилизационных мощностей и государственных резервов.

- Сумма просроченной кредиторской задолженности. Списанная в убыток сумма дебиторской задолженности, выданных гарантий и поручительств.

- Документы, подтверждающие ведение приходно-расходных кассовых операций в наличном виде.

- Сведения об участии должника в судебных делах в любом процессуальном статусе в судах любых инстанций и копии судебных актов за период с 01.11.2016.

- В случае отсутствия каких-либо из истребуемых документов предоставить письменное пояснение о причинах их отсутствия. На запрос отвечать по пунктам.

2. Истребовать у ООО "Мегаполис" документы:

Учредительные документы (в копиях):

- Свидетельства о регистрации общества, свидетельство ОГРН, о постановке на налоговый учет юридического лица (ИНН), свидетельства ГРН.

- Учредительные документы (уставы/учредительные договоры/соглашения о создании все редакции и изменения в учредительные документы, решения членов общества, протоколы и т.д.)

- Документы, содержащие сведения о составе органов управления, а также о лицах, имеющих возможность определять действия организации, с указанием контактных адресов указанных лиц.

- Сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах с указанием доли участия в их уставном капитале и краткой характеристикой их деятельности.

Документы налоговой и бухгалтерской отчетности (в копиях):

- Положение об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочие планы счетов бухгалтерского учета.

- Документы промежуточной, квартальной, годовой бухгалтерской и налоговой отчетности.

- Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках (финансовых результатах).

- Регистры бухгалтерского и налогового учета с 01.11.2016 по дату предоставления информации по данному запросу.

- Бухгалтерскую и налоговую отчетность филиалов, дочерних и зависимых обществ, структурных подразделений (при наличии).

Заверенный реестр кредиторов с указанием реквизитов ИНН, ОГРН, адресов и контактных данных с приложением копий первичных документов, подтверждающих размер задолженности (договоры, акты, счета-фактуры, накладные и т.п.).

Заверенный реестр дебиторов с указанием реквизитов ИНН, ОГРН, адресов и контактных данных с приложением копий первичных документов, подтверждающих размер дебиторской задолженности (договоры, акты, счета-фактуры, накладные и т.п.).

Первичную бухгалтерскую документацию, в т.ч. договоры, счета-фактуры, товарные накладные, акты оказания услуг, акты сверок по хозяйственной деятельности.

Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки.

Справку из ПФР о наличии или отсутствии задолженности по страховым взносам.

Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета.

Сведения о работниках должника (в копиях):

- Справки, содержащие сведения о лицах, работавших (работающих) по найму, с указанием размера задолженности по заработной плате (при наличии), периода ее возникновения, адресов и контактных данных работников.

- Штатное расписание.

- Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием (при наличии).

- Документы по личному составу (трудовые книжки, приказы по ЛС, расчетные листы, табели и т.п.) за весь период деятельности предприятия.

- Трудовые договоры, приказы и т.п.

Сведения об имуществе должника (в копиях):

- Справку о составе и стоимости принадлежащего организации имущества, в том числе список вещей, принадлежащих на праве собственности, имущественных прав и иных объектов гражданских прав, копии инвентаризационных описей и актов инвентаризации.

- Перечень движимого и недвижимого имущества на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества, приобретенного или отчужденного в запрашиваемый период.

- Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества, в том числе сведения о закреплении имущества на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности.

- Отчеты по оценке бизнеса, имущества, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления, материалы аудиторских, налоговых проверок, если проводились.

- Справку об открытых расчетных счетах, имеющиеся выписки из банков о движении денежных средств с 01.01.2016.

- Справку о наличии (отсутствии) мобилизационных мощностей, жилфонда, социально значимых объектов, объектов культурного наследия, имущества, изъятого из оборота, ограниченного в обороте.

- Договоры краткосрочной или долгосрочной аренды, заключенные должником в качестве арендатора/субарендатора или арендодателя, справку о расчетах по договорам.

- Иные договоры, заключенные должником, а также справку о состоянии расчетов по ним.

Прочая информация (в копиях):

- Справку о том, с какого периода должником фактически прекращена финансово-хозяйственная деятельность (если прекращена).

- Справку о наличии либо отсутствии необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий и т.п.

- Сведения о наличии и объемах полученных субсидий, госзаказов за 2016-2020 гг (при наличии).

- Имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование (при наличии).

- Сезонные факторы, влияющие на производственную деятельность.

- Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции, текущие и планируемые объемы производства.

- Состав основного и вспомогательного производства.

- Загрузка производственных мощностей.

- Квартальные оборотно-сальдовые ведомости и журналы-ордера по счетам бухгалтерского учета за период с 2016 по дату предоставления информации по данному запросу.

- Степень износа основных средств. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств.

- Балансовая стоимость активов, используемых и неиспользуемых в производственном процессе.

- Калькуляция себестоимости на виды выпускаемой продукции, ее динамика с 2016 года по дату предоставления информации по данному запросу.

- Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

- Размер средств, необходимых для завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства и срок возможного пуска объектов в эксплуатацию.

- Необходимость и целесообразность завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства.

- Возможная стоимость объектов незавершенного строительства при реализации на рыночных условиях.

- Данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции, а также объемам поставок. Данные по ценам на сырье. Данные по ценам на продукцию. Данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию.

- Степень готовности незавершенного производства. Время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции (при наличии).

- Размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается. Размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

- Обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов

- Запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

- Структура затрат. Затраты на содержание законсервированных объектов, мобилизационных мощностей и государственных резервов.

- Сумма просроченной кредиторской задолженности. Списанная в убыток сумма дебиторской задолженности, выданных гарантий и поручительств.

- Документы, подтверждающие ведение приходно-расходных кассовых операций в наличном виде.

- Сведения об участии должника в судебных делах в любом процессуальном статусе в судах любых инстанций и копии судебных актов за период с 01.11.2016.

- В случае отсутствия каких-либо из истребуемых документов предоставить письменное пояснение о причинах их отсутствия.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

А.Н. Григорьев Р.Г. Нагаев