Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 6 сентября 2021 г. N 07АП-7736/21 по делу N А45-3382/2021

г. Томск

06 сентября 2021 г.

Дело N А45-3382/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 06 сентября 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 06 сентября 2021 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего: Подцепиловой М.Ю.

судей: Сухотиной В.М.

Марченко Н.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шаркези А.А.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Седалова Владимира Валерьевича (N 07АП-7736/2021 (1)) на решение от 12.07.2021 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-3382/2021 (судья Амелешина Г.Л.)

по иску Седалова Владимира Валерьевича (г. Москва) к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (ОГРН 1025402459334, 630099, Новосибирская обл., г. Новосибирск, ул. Советская, 37) о признании незаконным отказа в переводе счета номинального держателя ценных бумаг и обязании устранить допущенное нарушение, взыскании 7 300 рублей 00 коп.,

третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563, 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12),

стороны не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

Седалов Владимир Валерьевич обратился в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (далее - общество) о взыскании с ответчика в его пользу 7 300 рублей 00 коп. ущерба, причиненного незаконным списанием денежных средств с брокерского счета истца, а также с требованием обязать ООО "Компания Брокеркредитсервис" сменить счет держателя ценных бумаг - депозитарных расписок Газпрома (OGZD) в количестве 38300 лотов, депозитарных расписок ВТБ (VTBR GDR) в количестве 469 лотов и акций АЛКО (AA US 01) в количестве 845 лотов на счет U4610841 в Интерактивброкере ( с учетом уточнения).

В качестве правового обоснования приведены статьи 15, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Решением арбитражного суда Новосибирской области в иске отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Седалов В.В. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, ссылаясь на то, что договор брокерского обслуживания с ответчиком расторгнут, однако, ценные бумаги, принадлежащие истцу, без законных оснований находятся в распоряжении ответчика.

Поскольку ответчик отказался совершить смену держателя по счету, но этими действиями нарушены права истца.

Также, полагает, что списанная с его счета сумма в качестве комиссии, незаконна.

В представленном отзыве, ответчик просит принятый судебный акт оставить без изменения.

Обсудив доводы жалобы, исследовав материалы дела, проверив законность и обоснованность принятого судебного акта в полном соответствии с требованиями статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены либо изменения исходя из следующих обстоятельств.

Как видно из материалов дела, Седалов В.В. заключил с обществом с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" договор на брокерское обслуживание путем присоединения к публичному регламенту.

Основанием возникновения правоотношений ООО "Компания БКС" и Седалова Владимира Валерьевича является Генеральное соглашение "О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг" N 728383/20-р от 31.01.2020 г., заключенное путем акцепта Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" (далее - Регламент), являющегося неотъемлемой частью данного Генерального соглашения.

Акцепт Регламента производится путем направления ООО "Компания БКС" специального "Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг" (далее - ЗКО) и "Анкеты клиента", формы которых предусмотрены Приложениями N 1, 3 к Регламенту.

В соответствии с пп. 1.3. - 1.7. Регламента заключение Генерального Соглашения производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 ГК РФ, т.е. путем присоединения к договору в целом, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте ЗКО.

Акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации указанного ЗКО в ООО "Компания БКС".

Копии Анкеты и ЗКО Клиента приложены к данному ходатайству. Подписав ЗКО, истец заявил об акцепте Клиентского регламента Депозитария ООО "Компания БКС" (далее - Клиентский регламент), подтвердил, что содержанием указанного Клиентского регламента ознакомлен и его положения имеют для Истца обязательную юридическую силу.

В октябре 2020 года истцом ответчику в офис в городе Москве была предоставлена доверенность на смену счета номинального держателя ценных бумаг депозитарных расписок Газпрома и ВТБ, сформированная в личном кабинете ИнтерАктивБрокера, содержащая наименование брокера, счет владельца U4630841, а также наименование и количество ценных бумаг, по которым надлежит осуществить счет номинального держателя.

Однако, в совершении действий по смене счета держателя было отказано.

Клиентский менеджер общества указал три причины отказа выполнить поручение Клиента по договору о брокерском обслуживании, а именно, клиентом не предоставлен оригинал брокерского договора с печатью, доказательства происхождения денежных средств и пояснения об отношениях с новым брокером.

Также, "ООО "Компания БКС" является депонентом Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (далее - Депозитарий, третье лицо).

В соответствии с Договором междепозитарного счета депо N 589/ДМС-1 от 25.12.1998. ООО "Компания БКС" открыты в Депозитарии счета депо номинального держателя (счет депо номинального держателя и торговые счета депо номинального держателя), на которых учитываются права на ценные бумаги в интересах клиентов (депонентов) ООО "Компания БКС".

В соответствии с пунктом 7.5., ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, и условиями договоров междепозитарного счета депо, заключенными НКО АО НРД с депонентами, на междепозитарных счетах депо (счетах депо номинальных держателей) учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) депонента-депозитария ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам).

Депозитарием открыты в иностранных депозитариях для учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в интересах депонентов Депозитария счета лица, действующего в интересах других лиц.

В соответствии с полученной от иностранного депозитария (EUROCLER BANK S.A./N.V.) информации о корпоративном действии - взимании комиссии за депозитарное обслуживание депозитарных расписок на акции ПАО Банк ВТБ (ISIN US46630Q2021) эмитента The Bank of New York (далее - Ценные бумаги) Депозитарием была направлена соответствующая информация депонентам, на счетах депо которых учитывались ценные бумаги.

В соответствии с условиями депозитарных договоров, заключенных Депозитарием с депонентами (п.3.24.1.8 Порядка взаимодействия НКО АО 5 А45-3382/2021 НРД с депонентами при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Депозитрия, являющегося приложением N 2 к депозитарным договорам): "В случае списания Иностранным депозитарием со Счета Депозитария любых денежных средств, включая, но не ограничиваясь случаями автоматического урегулирования рыночных требований (market claims), автоматической отрицательной компенсации, в соответствии с нормами применимого иностранного права, Депонент обязуется возместить сумму такого списания в размере и в валюте произведенного Иностранным депозитарием списания незамедлительно после получения информации о таком списании от Депозитария.

Депозитарий вправе осуществить возмещение суммы такого списания посредством списания денежных средств с банковского счета Депонента, открытого в Депозитарии, в безакцептном порядке в соответствии с процедурами, установленными договором банковского счета, заключенным с Депонентом, либо удержать указанные денежные средства из суммы подлежащих выплате Депоненту доходов и иных выплат по ценным бумагам".

22.09.2020 Иностранным депозитарием со счета Депозиттария была списана сумма комиссии за депозитарное обслуживание Ценных бумаг, которые учитывались на счете третьего лица в Иностранном депозитарии на дату фиксации (14.08.2020).

И соответственно, в соответствии с условиями депозитарного договора, третье лицо 28.09.2020 с банковского счета ООО "Компания БКС" по банковскому ордеру N 6 была списана комиссия в размере 7205.67 руб. (93.80 $ по курсу 76.8195) с назначением платежа: SHAREHOLDER SERVICING FEES ISIN US46630Q2021 (NSD Code US46630Q2021), RD 14.08.2020, за обслуживание Ценных бумаг, которые учитывались на дату фиксации на счете депо номинального держателя ООО "Компания БКС".

В соответствии с пунктом 31.1. Регламента, если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении или приложении к Регламенту, а иное не зафиксировано в рассматриваемом случае, Клиент должен оплатить ООО "Компания БКС" суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений, оказанием Клиенту услуг.

Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с ООО "Компания БКС" третьими лицами в связи с совершением фактических и(или) юридических действий, сделок и иных операций, совершенных в интересах Клиента, оказанием услуг Клиенту.

С учетом вышеназванных требований, комиссия в сумме 7 205 рублей 67 копеек была списана обществом со счета клиента (истца).

Полагая, что комиссия списана незаконно, а также действия ответчика по отказу в смене счета номинального держателя ценных бумаг также незаконны, Седалов В.В. обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, арбитражный суд, руководствуясь статьями 15, 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, Генеральным соглашением О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг 728383/20-р от 31 января 2020 года, установил, что истец стал клиентом общества путем подачи заявления о присоединении к комплексному обслуживанию, которое оказывает услуги по сделкам на рынке ценных бумаг, подписал генеральное соглашение, согласившись с условиями обслуживания, и пришел к выводу о том, что противоправных, виновных действий, которые бы повлекли убытки, общество по отношению к клиенту не совершало, списание комиссии обусловлено корпоративным действием, связанным с Глобальными депозитарными расписками эмитента, основано на пункте 31.1 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО Компания БКСк которому клиент присоединился.

Кроме того, арбитражный суд со ссылкой на статьи 4, 7 Федерального закона от 07 августа 2001 N 115 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", признал обоснованными действия менеджмента ответчика, отказавшему истцу в выполнении поручения Клиента по договору о брокерском обслуживании.

Не согласиться с выводами арбитражного суда у суда апелляционной инстанции оснований не имеется.

Судом первой инстанции правильно применены нормы материального права применительно к внутренним документам общества.

Истцом не представлены обществу при запросе операции о смене счета номинального держателя ценных бумаг пакет необходимых документов, который предусмотрен пунктами 13, 19 Регламента, следовательно, депозитарное поручение истца обоснованно отклонено как подозрительное.

Ссылки подателя жалобы на то, что действия ответчика незаконны, опровергаются теми соглашениями, к которыми истец присоединился.

В соответствии со статьями 309,310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны соблюдаться.

Ссылки апеллянта на то, что он расторг договор с ответчиком и не может закончить данную операцию, к оценке действий ответчика в рамках предмета заявленных требований, отношения не имеют, поскольку зависят от действий ответчика в исполнение своих субъективных прав.

Доводам апеллянта о незаконности списанной комиссии дана подробная оценка в принятом судебном акте, сомневаться в правильности которой у суда апелляционной инстанции оснований не имеется.

Иных доводов, основанных на доказательной базе, которые бы влияли на законность и обоснованность обжалуемого решения, либо опровергали выводы арбитражного суда, в апелляционной жалобе не содержится.

С учетом изложенного, арбитражный суд апелляционной инстанции признает обжалуемое решение соответствующим нормам материального и процессуального права и фактическим обстоятельствам дела и не подлежащим отмене, а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению.

Судебные расходы в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат возложению на истца.

Руководствуясь статьями 258, 268, 271, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 12.07.2021 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-3382/2021 по делу N А45-3382/2021 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Седалова Владимира Валерьевича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в арбитражный суд Западно- Сибирского округа в течение двух месяцев через арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

Подцепилова М. Ю.

Судьи

Сухотина В.М. Марченко Н.В.