Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17 марта 2022 г. N 13АП-42758/21 по делу N А56-426/2020

Санкт-Петербург

17 марта 2022 г.

Дело N А56-426/2020/

Резолютивная часть постановления объявлена 14 марта 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 марта 2022 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Герасимовой Е.А.,

судей Бурденкова Д.В., Морозовой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Санджиевой А.В.,

при участии:

- от конкурсного управляющего Щербакова Д.Р.: представителя Поленовой И.В. по доверенности от 01.03.2022;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-42758/2021) конкурсного управляющего Щербакова Даниила Романовича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.12.2021 по обособленному спору N А56-426/2020/истр.3 (судья Матвеева О.В.), принятое по ходатайству конкурсного управляющего Щербакова Даниила Романовича об истребовании документов,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Производственное объединение "Альянс Групп",

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Ленстройщебень" (далее - ООО "Ленстройщебень") 09.01.2020 обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "Производственное объединение "Альянс Групп" (далее - ООО "Производственное объединение "Альянс Групп") несостоятельным (банкротом).

Определением суда первой инстанции от 16.01.2020 заявление ООО "Ленстройщебень" принято к производству.

Определением суда первой инстанции от 04.03.2020 заявление ООО "Ленстройщебень" признано обоснованным, в отношении ООО "Производственное объединение "Альянс Групп" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Федичев Вадим Петрович.

Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" от 14.03.2020 N 46.

Решением суда первой инстанции от 20.10.2020 ООО "Производственное объединение "Альянс Групп" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Щербаков Даниил Романович.

Названные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" от 31.10.2020 N 201.

Конкурсный управляющий Щербаков Д.Р. 23.11.2021 обратился в суд первой инстанции с заявлением об обязании акционерного общества "Альфа-Банк" (далее - АО "Альфа-Банк") в течение семи дней без взимания платы передать конкурсному управляющему адреса:

- Баева Владислава Владимировича, ИНН 634503534587, имеющего в АО "Альфа-Банк" счет 40817810107310049816;

- Юхименко Светланы Константиновны, ИНН 510201470447, имеющей в АО "Альфа-Банк" счет 40817810907950046288.

Определением суда первой инстанции от 03.12.2021 заявление конкурсного управляющего Щербакова Д.Р. оставлено без удовлетворения.

В апелляционной жалобе конкурсный управляющий Щербаков Д.Р., ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просит определение суда первой инстанции от 03.12.2021 по обособленному спору N А56-426/2020/истр.3 отменить, принять по делу новый судебный акт. В обоснование жалобы указывает, что у него отсутствует возможность самостоятельного получения адресов проживания Баева В.В. и Юхименко С.К. с целью направления им претензий и запросов документов по вопросу совершения должником в их адрес подозрительных перечислений.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего Щербакова Д.Р. поддержал доводы апелляционной жалобы.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда.

Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассмотрено в их отсутствие.

Как следует из материалов обособленного спора, в ходе исполнения обязанностей конкурсным управляющим установлено, что с расчетного счета должника в пользу Баева В.В. и Юхименко С.К. произведена выдача денежных средств в качестве займа:

- 19.12.2017 в пользу Баева В.В. перечислено 100 000 руб. с назначением платежа "Выдача займа для зачисления на счет Баева Владислава Владимировича Сумма 100000- 00 Без налога (НДС)";

- 21.12.2017 в пользу Баева В.В. перечислено 500 000 руб. с назначением платежа "Выдача займа по Договору Займа N 21-12/17 от 21.12.2017 г. для зачисления на счет Баева Владислава Владимировича Сумма 500000-00 Без налога (НДС)";

- 16.08.2017 в пользу Юхименко С.К. перечислено 200 000 руб. с назначением платежа "Перечисление по договору займа от 16.08.2017 Сумма 200000-00 Без налога (НДС)";

- 17.10.2017 в пользу Юхименко С.К. перечислено 335 000 руб. с назначением платежа "Предоставление займа по договору займа от 16.10.2017 г.".

Определением суда первой инстанции от 07.07.2021 по обособленному спору N А56-426/2020/истр.1 договоры займа и документы, подтверждающие возвраты займов (при наличии), послужившие основанием для вышеуказанных перечислений, в принудительном порядке истребованы у бывшего руководителя должника Шкляника Дмитрия Васильевича.

Согласно пояснениям заявителя определение суда первой инстанции от 07.07.2021 Шкляником Д.В. не исполнено; необходимые документы в адрес конкурсного управляющего не поступили.

В целях установления адресов Баева В.В. и Юхименко С.К. (для направления претензий о возврате полученных займов и последующего взыскания в судебном порядке), конкурсный управляющий обратился в АО "Альфа-Банк" (Банк получателей денежных средств) с просьбой предоставить сведения об адресах физических лиц, указанных при открытии счетов.

Истребуемые сведения АО "Альфа-Банк" конкурсному управляющему предоставлять отказалось, о чем направило в его адрес письмо от 13.10.2021. Одновременно АО "Альфа-Банк" предложило конкурсному управляющему обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании соответствующих сведений.

Вышеуказанные обстоятельства послужили основанием для обращения конкурсного управляющего Щербакова Д.Р. в суд первой инстанции с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая конкурсному управляющему в удовлетворении заявления, указал, что у суда отсутствуют правовые основания истребования сведений в отношении персональных данных физических лиц, не являющихся должниками, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Производственное объединение "Альянс Групп".

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266-272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено право арбитражного управляющего запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При рассмотрении ходатайства об истребовании доказательств суд должен проверить обоснованность данного процессуального действия с учетом принципов относимости и допустимости доказательств, и при отсутствии соответствующей необходимости, вправе отказать в его удовлетворении.

В определении об истребовании суд указывает, что документы и сведения должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

В рассматриваемом случае конкурсный управляющий просил истребовать у АО "Альфа-Банк" сведения об адресе проживания лиц, с которыми должник, по мнению конкурсного управляющего Щербакова Д.Р., заключил подозрительные сделки.

Истребуемые сведения необходимы конкурсному управляющему Щербакову Д.Р. с целью направления в адрес Баева В.В. и Юхименко С.К. претензий о возврате полученных займов и последующего их взыскания в конкурсную массу в судебном порядке.

В отсутствие сведений о месте проживания указанных физических лиц конкурсный управляющий фактически ограничен в осуществлении обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, в том числе по выявлению имущества должника и формированию конкурсной массы, предназначенной для удовлетворения требований кредиторов.

Заявленное ходатайство напрямую связано с должником и направлено на формирование конкурсной массы. Истребуемая управляющим информация относится к иным сведениям, имеющим непосредственное отношение к делу о банкротстве должника и формированию конкурсной массы.

У АО "Альфа-Банк" истребуемые сведения об адресах клиентов имеются, так как между Банком и клиентами заключены договоры банковского счета. Факт наличия запрошенной информации Банк в ответах конкурсному управляющему не отрицает, однако указывает, что предоставит её в случае истребования таковой судом.

При таких обстоятельствах в условиях объективной необходимости получения истребуемой информации для дальнейшего ведения процедуры несостоятельности (банкротства), суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего и истребовании у АО "Альфа-Банк" сведений об адресах проживания Баева В.В. и Юхименко С.К.

Обжалуемое определение подлежит отмене с принятием по делу нового судебного акта об удовлетворении заявления конкурсного управляющего Щербакова Д.Р.

Руководствуясь статьями 223, 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.12.2021 по обособленному спору N А56-426/2020/истр.3 отменить.

Обязать акционерное общество "Альфа-Банк" в течение семи дней без взимания платы передать конкурсному управляющему обществом с ограниченной ответственностью "Производственное объединение "Альянс Групп" адреса клиентов акционерного общества "Альфа-Банк":

- Баев Владислав Владимирович, ИНН 634503534587, имеющий в акционерном обществе "Альфа-Банк" счет 40817810107310049816;

- Юхименко Светлана Константиновна, ИНН 510201470447, имеющая в акционерном обществе "Альфа-Банк" счет 40817810907950046288.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение одного месяца со дня принятия.

Председательствующий

Е.А. Герасимова

Судьи

Д.В. Бурденков Н.А. Морозова