Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 апреля 2022 г. N 09АП-12169/22 по делу N А40-39250/2020

г. Москва

25 апреля 2022 г.

Дело N А40-39250/20

Резолютивная часть постановления объявлена 18 апреля 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 25 апреля 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.В. Гажур,

судей А.Н. Григорьева, И.М. Клеандрова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.А. Зайцевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу к/у ООО "Национальное Диджитал Агентство" Широкова В.Б. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 19.01.2022 по делу N А40-39250/20 (106-54) об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов у Росфинмониторинга в рамках дела о банкротстве должника ООО "Национальное Диджитал Агентство"

при участии в судебном заседании: к/у Широков В.Б.- лично, паспорт; от ООО "ГрупЭм" - Ястржембский И.А. дов. от 18.03.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.05.2020 в отношении ООО "Национальное Диджитал Агентство" (ОГРН 1157746359066, ИНН 7704313933) введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден Широков Борис Владимирович.

В арбитражный суд 19.10.2021 в электронном виде поступило заявление конкурсного управляющего об истребовании доказательств у Росфинмониторинга, а именно сведений о наличии у учредителя должника - Новикова К.И. криптовалюты.

Арбитражный суд города Москвы определением от 19.01.2022 отказал в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего должника Широкова В.Б.

Не согласившись с принятым определением, конкурсный управляющий ООО "Национальное Диджитал Агентство" - Широков В.Б. подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт

В обоснование своей позиции заявитель ссылается на нарушение норм материального права.

Росфинмониторинг представил отзыв на апелляционную жалобу, против ее удовлетворения возражал. Отзыв приобщен к материалам дела.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда заявитель апелляционной жалобы поддержал ее доводы по мотивам, изложенным в жалобе.

Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о дате и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, заявлений, ходатайств не представили.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав конкурсного управляющего должника, считает, что оснований для отмены или изменения определения Арбитражного суда города Москвы не имеется по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, конкурсный управляющий должника Широков В.Б. обратился в Арбитражный суд г. Москвы с ходатайством об истребовании доказательств у Росфинмониторинга.

В обоснование заявленного ходатайства указано следующее.

К контролирующим ООО "Национальное Диджитал Агентство" лицам относится (в том числе) Новиков К.И. - единственный участник ООО "Национальное Диджитал Агентство" с момента его создания (17.04.2015) и по настоящее время, что подтверждается сведениями из ЕГРЮЛ в отношении ООО "НДА".

Арбитражным судом города Москвы от 01 июня 2021 г. в рамках дела N А40-39250/2020 вынесено определение о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "НДА" Новикова Кирилла Игоревича, Крючкова Игоря Львовича и Грунева Андрея Александровича.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 28.12.2020 г. по делу N А40-39250/20 (оставленным без изменения Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.03.2021 г. и Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 01.07.2021 г.) сделка по выплате дивидендов Новикову К.И. в размере 47 450 304,79 руб. признана недействительной. Применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с Новикова К.И. в конкурсную массу ООО "НДА" денежных средств в размере 47 450 304,79 руб.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 28.12.2020 г. по делу N А40-39250/20 (оставленным без изменения Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.03.2021 и Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 01.07.2021 г.) сделка по распределению в пользу Новикова Кирилла Игоревича ликвидационного остатка в размере 63 400 000 руб., перечисленного с расчетного счета ООО "НДА" признана недействительной. Применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с Новикова К.И. в конкурсную массу ООО "НДА" денежных средств в размере 63 400 000 руб.

Учитывая обстоятельства, установленные судебными актами о фактическом перечислении в пользу Новикова К.И. денежных средств в размере 96 439 764,79 руб., а также ответами налоговых органов об отсутствии у контролирующих должника лиц дорогостоящего имущества, руководствуясь целями процедуры конкурсного производства и охраняемым законом интересом кредиторов, конкурсный управляющий считает необходимым проанализировать информацию о дальнейшем распоряжении денежными средствами, полученными по незаконной сделке в особо крупном размере.

С целью выяснения обстоятельств того, куда были потрачены денежные средства, незаконно выведенные учредителем должника в преддверии банкротства а размере 96 439 762,79 руб., конкурсный управляющий направил запросы в государственные органы и организации с запросом о предоставлении информации.

27.08.2021 конкурсный управляющий обратился в Росфинмониторинг с запросом о предоставлении информации о наличии криптовалюты в собственности Новикова Кирилла Игоревича за период с 01.01.2017 по текущую дату.

Вместе с тем, Росфинмониторинг исх. N 07-03-05/19294 от 03.09.2021 г. отказала в предоставлении запрошенной информации сославшись о недопустимости распространения сведений, составляющих тайну на основании ст. 8 Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 N 115-ФЗ.

В силу статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно п. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

При этом реализация положений Закона о банкротстве не предполагает произвольное обращение к неограниченному кругу лиц с соответствующими требованиями.

Необходимым условием представления документов является наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств и имущества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Росфинмониторинг является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим свою деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В осуществлении своей деятельности Росфинмониторинг руководствуется положениями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ, Закон), Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 N 808 (далее - Положение о Росфинмониторинге), а также иными нормативными правовыми актами.

В целях выполнения возложенных на Росфинмониторинг задач и функций, он осуществляет в частности, сбор, обработку и анализ определенной информации, представляемой определенными организациями исключительно в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии со статьей 4 Федерального закона N 115-ФЗ установлен запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Принимая во внимание вышеизложенное, осуществление мероприятий, не относящихся к противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, включая предоставление сведений об информировании по конкретным сделкам, в целях, не связанных с возложенными на Росфинмониторинг задачами, выходит за рамки его полномочий.

Кроме того, положения о том, что информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, аккумулируемая в Росфинмониторинге, не может быть использована в иных целях, кроме как в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), содержатся и в Рекомендациях Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), которые согласно Резолюции 1617 Совета Безопасности ООН, принятой 29 июля 2005 года, являются обязательными международными стандартами в сфере ПОД/ФТ.

В соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ, информация по операциям, подлежащим контролю, направляется в Росфинмониторинг в структурированном виде непосредственно организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и носит информационный характер, в связи с чем не может быть использована в качестве безусловного доказательства осуществления операций.

Федеральный закон N 115-ФЗ, Положение о Росфинмониторинге, а также иные нормативные правовые акты не содержат норм, предусматривающих возможность "анализировать криптотранзакции (прозрачный блокчейн), что позволит проверить сведения в отношении Новикова К.И. о наличии (отсутствии) у него криптовалюты".

Положение части 4 статьи 26 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" определяет, что справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам, органам принудительного исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц, организации, осуществляющей функции по обязательному страхованию вкладов, при наступлении страховых случаев, предусмотренных Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Таким образом, поскольку заявителем апелляционной жалобы не представлены доказательства, свидетельствующие о наличии у Росфинмониторинга истребуемой информации, а также правовое обоснование для возможности конкурсного управляющего ООО "Национальное Диджитал Агентство" истребовать доказательства, касающиеся финансовой деятельности Новикова К.И., вывод суда первой инстанции об отказе в удовлетворении ходатайства является обоснованным.

С учетом изложенного, доводы апелляционной жалобы, не нашли своего подтверждения при рассмотрении апелляционной жалобы, по существу сводятся к переоценке законных и обоснованных выводов суда первой инстанции, не содержат фактов, которые имели бы юридическое значение, влияли на обоснованность и законность определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о принятии судом первой инстанции оспариваемого судебного акта, с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного применения норм материального и процессуального права.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 19.01.2022 по делу N А40-39250/20 оставить без изменения, а апелляционную жалобу к/у ООО "Национальное Диджитал Агентство" Широкова В.Б.- без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья

О.В. Гажур

Судьи

А.Н. Григорьев И.М. Клеандров