Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 1 ноября 2022 г. N 09АП-63390/22 по делу N А40-288236/2021

г. Москва

01 ноября 2022 г.

Дело N А40-288236/21

Резолютивная часть постановления объявлена 31 октября 2022 года.

Определение изготовлено в полном объеме 01 ноября 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.В. Лапшиной,

судей Вигдорчика Д.Г., Шведко О.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Юнусова А.К.,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, заявление финансового управляющего об истребовании у Ветошкина Леонида Филипповича документов и сведений,

по делу N А40-288236/21 о признании несостоятельным (банкротом) Ветошкина Леонида Филипповича

при участии в судебном заседании:

от ф/у должника: Зейнетдинов Р.З., по дов. от 04.08.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.03.2022 г. в отношении Ветошкина Леонида Филипповича введена процедура реструктуризации долгов. Финансовым управляющим утверждена Тяпинская Елена Николаевна (член МЦПУ) Сообщение о введении в отношении должника процедуры банкротства опубликовано в Газете "Коммерсантъ" N 57 от 02.04.2022.

15.07.2022 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление финансового управляющего об истребовании у Ветошкина Леонида Филипповича документов и сведений.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.07.2022 ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств у должника удовлетворено.

Не согласившись с вынесенным определением, должник обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

При рассмотрении указанной апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции установил основания, предусмотренные п. 2 ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного акта, и рассмотрения дела, в соответствии с ч. 6.1 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, поскольку пришел к выводу, что Ветошкин Леонид Филиппович не был уведомлен надлежащим образом о времени и месте рассмотрения ходатайства, ввиду того, что судебное заседание по рассмотрению ходатайства финансового управляющего судом первой инстанции не проводилось.

При таких обстоятельствах судебная коллегия, руководствуясь пунктом 29 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 г. N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", пришла к выводу о наличии оснований для перехода к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции, о чем было вынесено определение Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.10.2022 г.

При рассмотрении обособленного спора по существу по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, представитель финансового управляющего должника поддержал доводы ходатайства в полном объеме.

От должника поступило ходатайство об отложении судебного заседания ввиду публикации определения суда от 19.10.2022 г. позднее, чем за 15 рабочих дней до судебного заседания по рассмотрению ходатайства управляющего.

Апелляционный суд отклоняет данное ходатайство ввиду отсутствия правовых оснований для отложения судебного заседания, предусмотренных ст. 158 АПК РФ.

Кроме того, апелляционный суд учитывает, что в силу части 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

В соответствии с частью 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе, за исключением случаев, когда лицами, участвующими в деле, меры по получению информации не могли быть приняты в силу чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств.

На основании части 1 статьи 122 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации копия судебного акта направляется арбитражным судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату под расписку непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.

В рассматриваемом случае должник на момент проведения судебного заседания в суде апелляционной инстанции по рассмотрению ходатайства финансового управляющего обладал информацией о начавшемся судебном процессе, о назначении судебного заседания в апелляционном суде на 31.10.2022 о чем свидетельствует само ходатайство об отложении судебного разбирательства.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, дело рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, пришел к следующим выводам.

На основании статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных названным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что он управляющий просил истребовать у Ветошкина Леонида Филипповича: Копию паспорта РФ, копию заграничного паспорта, ИНН, СНИЛС; Справку о судимости; Копию трудовой книжки (все страницы); Сведения о местах работы за период с 2018 г. по настоящее время, копии трудовых договоров, справки 2-НДФЛ за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.; Сведения об иных источниках доходов, не связанных с осуществлением трудовой деятельности за 2018, 2019, 2020, 2021 гг.; Сведения об участии в капитале юридических лиц с приложением выписки из реестра акционеров, учредителей юридических лиц, иных подтверждающих документов; Сведения об имеющихся счетах в кредитных организациях, вкладах, депозитах на территории РФ, выписки о движении денежных средств по счетам за период с 01.01.2018 г. по дату поступления запроса; Сведения о банковских картах, выданных к счетам в кредитных организациях; Сведения о зарубежных счетах и вкладах, выписки о движении денежных средств по счетам за период с 01.01.2018 г. по дату поступления запроса; Копии ценных бумаг, акций, векселей, долговых расписок; Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности на территории РФ, правоустанавливающие документы на имущество (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество; Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности за пределами территории РФ, правоустанавливающие документы на имущества (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество; Сведения о совершенных сделках по отчуждению/приобретению имущества, имущественных прав за период с 2018 г., первичные документы по сделкам (договоры, акты приема-передачи, документы об оплате договоров); Список дебиторов с документами, подтверждающими задолженность; Сведения о наличии задолженности по уплате обязательных платежей (справку о состоянии расчетов по обязательным платежам); Список кредиторов с документами, подтверждающими задолженность; Выписка из Бюро кредитных историй за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.; Сведения о судебных процессах, участником которых Вы являетесь; Сведения о выданных доверенностях, копии выданных доверенностей с 2018 г.; Сведения о семейном положении (копии свидетельства о заключении / расторжении брака); копии свидетельств о рождении / копии паспортов несовершеннолетних детей; Брачный договор (при наличии), соглашение о разделе имущества (при наличии). Сведения о супруге Ветошкина Л.Ф.: Копию паспорта РФ, копию заграничного паспорта, ИНН, СНИЛС; Копии ценных бумаг, акций, векселей, долговых расписок; Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности на территории РФ, правоустанавливающие документы на имущество (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество; Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности за пределами территории РФ, правоустанавливающие документы на имущества (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество; Сведения о совершенных сделках по отчуждению/приобретению имущества, имущественных прав за период с 2018 г., первичные документы по сделкам (договоры, акты приема-передачи, документы об оплате договоров); Список дебиторов с документами, подтверждающими задолженность.

Ходатайство мотивировано неисполнением должником требований пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено право арбитражного управляющего в деле о банкротстве запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с частью 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обязательства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Под достаточностью доказательств понимается такая их совокупность, которая позволяет сделать однозначный вывод о доказанности или о недоказанности определенных обстоятельств.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствии совершения или несовершения ими процессуальных действии, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

Поскольку Ветошкиным Л.Ф. не представлены доказательства, подтверждающие исполнение им требования финансового управляющего, апелляционная коллегия приходит к выводу, что имеются основания для удовлетворения ходатайства финансового управляющего об истребовании у должника документации и сведений.

Доводы Ветошкина Л.Ф. о том, что финансовым управляющим не представлено доказательств обращения к должнику с запросом о предоставлении истребумой информации, а также на то, что запрошенные финансовым управляющим документы и сведения не являются необходимыми для проведения процедуры банкротства, отклоняются как несостоятельные.

Ветошкин Л.Ф. полагает, что часть истребованных сведений не имеет отношения к делу о его несостоятельности (банкротстве), а именно: Сведения о местах работы за период с 2018 г. по настоящее время, копии трудовых договоров, справки 2-НДФЛ за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.; Сведения об иных источниках доходов, не связанных с осуществлением трудовой деятельности за 2018, 2019, 2020, 2021 гг.; Сведения об участии в капитале юридических лиц с приложением выписки из реестра акционеров, учредителей юридических лиц, иных подтверждающих документов; Сведения об имеющихся счетах в кредитных организациях, вкладах, депозитах на территории РФ, выписки о движении денежных средств по счетам за период с 01.01.2018 г. по дату поступления запроса; Сведения о банковских картах, выданных к счетам в кредитных организациях; Сведения о совершенных сделках по отчуждению/приобретению имущества, имущественных прав за период с 2018 г., первичные документы по сделкам (договоры, акты приема-передачи, документы об оплате договоров); Выписка из Бюро кредитных историй за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.; Сведения о супруге должника.

Между тем, в отсутствие перечисленных сведений не представляется возможным выявить в полном объёме активы должника (доля должника в имуществе, нажитом в браке, также подлежит включению в состав активов должника), сделки, совершенные должником в период подозрительности.

На основании изложенного, довод должника о том, что запрошенные финансовым управляющим документы и сведения не являются необходимыми для проведения процедуры банкротства, несостоятелен.

Доводы об отсутствии обращения управляющего с запросом к должнику опровергаются материалами дела.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 20.07.2022 по делу N А40- 288236/21 отменить.

Ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств удовлетворить.

Истребовать у Ветошкина Леонида Филипповича (10.04.1948 г.р., адрес: 127299, г. Москва, ул. Космонавта Волкова, д.5, корп.2, кв.233; ИНН: 774322091596) следующие документы:

Копию паспорта РФ, копию заграничного паспорта, ИНН, СНИЛС;

Справку о судимости;

Копию трудовой книжки (все страницы);

Сведения о местах работы за период с 2018 г. по настоящее время, копии трудовых договоров, справки 2-НДФЛ за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.;

Сведения об иных источниках доходов, не связанных с осуществлением трудовой деятельности за 2018, 2019, 2020, 2021 гг.;

Сведения об участии в капитале юридических лиц с приложением выписки из реестра акционеров, учредителей юридических лиц, иных подтверждающих документов;

Сведения об имеющихся счетах в кредитных организациях, вкладах, депозитах на территории РФ, выписки о движении денежных средств по счетам за период с 01.01.2018 г. по дату поступления запроса;

Сведения о банковских картах, выданных к счетам в кредитных организациях;

Сведения о зарубежных счетах и вкладах, выписки о движении денежных средств по счетам за период с 01.01.2018 г. по дату поступления запроса;

Копии ценных бумаг, акций, векселей, долговых расписок;

Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности на территории РФ, правоустанавливающие документы на имущество (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество;

Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности за пределами территории РФ, правоустанавливающие документы на имущества (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество;

Сведения о совершенных сделках по отчуждению/приобретению имущества, имущественных прав за период с 2018 г., первичные документы по сделкам (договоры, акты приема-передачи, документы об оплате договоров);

Список дебиторов с документами, подтверждающими задолженность;

Сведения о наличии задолженности по уплате обязательных платежей (справку о состоянии расчетов по обязательным платежам);

Список кредиторов с документами, подтверждающими задолженность;

Выписка из Бюро кредитных историй за 2018 г., 2019 г., 2020 г., 2021 г.;

Сведения о судебных процессах, участником которых Вы являетесь;

Сведения о выданных доверенностях, копии выданных доверенностей с 2018 г.;

Сведения о семейном положении (копии свидетельства о заключении/расторжении брака); копии свидетельств о рождении/копии паспортов несовершеннолетних детей;

Брачный договор (при наличии), соглашение о разделе имущества (при наличии).

Сведения о супруге Ветошкина Л.Ф.:

Копию паспорта РФ, копию заграничного паспорта, ИНН, СНИЛС;

Копии ценных бумаг, акций, векселей, долговых расписок;

Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности на территории РФ, правоустанавливающие документы на имущество (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество;

Сведения об объектах недвижимости, земельных участках, транспортных средствах и иного имущества, находящегося в собственности за пределами территории РФ, правоустанавливающие документы на имущества (договоры по приобретению, технические и кадастровые паспорта), сведения об обременении, правопритязаниях третьих лиц на имущество;

Сведения о совершенных сделках по отчуждению/приобретению имущества, имущественных прав за период с 2018 г., первичные документы по сделкам (договоры, акты приема-передачи, документы об оплате договоров);

Список дебиторов с документами, подтверждающими задолженность.

Указанные сведения направить в адрес финансового управляющего в течение десяти дней с даты публикации настоящего постановления.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.В. Лапшина

Судьи

Д.Г. Вигдорчик О.И. Шведко