Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 1 февраля 2023 г. N 09АП-90696/22 по делу N А40-143537/2017

г. Москва

01 февраля 2023 г.

Дело N А40-143537/17

Резолютивная часть постановления объявлена 31 января 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 01 февраля 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Е.В. Ивановой,

судей Ж.Ц. Бальжинимаевой, А.А. Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Г.Г. Пудеевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Банка экономический союз (Акционерное общество) (125252, город Москва, Алабяна улица, 13, 1, ОГРН: 1127711000010, ИНН: 7750005690) в лице Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" от 13 декабря 2022 года

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 28 ноября 2022 года по делу N А40-143537/17 об отказе в удовлетворении ходатайства Банка Экономический Союз (АО) об истребовании документов

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Самсонова Дмитрия Юрьевича

при участии в судебном заседании:

от Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" Банк Экономический Союз (АО) - Посадский И.И. по доверенности от 01 декабря 2021 года.

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29 августа 2017 года Арбитражного суда города Москвы принято к производству заявление Сиволапа И.Б. о признании банкротом Самсонова Д.Ю.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 23 июля 2018 года Самсонов Д.Ю. признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утвержден Ноготков К.О.

Сообщение о признании гражданина банкротом опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 138(6376) от 04 августа 2018 года.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07 сентября 2022 года Ноготков К.О. освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего Самсонова Д.Ю.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 21 ноября 2022 года финансовым управляющим Самсонова Д.Ю. утвержден Прудников А.В.

В арбитражный суд первой инстанции поступило ходатайство Банка Экономический Союз (АО) об истребовании у арбитражного управляющего Ноготкова К.О. документы в отношении имущественного состояния должника (выписки по счету в отношении перечислений, а также документы в обоснование указанных операций - траншей за период с 03.08.2011 по 25.08.2014, с 21.02.2011 по 26.03.2014, с 30.03.2011 по 30.10.2015, 26.12.2011, сведения об отце и матери должника, обо всех браках, о регистрации ребенка/детей с приложением свидетельств о рождении, братьях и сестрах, о движимом и недвижимом имуществе, банковских ячейках, налоговых начислениях, декларированию товаров и денежных средств, о поступлении денежных средств, выписок по счету в отношении перечислений.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 28 ноября 2022 года по делу N А40-143537/17 в удовлетворении ходатайства Банка Экономический Союз (АО) об истребовании документов отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Банк экономический союз (Акционерное общество) в лице Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - апеллянт, банк) обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить судебный акт, принять новый судебный акт, которым удовлетворить заявление в полном объеме.

Представитель банка поддерживает доводы апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьей 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 года N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность обжалуемого определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев и оценив все представленные по делу доказательства, полагает обжалуемый судебный акт Арбитражного суда города Москвы не подлежащим отмене по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из доводов ходатайства, с целью проведения правового анализа и осуществления мероприятий, направленных на пополнение конкурсной массы, кредитором в адрес финансового управляющего Ноготкова К.О. направлены различные запросы о предоставлении сведений об имущественном состоянии должника, в частности: выписки по счету в отношении следующих перечислений, а также документы в обосновании указанных операций:

9 траншей за период с 03 августа 2011 года по 25 августа 2014 года приобретены Векселя Банка Экономический Союз (ОАО) на общую сумму 65 799 215,00 рублей;

9 траншей за период с 21 февраля 2011 года по 26 марта 2014 года на общую сумму 9 893 160,54 рублей перечисления денежных средств на личный счет Сальниковой Татьяны Викторовны (супруга);

11 траншей на общую сумму в размере 36 193 548,00 рублей;

перечисления на счет ООО "БЦ "Отрада Вилладж" за период с 30 марта 2011 года по 30 октября 2015 года с назначением платежа: перечисление денежных средств от учредителя;

26 декабря 2011 года в размере 100 000 000, 00 рублей от Амелина Дмитрия Олеговича с назначением платежа: перевод денежных средств для оплаты по договору купли-продажи земельного участка и жилого дома б/н от 26 декабря 2011 года, НДС не облагается, согласно заявлению, на перевод б/н от 26 декабря 2011 года Амелина Д.О.

сведения об отце и матери Должника (с указанием ФИО, даты и места рождения);

сведения обо всех зарегистрированных браках Должника, в том числе расторгнутых (с приложением документов в отношении ФИО супруга/супругов, даты рождения, даты регистрации/расторжения брака);

сведения о регистрации ребенка/детей Должника, с указанием ФИО, даты и места рождения, с приложением копий свидетельства о рождении);

сведения о полнородных и неполнородных (в т.ч. единокровных и сводных) братьях и сестрах Должника (с указанием ФИО и даты рождения указанных лиц);

сведения о движимом и недвижимом имуществе Должника, супруга(и) Должника, детей Должника, родителей Должника, братьев и сестер Должника и сделок совершенных с данным имуществом, за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве Должника (включая сведения о счетах в банках и иных кредитных организациях, в том числе о специальных счетах эскроу; операциях (сделках) по счетам; ценных бумагах, находящихся на брокерских и индивидуальных инвестиционных счетах; сведения по учету цифровых прав, учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при оказании депозитарных услуг);

сведения о банковских ячейках, открытых на имя Должника, супруга(и) Должника, детей Должника, родителей Должника, братьев и сестер Должника, их банковских счетах и вкладах, с последующим истребованием расширенных (полных) сведений об операциях по ним и проведением анализа полученных сведений;

сведения о налоговых начислениях по имущественным налогам в отношении Должника, супруга(и) Должника, детей Должника, родителей Должника, братьев и сестер Должника; за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве Должника;

сведения о декларировании Должником, супругом(ой) Должника, детьми Должника, товаров и денежных средств, подлежащих обязательному письменному декларированию при пересечении таможенной границы, за период не менее чем за 10 лет до возбуждения дела о банкротстве Должника;

сведения о поступлении денежных средств от ООО СЗ "Отрада Девелопмент" в размере 350 000 Долларов США; Выписки по счету в отношении перечислений от Самсонова Д.Ю. в адрес принадлежащих ему обществах ООО "БЦ "Отрада Вилладж" (ИНН 5024098227) и ООО "33 Богатыря" (ИНН 7714583150) за весь период существования организаций.

Кредитор указывает, что финансовым управляющим запросы не исполнены, запрашиваемые сведения в адрес кредитора не поступили, в связи с чем, кредитор обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

Пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве возлагает на арбитражного управляющего обязанность действовать при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Интересы должника, кредиторов и общества могут быть соблюдены при условии соответствия действий (бездействия) арбитражного управляющего требованиям Закона о банкротстве и иных нормативных правовых актов, которые регламентируют деятельность арбитражного управляющего по осуществлению процедур, применяемых в деле о банкротстве.

В абзаце 5 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что арбитражный управляющий обязан предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных названным Федеральным законом.

Арбитражный управляющий или реестродержатель обязан по требованию кредитора или его уполномоченного представителя в течение пяти рабочих дней с даты получения такого требования направить данному кредитору или его уполномоченному представителю выписку из реестра требований кредиторов о размере, о составе и об очередности удовлетворения его требований, а в случае, если сумма задолженности кредитору составляет не менее чем один процент общей кредиторской задолженности, направить данному кредитору или его уполномоченному представителю заверенную арбитражным управляющим копию реестра требований кредиторов.

Расходы на подготовку и направление такой выписки и копии реестра возлагаются на кредитора (пункт 9 статьи 16 Закона о банкротстве). Предоставление финансовым управляющим кредитору иных сведений, касающихся финансовой деятельности должника, законодательством о банкротстве не предусмотрено.

При этом, ссылка кредитора на положения статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в данном случае не состоятельна в силу урегулирования данного вопроса специальными нормами Закона о банкротстве.

В силу пункта 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 года N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сбор и анализ документации должника является прямой обязанностью финансового управляющего, которая в силу пункта 5 статьи 20.3 Закона о банкротстве не может быть передана иному лицу, в том числе, кредитору.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07 сентября 2022 года Ноготков К.О. освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего Самсонова Д. Ю.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 21 ноября 2022 года финансовым управляющим Самсонова Д.Ю. утвержден Прудников А. В.

Освобожденный арбитражный управляющий обязан передать всю полученную в рамках дела документацию в отношении должника вновь утвержденному финансовому управляющему, а не кредитору по делу.

Кредитор вправе получить необходимую информацию, при наличии ее у финансового управляющего, при ознакомлении с материалами к собранию кредиторов.

На основании изложенного, а также учитывая, что законодательством о банкротстве не предусмотрена возможность передачи финансовым управляющим документации в отношении должника кредитору, суд первой инстанции правмерно отказал в удовлетворении ходатайства кредитора.

Суд апелляционной инстанции не может не согласиться с выводами суда первой инстанции.

Доводы апелляционной инстанции не содержат оснований для отмены судебного акта, а лишь повторяют заявление, направленное в суд первой инстанции, и выражают несогласие с выводами суда.

Следует отметить, что согласно информации, размещенной в картотеке арбитражных дел, назначенным финансовым управляющим Прудниковым А.В. в суд направлено заявление о продлении процедуры реализации имущества, согласно тексту которого следует, что предыдущим управляющим переданы документы Прудникову А.В., в частности указано, что "финансовым управляющим направлены запросы в регистрирующие органы и налоговый орган для актуализации сведений, которые были переданы финансовому управляющему от бывшего финансового управляющего Самсонова Д.Ю. Ноготкова К.О.", в связи с чем суд апелляционной инстанции, в том числе исходит из факта отсутствия запрашиваемых документов у Ноготкова К.О., в связи с чем удовлетворение заявления кредитора не будет отвечать признаку исполнимости.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о законности и обоснованности определения суда.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 28 ноября 2022 года по делу N А40-143537/17 без изменения, а апелляционную жалобу Банка экономический союз (Акционерное общество) в лице Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Е.В. Иванова

Судьи

Ж.Ц. Бальжинимаева А.А. Комаров