Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 марта 2023 г. N 17АП-10874/21 по делу N А60-12881/2021

г. Пермь

03 марта 2023 г.

Дело N А60-12881/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 27 февраля 2023 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 03 марта 2023 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Даниловой И.П.,

судей Зарифуллиной Л.М., Саликовой Л.В.,

при ведении протокола судебного заседания

при участии в судебном заседании в режиме веб-конференции посредством использования информационной системы "Картотека арбитражных дел":

конкурсный управляющий Звонарева А.С., паспорт;

от ООО "Компания N 3": Калинин Ю.Ю., паспорт, доверенность от 14.03.2022;

иные лица, не явились, извещены;

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу единственного участника должника ООО "Компания N 3"

на определение Арбитражного суда Свердловской области от 15 августа 2022 года об истребовании документов у бывших руководителей и участника должника,

в рамках дела N А60-12881/2021,

о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Топливно-энергетический комплекс Чкаловский" (ОГРН 1106674006120, ИНН 6674352539),

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Уралсевергаз" (далее - ООО "Уралсевергаз") обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "ТЭК "Чкаловский" (далее - ООО "ТЭК "Чкаловский", должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 02.07.2021 заявление ООО "Уралсевергаз" признано необоснованным, во введении в отношении должника процедуры наблюдения отказано, производство по делу о банкротстве прекращено.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.08.2021 определение суда первой инстанции от 02.07.2021 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Уральского округа N Ф09-8004/21 от 01 ноября 2021 (резолютивная часть оглашена 25 октября 2021 г.) определение Арбитражного суда Свердловской области от 02.07.2021 по делу NА60-12881/2021 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.08.2021 по тому же делу отменены по основаниям пункта 4 части 1 статьи 270 АПК РФ (нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права). Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Свердловской области в соответствии с пунктом 2 части 4 статьи 272 АПК РФ.

Определением суда от 16.11.2021 заявление принято судом к рассмотрению, назначено судебное заседание на 09.12.2021.

Определением суда от 03.12.2021 для совместного рассмотрения объединено дело N А60-12881/2021 с делом N А60-56839/2021 в одно производство с присвоением делу номера N А60-12881/2021.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.12.2021 по делу N А60-12881/2021 в отношении ООО "ТЭК "Чкаловский" (ОГРН 1106674006120 ИНН 6674352539, адрес: 620085, г. Екатеринбург, ул. Монтерская, стр. 3, оф. 305) введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена Звонарева Александра Сергеевна (ИНН 667115375780, СНИЛС 125-672-156-57, адрес для корреспонденции: 620000, г. Екатеринбург, почтамт, а/я - 529), член Союз АУ "СРО СС".

В материалы дела с учетом многочисленных уточнений поступило ходатайство временного управляющего ООО "ТЭК "Чкаловский" Звонаревой А.С. об истребовании сведений и документов у директоров ООО "ТЭК "Чкаловский" Стерницкой А.С., Колесника С.Г., учредителя ООО "ТЭК "Чкаловский" - ООО "Компания N 3" (директор учредителя Лихолет Л.В.).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 15.08.2022 года (резолютивная часть оглашена 08.08.2022) заявление конкурсного управляющего Звонаревой Александры Сергеевны об истребовании документов и сведений удовлетворено. Суд обязал бывшего директора ООО "ТЭК "Чкаловский" Стерницкую Анну Сергеевну, нового директора Колесника Сергея Григорьевича и учредителя ООО "ТЭК "Чкаловский" - ООО "Компания N 3" (директора учредителя Лихолет Людмилу Витальевну) передать конкурсному управляющему Звонаревой Александре Сергеевне следующие сведения и документы: оригинал кассы предприятия (счет 50) с оригиналами приходных и расходных кассовых ордеров; авансовые отчеты (счет 71) с приложением первичных документов (чеков, товарных накладных, актов выполненных работ и т.п.); договор уступки с ООО "УК Чкаловская", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов; договор с ООО "УК Евразийское", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов; оригиналы бухгалтерской отчетности за два года перед введением процедуры по кварталам с 01.10.2019 по 01.04.2022 г.; расшифровку кредиторской задолженности и оригиналы первичных документов, подтверждающих ее (договоры, счета-фактуры, акты) поквартально с 01.10.2019 по 01.05.2022 г. - поставщики и подрядчики; задолженность перед персоналом; задолженность перед внебюджетными фондами; задолженность перед бюджетом (по налогам и сборам); задолженность перед прочими кредиторами; расшифровка дебиторской задолженности населения и юридических лиц с 01.10.2019 по 01.05.2022 г. и оригиналы первичных документов с предоставлением информации об ежемесячном начислении и сборе денежных средств по всем абонентам. К первичной документации относится: договоры, счета-фактуры, акты, по частному сектору: карточки с полным именем, отчеством и фамилией всех проживающих в доме с указанием собственника (нанимателя) и статусов остальных жильцов относительно собственника, карточка расчетов по лицевому счету абонента, копии квитанций за неоплаченный (частично оплаченный) период, даты рождений собственника, ответственного квартиросъёмщика, остальных проживающих в квартире, паспортные данные собственника, ответственного квартиросъёмщика, остальных проживающих в помещении; оригиналы договоров с третьими лицами (поставщики, подрядчики) с 01.10.2019 по 23.05.2022, первичных документов к данным договорам, актов сверки; бухгалтерская база 1С Предприятие и иных баз, имеющихся в работе (зарплата и кадры, 1С бухгалтерия и пр.); документы, подлежащие сдаче в архив по личному составу: трудовые книжки, личные дела, в том числе приказы о приеме/увольнении, движении персонала - отпуск, без содержания и пр., трудовые договоры, табеля учета рабочего времени, копии личных документов сотрудника, договоры ГПХ; оригиналы Лицензии N ВХ-54-005127 от 19.10.2016 "Эксплуатация взрывоопасных и химически опасных производственных объектов I, II, III классов опасности" с приложениями: Свидетельство о государственной регистрации N А-54-06156 от 12.07.2016, сведений, характеризующих ОПО, паспорт безопасности объекта топливно-энергетического комплекса ООО "ТЭК "Чкаловский". Обязать Колесника Сергея Григорьевича передать конкурсному управляющему Звонаревой Александре Сергеевне следующие сведения и документы: оригиналы карточек регистрации параметров на узлах учета тепловой энергии за период с 01.01.2018 по 31.12.2021, установленных в МКД, находящихся в управлении ООО "УК Чкаловская", изъятых из отдела реализации 26.04.2022.

Не согласившись с определением суда, ООО "Компания N 3" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт.

В своей апелляционной жалобе апеллянт указывает, что представителем ООО "Компания N 3" при рассмотрении настоящего обособленного спора неоднократно заявлялось о том, что Колесник С.Г. с 07.06.2022 находится в ГАУЗ СО "ГКБ N40" на стационарном лечении, соответственно, извещение последнего по адресу его регистрации не является надлежащим извещением указанного лица, поскольку он не мог получить судебную корреспонденцию, находясь на лечении в стационаре, что подтверждается справкой ГАУЗ СО "ГКБ N40" от 05.07.2022. Отмечает, что за бухгалтерские документы ответственным является главный бухгалтер, в связи с чем управляющим не представлено доказательств того, что эти документы могут находится у ООО "Компания N 3" и директора Лихолет Л.В и не представлено доказательств нахождения должника в добровольной ликвидации и наличия ликвидатора (ликвидационной комиссии), утвержденной по решению ООО "Компания N 3" Полагает, что часть документов временный управляющий может получить от получателей денежных средств, ООО "УК "Чкаловское", ООО "УК Евразийское", поскольку у ответчиков они отсутствуют. Оригиналы бухгалтерской отчетности за два года перед процедурой по кварталам 01.10.2019 по 01.04.2022 можно получить в налоговых органах. Кроме того, 17.01.2022 и 18.01.2022, 17.02.2022 в адрес управляющего по запросу исх. N 02/21 направлена часть запрашиваемых управляющим документов. Считает, что удовлетворяя требование управляющего об обязании заинтересованных лиц передать заведомо отсутствующие у них документы, суд не выяснил у конкурсного управляющего то обстоятельство, что при осведомленности последнего о фактическом нахождении документов у иного лица, в том числе у себя, и не установил фактические обстоятельства, касающиеся лица, владеющего этими ценностями, документами и сведениями. Учитывая изложенное, конкурсным управляющим не только не обосновано и не доказано нахождение, в частности у заинтересованных лиц истребуемых документов и сведений, но и не доказано их существование. Указанные разъяснения были даны в определении Верховного Суда РФ от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986, которые применяются единообразно в практике Уральского региона. Аналогичные разъяснения приведены и в настоящее время в определениях Судебной кол-легии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 08.10.2020 г. N 305-ЭС20-1476(2), от 12.10.2020 г. N 302-ЭС20-10575, постановлении Арбитражного суда Уральского округа по делу N А60-39048/2017 от 14.09.2020 г. N Ф09-5313/2020 и пр.

Представитель ООО "Компания N 3" заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов: копии определения Арбитражного суда Свердловской области от 16.11.2022 по делу N А60-12881/2021; копии скриншота электронного письма от 07.10.2022 о направлении конкурсным управляющим отзыва от 06.10.2022 с приложениями; копии отзыва конкурсного управляющего от 06.10.2022 по делу N А60-12881/2021; копии акта инвентаризации расчетов с дебиторами N 2 от 08.08.2022; копию акта инвентаризации расчетов с дебиторами N 1 от 31.12.2021; расшифровки дебиторской задолженности по состоянию на 31.12.2021; оборотно-сальдовой ведомости по счету 63 за 2021; копии заявления конкурсного управляющего о взыскании убытков от 23.09.2022 по де-лу N А60-12881/2021; анализ зарплаты по сотрудникам за период апрель-июль 2022, анализ зарплаты по сотрудникам за период май 2021 - март 2022, копии приказа о приеме на работу Колесника С.Г. N 5к/пр от 01.04.2022; копии приказа о приеме на работу Стерницкой А.С. N 23К от 10.11.2014; копии приказа о переводе Стерницкой А.С. N бк/п от 27.11.2019; копии приказа об увольнении Стерницкой А.С. N бк/у от 31.03.2022; копии распоряжения N 21 от 20.04.2022 г.

Представитель ООО "Компания N 3" и представитель конкурсного управляющего заявили ходатайство об отложении судебного заседания для представления дополнительных пояснений.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.11.2022 года судебное заседание отложено на 21.12.2022 15:15 в помещении суда по адресу: г. Пермь, ул. Пушкина, 112, Зал N 609. Суд предложил конкурсному управляющему должника Звонаревой А.С. представить развернутый отзыв на апелляционную жалобу ООО "Компания N 3", в котором указать на документы, которые переданы конкурсному управляющему в отношении хозяйственной деятельности должника и получены в регистрирующих органах (указать каждый документ); пояснить наличии документов у ответчиков, в том числе обосновать позицию об истребовании документов от участника должника, а также предложил Стерницкой А.С. и Колеснику С.Г. представить пояснения в отношении заявленных требований конкурсного управляющего об истребовании документов и отзыв на апелляционную жалобу ООО "Компания N 3".

В материалы дела до начала судебного заседания от конкурсного управляющего Звонаревой А.С. поступил отзыв на апелляционную жалобу, с дополнительными документами: сопроводительных писем от 10.01.2022, 30.12.2021 о направлении документов, акта приема-передачи Гавриловой И.Н., объяснения начальника отдела реализации Нигаматовой Г.А. от 01.12.2022, служебной записки ведущего инженера по ОТиТБ от 20.06.2022, акта осмотра помещений N 1 от 12.09.2022.

В судебном заседании ООО "Компания N 3" просит приобщить к материалам дела ранее направленные в суд дополнительные документы: копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42055/2022 от 27.09.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42090/2022 от 27.09.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42091/2022 от 03.10.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42100/2022 от 03.10.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42106/2022 от 03.10.2022 г., копия решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42147/2022 от 03.10.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-42164/2022 от 03.10.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-49016/2022 от 07.11.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-49019/2022 от 0.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о прекращении произ-водства по делу N А60-49044/2022 от 07.11.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-54930/2022 от 30.11.2022, копия определения Арбитражного суда Свердловской области о прекращении произ-водства по делу N А60-54936/2022 от 28.11.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-54939/2022 от 01.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-54968/2022 от 11.10.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-54974/2022 от 01.12.2022, копию решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-55003/2022 от 12.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о назначении дела к судебном разбирательству N А60-56118/2022 от 16.11.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-62979/2022 от 21.11.2022, копию определения Арбитражного суда Cвepдvoвcкoй области о принятии иска к производству по делу N А60-62803/2022 от 28.11.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66563/2022 от 06.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66566/2022 от 07.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66567/2022 от 06.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66569/2022 от 07.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66600/2022 от 06.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66601/2022 от 07.12.2022, копию определения Арбитражного суда Свердловской области о принятии иска к производству по делу N А60-66602/2022 от 09.12.2022, доказательства наличия к конкурсного управляющего карточек регистрации парамет-ров на узлах учета тепловой энергии за период с 01.01.2018 по 31.12.2021, установленных в МКД, находящихся в управлении ООО "УК Чкаловская", копию постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда по делу N А60-53926/2021 от 18.10.2022, копию постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда по делу N А60- 13652/2022 от 18.10.2022 ;

медицинские документы на Колесника С.Г.: копию выписного эпикриза ГАУЗ СО ГКБ N 40 от 12.07.2022 в отношении Колесника Сергея Григорьевича, копию выписного эпикриза ГАУЗ СО ЦГКБ N 3 от 24.07.2022 г. в отношении Колесника Сергея Григорьевича, копию выписного эпикриза К.шники института Мозга от 27.08.2022 в отношении Колесника Сергея Григорьевича, копию выписки ООО "Ситидок-Урал" N 0000-0000085332 от 23.09.2022 в отношении Колесника Сергея Григорьевича, копию справки ФКУ "ГБ МСЭ по Свердловской области" Минтруда России Бюро N 17 - филиал ФКУ "ГБ МСЭ по Свердловской области" Минтруда России серии МСЭ-2022 N 0991607 от 21.10.2022 в отношении Колесника Сергея Григорьевича, копию выписного эпикриза ГАУЗ СО ГКБ N 40 от 10.11.2022. в отношении Колесника Сергея Григорьевича, копию справки ООО "Ситидок-Урал" от 09.12.2022 о нахождении Колесника Сергея Григорьевича на стационарном лечении с 28.11.2022 по 15.12.2022).

Так же от ООО "Компания N 3" поступило ходатайство о приобщении к материалам дела копии справки ООО "Клиника института мозга" от 21.12.2022 г. о прохождении Колесником С.Г. курса амбулаторной реабилитации с 16.12.2022.

От Стерницкой А.С. поступили пояснения с дополнительными документами: реестра переданных документов от 25.03.2022, актов приема-передачи документов от 11.04.2022.

Суд, рассмотрев заявленные ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств в порядке статьи 159 АПК РФ определил: заявленные ходатайства удовлетворить, документы приобщить к материалам дела.

Представитель ООО "Компания N 3" в связи с поступившими документами от конкурсного управляющего, а так же в связи с нахождением Колесника С.Г. на стационарном лечении заявил ходатайство об отложении рассмотрения настоящего спора.

Конкурсный управляющий Звонарева А.С. против доводов апелляционной жалобы возражает, определение суда первой инстанции считает законным и обоснованным, просит оставить его без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. С учетом поступления документов от Стерницкой А.С. не возражала против отложения рассмотрения дела.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2022 года судебное заседание отложено на 24.01.2023 14:45 в помещении суда по адресу: г. Пермь, ул. Пушкина, 112, Зал N 609. Суд предложил конкурсному управляющему должника Звонаревой А.С. до судебного заседания представить перечень необходимых документов, подлежащих истребованию, а также определить круг лиц, у которых должны быть истребованы документы с учетом доводов ООО "Компания N3" и Стерницкой А.С.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2023 года на основании части 3 статьи 18 АПК РФ произведена замена судьи Макарова Т.В. на судью Зарифуллину Л.М.

До судебного заседания в материалы дела от конкурсного управляющего ООО "ТЭК "Чкаловский" поступило ходатайство о приобщении дополнительных документов к материалам дела (акт осмотра помещения от 23.01.2023 года), а также поступило ходатайство об уточнении заявленных требований.

Суд, рассмотрев заявленные ходатайства в порядке ст. 159 АПК РФ определил: приобщить к материалам дела акт осмотра и уточнения в отношении истребования документов.

В материалы дела от ООО "Компания N 3" поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства с целью определения перечня документов, которые переданы конкурсному управляющему в процедуре конкурсного производства.

В судебном заседании представитель ООО "Компания N 3" поддержал заявленное ходатайство об отложении судебного заседания.

Определением Семнадцатого арбитражного суда от 24.01.2023 года рассмотрение апелляционной жалобы ООО "Компания N 3" отложено на 27.02.2023 года. Предложено конкурсному управляющему уточнить перечь документов, которые подлежат истребованию у заинтересованных лиц.

До судебного заседания от конкурсного управляющего ООО "ТЭК "Чкаловский" поступило ходатайство, в котором указаны документы, которые подлежат истребований у бывшего директора должника Колесника С.Г. и учредителя ООО "Компания N 3".

От ООО "Компания N 3" поступили письменные в возражения с приложением судебных актов, копии акта осмотра от 14.02.2023, копии скриншотов электронных писем от 20.02.2023, от 14.02.2023, от 22.02.2023.

Так же от ООО "Компания N 3" поступило ходатайство о приобщении к материалам дела: копии письма УК "Чкаловска" N 2702 от 27.02.2023, копии протокола адвокатского опроса от 22.03.2023, копии скриншота адвокатской палаты Свердловской области со сведениями об адвокате Винтовкине В.Г., опросившим работника должника Гаврилову И.Н.

Участвующий в судебном заседании представитель ООО "Компания N 3" на доводах апелляционной жалобы и письменных возражениях настаивал, полагал, что не имеется оснований для истребования у бывшего директора должника Колесника С.Г. и участника ООО "Компания N 3" документов, конкурсный управляющий располагает всеми документами в отношении хозяйственной деятельности ООО "ТЭК "Чкаловский".

Конкурсный управляющий Звонарева А.С. возражала против доводов апелляционной жалобы, пояснила, что частично документами в отношении финансово-хозяйственной деятельности должника располагает, вместе с тем, весь объем документов не передан бывшим директором должника и его учредителем ООО "Компания N 3".

Иные лица, участвующие в деле, отзыв на апелляционную жалобу не представили, явку полномочных представителей не обеспечили.

Документы, представленные сторонами, приобщены судом апелляционной инстанции к материалам дела.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных о месте и времени судебного заседания в порядке статей 121 (части 6) и 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность принятого по делу определения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в части заявленных доводов.

Изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва, исследовав материалы дела, заслушав лиц, участвующих в судебном заседании, оценивая представленные доказательства в их совокупности, анализируя позицию заявителя, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, решением определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.12.2021 введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Звонарева А.С.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 30.05.2022 ООО "ТЭК "Чкаловский" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Звонарева А.С.

В процедуре наблюдения арбитражный управляющий обратилась в суд с заявлением об истребовании документов директора ООО "ТЭК "Чкаловский Стерницкой А.С., учредителя ООО "ТЭК "Чкаловский" - ООО "Компания N 3" (директор учредителя Лихолет Л.В.).

С учетом уточнений, конкурсный управляющий просила истребовать у директора ООО "ТЭК "Чкаловский" Стерницкой Анны Сергеевны, нового директора Колесника Сергея Григорьевича и учредителя ООО "ТЭК "Чкаловский" - ООО "Компания N 3" (директора учредителя Лихолет Людмилу Витальевну) следующие сведения и документы: 1.Оригинал кассы предприятия (счет 50) с оригиналами приходных и расходных кассовых ордеров; авансовые отчеты (счет 71) с приложением первичных документов (чеков, товарных накладных, актов выполненных работ и т.п.); договор уступки с ООО "УК Чкаловская", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов; договор с ООО "УК Евразийское", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов; оригиналы бухгалтерской отчетности за два года перед введением процедуры по кварталам с 01.10.2019 по 01.04.2022; расшифровку кредиторской задолженности и оригиналы первичных документов, подтверждающих ее (договоры, счета-фактуры, акты) поквартально с 01.10.2019 по 01.05.2022; поставщики и подрядчики; задолженность перед персоналом; задолженность перед внебюджетными фондами; задолженность перед бюджетом (по налогам и сборам); задолженность перед прочими кредиторами; расшифровку дебиторской задолженности населения и юридических лиц с 01.10.2019 по 01.05.2022 и оригиналы первичных документов с предоставлением информации об ежемесячном начислении и сборе денежных средств по всем абонентам; оригиналы договоров с третьими лицами (поставщики, подрядчики) с 01.10.2019 по 23.05.2022, первичных документов к данным договорам, актов сверки; бухгалтерская база 1С Предприятие и иных баз, имеющихся в работе (зарплата и кадры, 1С бухгалтерия и пр.); документы, подлежащие сдаче в архив по личному составу: трудовые книжки, личные дела, в том числе приказы о приеме/увольнении, движении персонала - отпуск, без содержания и пр., трудовые договоры, табеля учета рабочего времени, копии личных документов сотрудника, договоры ГПХ; оригиналы Лицензии N ВХ-54-005127 от 19.10.2016 "Эксплуатация взрывоопасных и химически опасных производственных объектов I, II, III классов опасности" с приложениями: Свидетельство о государственной регистрации N А-54-06156 от 12.07.2016, сведений, характеризующих ОПО, паспорт безопасности объекта топливно-энергетического комплекса ООО "ТЭК "Чкаловский".

Обязать Колесника Сергея Григорьевича передать конкурсному управляющему Звонаревой Александре Сергеевне следующие сведения и документы: оригиналы карточек регистрации параметров на узлах учета тепловой энергии за период с 01.01.2018 по 31.12.2021, установленных в МКД, находящихся в управлении ООО "УК Чкаловская", изъятых из отдела реализации 26.04.2022.

Судом первой инстанции заявленные требования конкурсного управляющего удовлетворены в полном объеме.

В ходе рассмотрения в суде апелляционной инстанции конкурсный управляющий после сверки документов, которые были переданы просила обязать бывшего директора должника Колесника С.Г. и участника должника ООО "Компания N 3" передать следующие сведения и документы:

1. Оригинал кассы предприятия (счет 50) с оригиналами приходных и расходных кассовых ордеров;

2. Авансовые отчеты (счет 71) с приложением первичных документов (чеков, товарных накладных, актов выполненных работ и т.п.) с 01.10.2019 по 01.05.2022;

3. Договор уступки с ООО "УК Чкаловская", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов;

4. Договор с ООО "УК Евразийское", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов;

5. Расшифровку кредиторской задолженности и оригиналы первичных документов, подтверждающих ее (договоры, акты) с 01.10.2019 по 01.05.2022:

- поставщики и подрядчики;

- задолженность перед персоналом;

задолженность перед внебюджетными фондами;

- задолженность перед бюджетом (по налогам и сборам);

- задолженность перед прочими кредиторами.

6. Расшифровку дебиторской задолженности населения и юридических лиц с 01.10.2019 по 01.05.2022 и оригиналы первичных документов с предоставлением информации об ежемесячном начислении и сборе денежных средств по всем абонентам.

7. Оригиналы договоров с третьими лицами (поставщики, подрядчики) с 01.10.2019 по 23.05.2022, первичные документов к данным договорам, акты.

8. Бухгалтерскую базу 1C Предприятие и иные базы, имеющиеся в работе (зарплата и кадры, 1C бухгалтерия и пр.).

9. Оригиналы Лицензии N ВХ-54-005127 от 19.10.2016 "Эксплуатация взрывоопасных и химически опасных производственных объектов I, II, III классов опасности" с приложениями: Свидетельство о государственной регистрации N А- 54-06156 от 12.07.2016, сведения, характеризующие ОПО, паспорт безопасности объекта топливно-энергетического комплекса ООО "ТЭК "Чкаловский".

Обязать Колесника С.Г. предать конкурсному управляющему Звонаревой А.С. следующие сведения и документы:

1. Оригиналы карточек регистрации параметров на узлах учета тепловой энергии за период с 01.01.2018 по 31.12.2021, установленных в МКД, находящихся в управлении ООО "УК Чкаловская", изъятых из отдела реализации 26.04.2022.

2. Оригинал договора ГПХ с Колосовским В. В. от апреля 2022 года.

Таким образом, предметом заявления конкурсного управляющего является требование об истребовании документации и имущества должника.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года; документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

На основании пункта 4 статьи 32 и статьей 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Положениями статьи 9 Закона N 402-ФЗ предусмотрено, что каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом.

В силу статьи 44 Закона N 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота Общества, а также возможности доступа участников общества к необходимой им информации.

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, принимает в ведение имущества должника, распоряжается его имуществом.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

При этом положения абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Таким образом, обязанность руководителя должника как органа управления должника предоставить конкурсному управляющему соответствующие документы прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.

В абзаце втором пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно правовой позиции, сформулированной в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986, указано на необходимость обеспечения принципов правовой определенности и исполнимости судебного акта об истребовании (обязании передать) документов и имущества, недопустимость перенесения вопроса установления существа не исполненного бывшим руководителем обязательства судебным приставом-исполнителем, а не судом.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов могут служить, в частности, подтвержденные документально факты предоставления документов и материальных ценностей, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей, либо отсутствия документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Для удовлетворения заявленного арбитражным управляющим требования необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Применительно к обстоятельствам настоящего обособленного спора для возложения обязанности по предоставлению документов и имущества.

Колесник С.Г. являлся руководителем должника до введения конкурсного производства, соответственно, должен обладать этими документами и имуществом либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления.

В том случае, если бывший руководитель (участник должника) не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления, обязанность по их передаче возложена на него быть не может, что, однако, не освобождает данное лицо от иных негативных последствий невыполнения обязанности по передаче документов.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Истребование документов у участника должника обусловлено тем, что акт приема - передачи документов от 11.04.2022 подписан не только Колесником С.Г., но ООО "Компания N 3", участником ООО "ТЭК "Чкаловский".

Участником должника в обособленные споры представляются документы финансово-хозяйственной деятельности должника.

Так в Арбитражном суде Свердловской области (определение от 16 ноября 2022) рассматривалось жалоба участника должника ООО "Компания N 3" на действия конкурсного управляющего Звонаревой А.С., выразившееся в нарушении пункта 2 статьи 20.2., пункта 4 статьи 20.3., пункта 2 статьи 129 ФЗ от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в непринятии мер по предъявлению к АО "Уралсеверга", имеющему задолженности перед должником в размере 246 958 336,93 руб., требования о ее взыскании. Со стороны участника были представлены первичные документы по договору поставки газа с АО "Уралсевергаз".

Так же участником должника за один месяц до введения конкурсного производства назначается новый руководитель; в течение 2-3 месяцев до введения конкурсного производства увольняется весь управленческий персонал, работающий с первичными документами - бухгалтерия, юристы, кадры; у сотрудников предприятия оставлены только документы за 1 квартал 2022.

В связи с этим в пунктах 22, 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление N 7) разъяснено, что при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. Кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из представленных в материалы дела доказательств, в том числе акта приема-передачи документов от 11.04.222, акта осмотра документов от 13.02.2023, возражений ООО "Компания N 3" усматривается, что заинтересованными лицами конкурсному управляющему переданы не все документы в отношении финансово-хозяйственной деятельности должника.

ООО "Компания N 3" в своих возражениях указывает на частично переданные документы конкурсному управляющему.

В силу части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Судебная коллегия приходит к выводу о том, что истребованные конкурсным управляющим документы имеют прямое отношение к финансово-хозяйственной деятельности должника, свидетельствуют о конкретных хозяйственных связях и операциях, движении товарно-материальных ценностей, распределении должностных обязанностей внутри организации, внутренней инвентаризации, поэтому их содержание явно способствует выявлению как дебиторской/кредиторской задолженности должника, так и способствует получению иной важной для деятельности конкурсного управляющего информации (о сделках, трудовых выплатах, неисполненных обязательных требованиях и т.п.).

Доказательств того, что истребуемая документация по своей информационной ценности объективно бесполезна для конкурсного производства н представлено.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статей 65 и 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что заявленные требования об истребовании у бывшего руководителя должника Колесника С.Г. и участника ООО "Компания N 3" документов подлежит удовлетворению.

Доводы апеллянта о том, что конкурсный управляющий располагает всей документаций должника, судом апелляционной инстанции отклоняются.

Суд апелляционной инстанции, рассматривая настоящий спор, неоднократно откладывал судебное заседание, предлагал сторонам провести сверку в отношении документов, преданных конкурсному управляющему.

Со стороны конкурсного управляющего ООО "ТЭК "Чкаловский" Звонаревой А.С. и ООО "Компания N 3" представлены акты осмотра помещений от 13.02.2023 года. Данные акты подписаны конкурсным управляющим и ООО "Компания N 3", каждый в своей редакции.

В акте осмотра помещений от 13.02.2023, подписанном со стороны конкурсного управляющего указано: карточки регистрации параметров на узлах учета ООО "УК Чкаловская" подписанные с двух сторон и принятые к учету со стороны РСО, имеющиеся в сканах, но изъятые 26.04.2022 из отдела реализации не обнаружены; акты допуска в заявлении об истребовании документов конкурсного управляющего отсутствуют, в истребовании не фигурировали; в заявлении об истребовании документов конкурсным управляющим указывается период с 01.10.2019 по 23.05.2022. Авансовые отчеты за 2018 год управляющим не истребовались.

Таким образом, учитывая, из представленных в материалы акты приема-передачи документов, акты осмотра помещений усматривается, что документы конкурсному управляющему переданы в неполном объеме.

Конкурсный управляющий указывает, что часть бухгалтерских документов ей передана, что позволяет частично заниматься взысканием дебиторской задолженностью.

Вместе с тем, чтобы сформировать конкурсную массу должника необходим полной пакет документов о финансово-хозяйственной деятельности должника. При том необходимо учитывать сферу деятельности должника - управление эксплуатацией жилого фонда за вознаграждение или на договорной основе; производство электроэнергии тепловыми электростанциями, в том числе деятельность по обеспечению работоспособности электростанций. Таким образом, это документы в отношении задолженности потребителей и поставщиков тепловых ресурсов.

Как поясняет конкурсный управляющий дебиторская задолженность должника составляет более 400 млн. руб., при этом специфика поставки ресурсов характеризуется обеспечением детального учета коммунальных платежей по объектам жилого и нежилого фонда (многоквартирным и офисным зданиям, помещениям разных видов в них) с хранением множества различных характеристик: лицевым счетам и собственникам помещений, арендаторов жилых и нежилых помещений, зарегистрированных в жилых помещениях лиц, приборов учета, графиков их поверок и замены; осуществлять сложные расчеты начислений стоимости оплаты коммунальных услуг в зависимости от видов услуг, отсутствия/наличия приборов учета и того, являются ли приборы учета индивидуальными или коллективными. Все эти требования делают задачи расчета и взыскания стоимости коммунальных услуг в компаниях ЖКХ довольно сложной задачей.

Отсутствие у конкурсного управляющего таких документов и информации не позволяет проводить необходимые мероприятия для взыскания дебиторской задолженности в полном объеме, и анализировать обоснованность возникновение и характер кредиторской задолженности.

Действительно, электронная база 1C не содержит самостоятельного объема бухгалтерских документов, а лишь дублирует уже имеющуюся информацию на бумажных носителях, т.е. осуществляется перенос данных с бумажных носителей в электронную, то становится очевидно что без бумажных документов невозможно соотнести данные в базе 1C и осуществлять мероприятия по кадровой службе с работниками и уполномоченными органами.

Бухгалтерская база 1C Предприятие конкурсному управляющему не передавалась. В материалах дела отсутствуют доказательств передачи бухгалтерской базы 1 1C Предприятие конкурсному управляющему.

Оригиналы лицензий по ОПО согласно служебной записки ведущего инженера по ОТиТБ от 20.06.2022 находились в сейфе у руководителя, следовательно, имеются в наличии, конкурсному управляющем не переданы.

Ссылки апеллянта на то, что Колесник С.Г. не был надлежащим образом уведомлен о дате судебного заседании, находился на стационарном лечении, судом апелляционной инстанции отклоняются.

Колесник С.Г. был уведомлен судом первой инстанции по адресу регистрации, указанному в адресной справке, определение суда не получил, что подтверждается отчетом об отслеживании почтовых отправлений (л.д. 142).

Судом апелляционной инстанции Колесник С.Г. так же был уведомлен о рассмотрении спора по адресу регистрации, корреспонденцию суда не получал, что подтверждается отметками на почтовых конвертах.

Кроме того, Колесником С.Г. апелляционная жалоба на обжалуемое определения не подана; возражений в суд апелляционной инстанции не представлено. Доказательств того, что Колесник С.Г. на дату вынесение судом апелляционной инстанции судебного акта находился на стационарном лечении, материалы дела не содержат.

При таких обстоятельствах довод ООО "Компания N 2" о нарушении прав Колесника С.Г. признается необоснованным.

Вместе с тем, учитывая, что судом первой инстанции не в полном объеме были установлены обстоятельства дела по передаче документов, определение суда подлежит изменение на основании пункта 1 части 1 статьи 270 АПК РФ, с изложением резолютивной части в новой редакции с уточнением перечня документов, которые подлежат истребованию у заинтересованных лиц.

Нарушения и неправильного применения норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта в силу части 4 статьи 270 АПК РФ, судом апелляционной инстанции также не установлено.

При подаче апелляционной жалобы на обжалуемое определение уплата государственной пошлины налоговым законодательством не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 15 августа 2022 года по делу N А60-12881/2021 изменить, изложив резолютивную часть в следующей редакции:

Заявление конкурсного управляющего ООО "ТЭК "Чкаловский" Звонаревой А.С. об истребовании документов и сведений удовлетворить частично.

Обязать бывшего директора ООО "ТЭК "Чкаловский" Колесника С.Г. и учредителя ООО "ТЭК "Чкаловский" - ООО "Компания N 3" (директора учредителя Лихолет Л.В.) передать конкурсному управляющему Звонаревой А.С. следующие сведения и документы:

1. Оригинал кассы предприятия (счет 50) с оригиналами приходных и расходных кассовых ордеров;

2. Авансовые отчеты (счет 71) с приложением первичных документов (чеков, товарных накладных, актов выполненных работ и т.п.) с 01.10.2019 по 01.05.2022;

3. Договор уступки с ООО "УК Чкаловская", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов;

4. Договор с ООО "УК Евразийское", по которому проведены списания со счета должника и первичные документы, положенные в основание расчетов;

5. Расшифровку кредиторской задолженности и оригиналы первичных документов, подтверждающих ее (договоры, акты) с 01.10.2019 по 01.05.2022:

- поставщики и подрядчики;

- задолженность перед персоналом;

- задолженность перед внебюджетными фондами;

- задолженность перед бюджетом (по налогам и сборам);

- задолженность перед прочими кредиторами.

6. Расшифровку дебиторской задолженности населения и юридических лиц с 01.10.2019 по 01.05.2022 и оригиналы первичных документов с предоставлением информации об ежемесячном начислении и сборе денежных средств по всем абонентам.

7. Оригиналы договоров с третьими лицами (поставщики, подрядчики) с 01.10.2019 по 23.05.2022, первичные документов к данным договорам, акты.

8. Бухгалтерскую базу 1C Предприятие и иные базы, имеющиеся в работе (зарплата и кадры, 1C бухгалтерия и пр.).

9. Оригиналы Лицензии N ВХ-54-005127 от 19.10.2016 "Эксплуатация взрывоопасных и химически опасных производственных объектов I, II, III классов опасности" с приложениями: Свидетельство о государственной регистрации N А- 54-06156 от 12.07.2016, сведения, характеризующие ОПО, паспорт безопасности объекта топливно-энергетического комплекса ООО "ТЭК "Чкаловский".

Обязать Колесника С.Г. предать конкурсному управляющему Звонаревой А.С. следующие сведения и документы:

1. Оригиналы карточек регистрации параметров на узлах учета тепловой энергии за период с 01.01.2018 по 31.12.2021, установленных в МКД, находящихся в управлении ООО "УК Чкаловская", изъятых из отдела реализации 26.04.2022.

2. Оригинал договора ГПХ с Колосовским В. В. от апреля 2022 года.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

И.П. Данилова

Судьи

Л.М. Зарифуллина Л.В. Саликова