Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2024 г. N 09АП-5036/24 по делу N А40-197414/2022

г. Москва

11 марта 2024 г.

Дело N А40-197414/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 21 февраля 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 марта 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Верстовой М.Е.,

судей: Гузеевой О.С., Валиева В.Р.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Чижевским Д.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального Федерального Округа"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от "21" декабря 2023 г.

по делу N А40-197414/2022, принятое судьёй О.Н. Жура

по иску ЗАО "Комбинат "Каскад" (ИНН 2320087124, ОГРН 1022302918989)

к Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального Федерального Округа" (ИНН 7705431418, ОГРН 1027700542209)

третьи лица: Голошумова А.В., Финансовый управляющий Филев Д.В., ООО "СК "Арсеналъ", ООО "СК Орбита"

о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании представителей :

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: Васильев Д.А. по доверенности от 09.01.2023;

от третьих лиц: не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество "Комбинат "Каскад" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального Федерального Округа" (далее - ответчик) о взыскании денежных средств в сумме 3 629 007 руб. 16 коп.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Голошумова Анна Валерьевна, финансовый управляющий Филев Дмитрий Владимирович, общество с ограниченной ответственностью "Страховая компания Орбита".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2022, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.03.2023, в удовлетворении требований отказано.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 13.07.2023 решение Арбитражного суда г. Москвы от 23.12.2022 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.03.2023 по делу N А40-197414/2022 отменены, дело N А40-197414/2022 направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21.12.2023 иск удовлетворен.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске.

В обоснование доводов апелляционной жалобы, заявитель указал, что выплата из компенсационного фонда по спорному случаю уже произведена, в связи с чем, оснований для удовлетворения иска не имеется.

В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, в иске отказать.

Истец и третьи лица в судебное заседание представителей не направили, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие истца и третьих лиц.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.05.2016 ЗАО "Комбинат "Каскад" (ИНН 2320087124, ОГРН 022302918989) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 29.03.2019 конкурсным управляющим ЗАО "Комбинат "Каскад" утвержден Черепанов Петр Юрьевич. Голошумова А.В. (ИНН 772870449815) исполняла обязанности временного управляющего ЗАО "Комбинат Каскад" с 09.12.2015 по 25.03.2016 и обязанности конкурсного управляющего с 25.05.2016 по 06.03.2019, являлась членом ПАО "ЦФО" (исключена из состава членов 18.03.2019).

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.02.2020 по делу N А32-12581/2015 требование ПАО "Сбербанк России" к Голошумовой Анне Валерьевне о взыскании в конкурсную массу ЗАО "Комбинат "Каскад" 35 153 000 руб. убытков удовлетворено.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.11.2020 удовлетворено заявление конкурсного управляющего ЗАО "Комбинат Каскад", взыскано с Голошумовой Анны Валерьевны в пользу ЗАО "Комбинат "Каскад" 3 629 007 руб. 16 коп. причиненных должнику убытков.

Конкурсным управляющим ЗАО "Комбинат КАСКАД" Черепановым П.Ю. получен исполнительный лист серия ФС N 030935279 на принудительное исполнение Голошумовой А.В. судебного акта.

Исполнительный лист направлен в Солннцевский ОСП города Москвы, возбуждено исполнительное производство.

Ответственность арбитражного управляющего Голошумовой А.В. была застрахована в ООО "СК "Арсеналъ" Полис N 16-18/TPL16/00000 от 01.01.2018 со сроком действия с 01.02.2018 по 31.01.2019 (лимит ответственности составлял 10 000 000 руб.), а в ООО СК "Орбита" Полис N ГОАУ-19-8900101-030/0224 от 15.01.2019 со сроком действия с 01.02.2019 по 31.01.2020.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2021 года по делу N А40- 71288/21 исковые требования ЗАО "Комбинат Каскад" удовлетворены.

Суд решил, взыскать с ООО "Страховая компания "Арсеналъ" (ИНН 7705512995) в пользу ЗАО "Комбинат "Каскад" (ИНН 2320087124) страховое возмещение в размере 10 000 000 руб.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда в данной части решение Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2021 по делу N А40-71288/21 оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "Страховая компания "Арсеналъ" -без удовлетворения.

В части взыскания с ООО СК "Орбита" во взыскании отказано, ввиду того что решением Арбитражного суда г. Москвы от 03.07.2020 по делу N А40-26803/2020 ООО СК "Орбита" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Полномочия конкурсного управляющего ООО СК "Орбита" осуществляет государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов". 30.11.2021 по исполнительному листу ФС 037952454 от 22.11.2021 с расчетного счета ООО СК "Арсеналъ" списано 10 000 000 руб. на расчетный счет ЗАО "Комбинат Каскад" (что подтверждается приложенным инкассовым поручением).

Кроме прочего конкурсным управляющим ЗАО "Комбинат Каскад" Черепановым П.Ю. подано заявление о признании Голошомувой А.В. банкротом.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 09.03.2022 года по делу N А40-184882/2021Ф в отношении Голошумовой Анны Валерьевны введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим должника утвержден Филяев Дмитрий Владимирович.

Требования ЗАО "Комбинат Каскад" по задолженности по определению Арбитражного суда Краснодарского края от 27.02.2020 по делу N А32-12581/2015 признаны обоснованными и включены в третью очередь реестра требований кредиторов Голошумовой Анны Валерьевны в размере 24 520 442 руб. 16 коп. основного долга.

В обоснование заявленных требований истец указывает, что застрахованный лимит ответственности не покрывает размер взысканных убытков, ввиду недостаточности средств, полученных по договору обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, для возмещения причиненных им убытков истец обратился за требованием выплатить средства из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

22.07.2022 ответчик платежным поручением N 238 перечислил в адрес ЗАО "Комбинат Каскад" 5 000 000 руб. с назначением платежа "Компенсационная выплата из Компенсационного фонда ПАУ ЦФО по делу N А32-12581/2015 в соответствии со статьей 25.1 Закона о банкротстве.

Однако 3 629 007 руб. 16 коп. по второму эпизоду ответчиком до настоящего момента не выплачено.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Согласно пункту 1 статьи 25.1 Закона о банкротстве для осуществления компенсационных выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве, арбитражные управляющие обязаны участвовать в формировании компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

В соответствии с пунктом 3 статьи 25.1 Закона о банкротстве требование о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих может быть предъявлено к саморегулируемой организации лицом, в пользу которого принято решение о взыскании убытков, только при одновременном наличии следующих условий:

- недостаточность средств, полученных по договору обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, для возмещения причиненных им убытков;

- отказ арбитражного управляющего удовлетворить требование такого лица или неудовлетворение арбитражным управляющим этого требования в течение тридцати рабочих дней с даты предъявления этого требования.

Размер компенсационной выплаты подлежит определению с учетом требований пункта 11 статьи 25.1 Закона о банкротстве, действовавших в период возникновения спорного правоотношения и даты совершения арбитражным управляющим действий или бездействия, повлекших за собой причинение убытков.

В рамках дела о банкротстве ЗАО "Комбинат "Каскад" установлено два случая причинения Голошумовой А.В. убытков в рамках дела о банкротстве ЗАО "Комбинат "Каскад" N А32-12581/2015.

Суд первой инстанции верно установил, что убытки в сумме 25 153 000 руб., взысканные определением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.02.2020, и в сумме 3 629 007 руб. 16 коп., взысканные определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.11.2020, подлежат погашению за счет компенсационного фонда ответчика до 5 000 000 руб. за каждый случай причинения убытков.

Основания для отказа в осуществлении компенсационной выплате, указанные в пункте 7 статьи 25.1 Закона о банкротстве, не установлены.

Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения решения суда.

Довод апелляционной жалобы о том, что выплата из компенсационного фонда по спорному случаю уже произведена, отклоняется судом апелляционной инстанции.

При новом рассмотрении суд исследовал вопрос, за какие именно нарушения арбитражный управляющий был привлечен к ответственности и за какие действия с него взысканы убытки; являются ли основания для возникновения убытков разными случаями или одним длящимся случаем, в результате чего установлено, что в отношении предыдущего конкурсного управляющего ЗАО "Комбинат "Каскад" Голошумова А.В. установлено два самостоятельных случая причинения убытков:

1. Убытки в сумме 35 153 000 руб., установленные определением от 27.02.2020 в связи с незаконными действиями Голошумовой А.В. перечислению в порядке п. 6 ст. 138 Закона о банкротстве в пользу ООО "Интра" денежных средств, полученных от реализации залогового имущества.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.05.2016 по делу N А32-12581/2015 ЗАО "Комбинат "Каскад" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена Голошумова А.В.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 04.07.2016 требования ПАО Сбербанк включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника в размере 523 473 009 руб. 05 коп., из которых 505 485 863 руб. 82 коп. как обеспеченные залогом имущества должника, которое было реализовано на торгах, в результате чего 08.05.2018 между ЗАО "Комбинат "Каскад" и Байрамович В.Е. заключен договор купли-продажи залогового имущества по цене 215 110 руб.

Платежными поручениями от 24.05.2018, от 31.05.2018, от 04.06.2018 и от 06.06.2018 покупателем перечислил денежные средства на расчетный счет должника в счет оплаты по договору, которые Голошумова А.В. распределила следующим образом:

- 172 088 000 руб. (80%) - в пользу залогового кредитора - ПАО Сбербанк,

- 35 153 000 руб. - в пользу ООО "Интра" в порядке п. 6 ст. 138 Закона о банкротстве.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 25.03.2019 по делу N А32-12581/2015 по жалобе ПАО Сбербанк признаны незаконными действия (бездействие) арбитражного управляющего Голошумовой А.В. при осуществлении ею обязанностей конкурсного управляющего ЗАО Комбинат "Каскад", выразившиеся в т.ч. в нарушении порядка согласования сделок, обременяющих предмет залога правами и притязаниями третьих лиц, а также порядка и условий обеспечения сохранности предмета залога его реализации, предусмотренных п. 4 ст. 18.1 и п.4 ст. 138 Закона о банкротстве; а также очередности удовлетворения требований кредиторов.

В результате Голошумова А.В. была отстранена от обязанностей конкурсного управляющего ЗАО "Комбинат "Каскад".

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 1.07.2019 по делу N А32-12581/2015, оставленным без изменения постановлением 15 Арбитражного апелляционного суда от 30.09.2019 признаны недействительными сделками:

- договор подряда от 11.05.2016 N 13-П, заключенный КУ ЗАО Комбинат Голошумовой А.В. и ООО "РКБО",

- договор от 10.04.2018 N 1 уступки права требования, заключенный ООО "РКБО" и ООО "ИНТРА",

- перечисление 24.05.2018 КУ ЗАО Комбинат Каскад Голошумовой А.В. в пользу ООО "ИНТРА" 35 153 000 рублей, поступивших в конкурсную массу ЗАО Комбинат Каскад от реализации залогового имущества ПАО Сбербанк.

Применены последствия недействительности сделок в виде взыскания солидарно с ООО "РКБО" и ООО "Интра" в конкурсную массу ЗАО Комбинат Каскад 35 153 000 руб.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.02.2020 в связи с незаконными действиями Голошумовой А.В. перечислению денежных средств, полученных от реализации залогового имущества, в пользу ООО "Интра", с Голошумовой А.В. взыскано 35 153 000 руб. убытков.

2. Убытки в сумме 3 629 007,16 рублей, установленные определением от 30.11.2020 в связи с незаконным списанием Голошумовой А.В. в свою пользу денежных средств в счет компенсации расходов по делу о банкротстве.

Из материалов обособленного спора по жалобе Черепанова П.Ю. на действия Голошумовой А.В. следует, что с января 2018 года по 28.01.2019 с назначением платежа "текущий платеж по возмещению расходов ВУ Голошумовой на проведение процедуры банкротства" с расчетного счета Должника списано 4 444 893 руб. 84 коп., из них:

- 924 893 руб. 84 коп. с назначением текущий платеж по возмещению расходов на проведение процедуры банкротства временного управляющего.

В обосновании данных расходов Голошумова А.В. представила документы на сумму 815 886 руб. 68 коп., указанные расходы связаны с проживанием ее и привлеченных лиц в отелях, перелетами и другими расходами.

Доказательств обоснованного расходования оставшейся суммы расходов в размере 109 007 руб. 16 коп., материалы дела не содержат (924 893, 84-815 886, 68= 109 007, 16).

Таким образом, суд признал необоснованными расходы на сумму 109 007 руб. 16 коп.

- 3 520 000 руб. оплата заработной платы сотрудникам.

Сведения о расходовании полученных со счета предприятия денежных средств на оплату заработной платы надлежащими доказательствами не подтверждены; доказательства перечисления (оплаты) заработной платы работникам, трудовые договоры с указанными работниками, табели рабочего времени, в которых отражены данные об этих сотрудниках, находившихся на рабочих местах и исполнявших свои служебные обязанности, заявления работников о выплате заработной платы и другие - не представлены.

Поэтому суд признал расходы арбитражного управляющего Голошумовой А.В. в сумме 3 520 000 руб. необоснованными, а перечисление 28.01.2019 данной суммы на свой счет - убытками для ЗАО "Комбинат "Каскад", которые подлежат возврату в его конкурсную массу.

В результате определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.11.2020 по делу N А32-12581/2015 с Голошумовой А.В. в пользу ЗАО "Комбинат "Каскад"" взыскано 3 629 007 руб. 16 коп. (109 007,16 + 3 520 000) рублей причиненных должнику убытков.

Согласно пункту 11 статьи 25.1 Закона о банкротстве (в редакции, действующей на дату возбуждения дела о банкротстве N А32-12581/2015 (25.04.2015)) размер компенсационной выплаты из компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой являлся арбитражный управляющий на дату совершения действий или бездействия, повлекших за собой причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве, не может превышать пять миллионов рублей по требованию о компенсационной выплате применительно к одному случаю причинения убытков.

В рамках дела о банкротстве ЗАО "Комбинат "Каскад" установлено два случая причинения Голошумовой А.В. убытков в рамках дела о банкротстве ЗАО "Комбинат "Каскад" N А32-12581/2015.

Суд также установил, что ответственность арбитражного управляющего Голошумовой А.В. в период совершенных противоправных действий была застрахована в ООО "Страховая компания "Арсеналъ", которое в счет в связи с причиненными убытками перечислило в конкурсную массу ЗАО "Комбинат "Каскад" страховое возмещение 10 000 000 руб.

В результате частично погашены убытки, установленные определением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.02.2020 по делу N А32-12581/2015.

При этом решением Арбитражного суда города Москвы от 29.08.2022 по делу N А40-184882/21 в отношении Голошумовой А.В. введена процедура реализации имущества должника.

Требования ЗАО Комбинат "Каскад" включены в третью очередь реестра требований кредиторов в общей сумме 28 149 449 руб. 32 коп. при наличии в реестре требований кредиторов Голошумовой А.В. задолженности перед ООО "Юнипол" в размере 2 243 882 360 руб. основного долга, а также в размере 29 920 руб. 10 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

Таким образом, убытки в сумме 25 153 000 руб., взысканные определением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.02.2020, и в сумме 3 629 007 руб. 16 коп., взысканные определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.11.2020, подлежат погашению за счет компенсационного фонда ответчика до 5 000 000 руб. за каждый случай причинения убытков.

Однако ответчиком выплачено 5 000 000 руб. в счет компенсации убытков лишь по эпизоду 1.

Убытки в сумме 3 629 007 руб. 16 коп., причиненные эпизодом 2, ответчиком не погашались.

При таких обстоятельствах, приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования, не могут являться основанием для отмены судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "21" декабря 2023 г. по делу N А40-197414/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

М.Е. Верстова

Судьи

О.С. Гузеева В.Р. Валиев