Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2023 г. N 09АП-67262/23 по делу N А40-237918/2022

г. Москва

23 ноября 2023 г.

Дело N А40-237918/22

Резолютивная часть постановления объявлена 08 ноября 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Захарова С.Л.,

судей Лапшиной В.В., Шведко О.И.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Печкуровым Д.Е.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

конкурсного управляющего АО "Кросна-Банк" в лице ГК "АСВ"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 16.08.2023 по делу N А40-237918/22

об отказе в принятии обеспечительных мер

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) АО "Кросна-Банк"

при участии в судебном заседании:

от Кузнецова А.К.: Михеев И.А. по дов. от 13.10.2023

от Дмитриевой Е.А.: Цыплакова Л.С. по дов. от 27.09.2023

от Смирнова Ю.А.: Сафронов Н.А. по дов. от 11.09.2023

от к/у АО "Кросна-Банк" в лице ГК "АСВ": Покормяк В.Н. по дов. от 20.08.2023

от Щербаковой О.В.: Зимин Р.В. по дов. от 02.06.2023

от Смирнова Д.Ю. Ерохин М.А. по дов. от 30.08.2023

от Хасановой О.Е.: Сатаров Н.С. по дов. от 28.08.2023

от Филатовой Н.А.: Сагайдачная Е.В. по дов. от 08.08.2023

иные лица не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21.12.2022 в отношении ООО "Кросна-Банк" открыто конкурсное производство, обязанности конкурсного управляющего должника возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

В рамках настоящего дела о несостоятельности (банкротстве) от конкурсного управляющего поступило заявление о привлечении к субсидиарной ответственности с председателя Правления Щербаковой О.В., членов Правления Дмитриевой Е.А., Смирнова Д.Ю., Саттаровой В.Г., Хасановой О.Е., членов Совета директоров Кузнецова А.К., Филатовой Н.А., Щербаковой О.В., Ганыч С.Э., Смирнова Ю.А. за принятие решений о совершении сделок, причинивших ущерб в период ухудшения финансового положения Банка, в т.ч. Щербаковой О.В. за ненадлежащую организацию системы управления Банком при подписании Смирновым Д.Ю. и Саттаровой В.Г. кредитных договоров, причинивших Банку ущерб, вместе с ходатайством о принятии обеспечительных мер.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.08.2023 по делу N А40-237918/22 в принятии обеспечительных мер отказано.

Не согласившись с указанным судебным актом, конкурсный управляющий обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять новый судебный акт, приняв обеспечительные меры.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями ч. 6 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель конкурсного управляющего поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представители Смирнова Д.Ю., Смирновой Ю.А., Дмитриевой Е.А., Щербаковой О.В., Кузнецова А.К., Филатовой Н.А., Хасановой О.Е. требования апелляционной жалобы не признали по доводам, изложенным в письменных отзывах на жалобу.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей для участия в судебном заседании не направили.

Дело рассмотрено в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив их в совокупности и взаимосвязи в соответствии с требованиями ст. 71 АПК РФ, выслушав в судебном заседании объяснения явившихся лиц, апелляционный суд пришел к следующим выводам.

Согласно ст. 223 АПК РФ, ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Как следует из материалов настоящего обособленного спора, конкурсный управляющий ходатайствовал о принятии обеспечительных мер в виде:

1. Наложения ареста на имущество Щербаковой Ольги Владимировны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- помещение (площадь 71,5 кв.м, кадастровый N 77:02:0007001:3334, кадастровая стоимость 10 711 899,77 руб., расположенное по адресу: город Москва, вн.тер. муниципальный округ Отрадное, шоссе Алтуфьевское, дом 40Г, квартира 84);

- помещение (площадь 20,6 кв.м, кадастровый N 77:02:0007001:7812, кадастровая стоимость 809 198,08 руб., расположенное по адресу: г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Отрадное, проезд.Высоковольтный, д. 1А, помещ. 30/1);

- транспортное средство НИССАН X-TRAIL 2.5 LE (г.в. 2008, VIN JN1TANT31U0020522).

2. Наложения ареста на имущество Дмитриевой Елены Анатольевны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- помещение (площадь 47 кв.м, кадастровый N 77:08:0010003:3677, кадастровая стоимость 8 150 854,68 руб., расположенное по адресу: Москва, Хорошево-Мневники, ул. Маршала Тухачевского, д. 32, корп. 2, кв. 244);

- помещение (площадь 12 кв.м, кадастровый N 77:08:0010007:6049, кадастровая стоимость 859 034,88 руб., расположенное по адресу: Москва, Хорошево-Мневники, ул. Маршала Тухачевского, д. 49, пом. XIV м/м N 165);

- помещение (площадь 66,6 кв.м, кадастровый N 77:09:0005012:2108, кадастровая стоимость 11 852 339,80 руб., расположенное по адресу: Москва, Хорошевский, проезд. Хорошёвский 2-й, д. 3, кв. 47);

- транспортное средство ПОРШЕ МАКАН S (г.в. 2014, VIN WP1ZZZ95ZFLB52680)

3. Наложения ареста на имущество Смирнова Дмитрия Юрьевича, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- транспортное средство NISSAN X-TRAIL (г.в. 2022, VIN Z8NTANT32ES155384).

4. Наложения ареста на имущество Саттаровой Валерии Геннадьевны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении.

5. Наложения ареста на имущество Хасанова Ольги Евгеньевны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении.

6. Наложения ареста на имущество Кузнецова Артема Константиновича, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- помещение (площадь 64.1 кв.м, кадастровый N 77:01:0003018:4228, кадастровая стоимость 12 617 979,88 руб., расположенное по адресу: Российская Федерация, город Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Красносельский, улица Новорязанская, дом 16/11, строение 1, помещение 13/5);

- помещение (площадь 65.5 кв.м, кадастровый N 77:01:0003018:2285, кадастровая стоимость 16 656 454,81 руб., расположенное по адресу: Москва, Красносельский, ул. Новорязанская, д. 16/11, строен. 1, кв. 17а);

- помещение (площадь 79.7 кв.м, кадастровый N 77:01:0003018:4216, кадастровая стоимость 15 481 410,19 руб., расположенное по адресу: Российская Федерация, город Москва, вн.тер.г.муниципальный округ Красносельский, улица Новорязанская, дом 16/11, строение 1, помещение 14/5);

- помещение (площадь 111.2 кв.м, кадастровый N 77:03:0009003:4955, кадастровая стоимость 13 169 291,46 руб., расположенное по адресу: Российская Федерация, город Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Новокосино, улица Новокосинская, Дом 35, Помещение 4/1); помещение (площадь 154.5 кв.м, кадастровый N 77:07:0009005:1917, кадастровая стоимость 47 687 112,53 руб., расположенное по адресу: Москва, Фили-Давыдково, ул. Давыдковская, д. 3, кв. 120);

- объект незавершенного строительства (Площадь 17194,7 кв.м., Площадь застройки 4492.5 кв.м, кадастровый N 77:07:0009005:3344, кадастровая стоимость 1 129 634 015,81 руб., расположенное по адресу: г.Москва, ул. Давыдковская, д. 3, строен. 1);

- помещение (площадь 93.5 кв.м, кадастровый N 77:03:0005021:2827, кадастровая стоимость 14 496 338.18 руб., расположенное по адресу: Москва, Восточное Измайлово, ул.Первомайская, д. 121, кв. 44);

- транспортное средство ЛЕНД РОВЕР РЕЙНДЖ РОВЕР (г.в. 2015, VIN SALGA3HF1FA218420);

- транспортное средство MERCEDES-BENZ V-CLASS (г.в. 2020, VIN W1V44781513803313);

- доля в уставном капитале 50% ООО "ПЕГАС ОЙЛ" (ИНН 7707376353, ОГРН 5167746407989). Уставный капитал 10 000 руб., номинальная стоимость доли Кузнецова А.К. 5 000 руб.

7. Наложения ареста на имущество Ганыч Светланы Эдуардовны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении.

8. Наложения ареста на имущество Смирнова Юрия Александровича, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- 1/2 доли в праве на земельный участок (площадь 4180 +/- 45 кв.м, кадастровый N 22:12:700209:30, кадастровая стоимость 794 032,80 руб., расположенное по адресу: Алтайский край, район Залесовский, с. Залесово, ул. Заречная, дом 28);

- 1/5 доли в праве на помещение (площадь 30.6 кв.м, кадастровый N 22:66:010101:1450, кадастровая стоимость 661 351,07 руб., расположенное по адресу: Алтайский край, г. Заринск, пр-кт. Строителей, д.25/3, кв. 14);

- помещение (площадь 67.2 кв.м, кадастровый N 22:12:100201:3305, кадастровая стоимость 568 926,62 руб., расположенное по адресу: Алтайский край, Залесовский р-н, с. Залесово, ул. Заречная, д. 28, кв. 2);

- транспортное средство Грузовой бортовой ГА35201 (г.в. 1985, VIN не указан. ПТС 22ЕН348463 от 05.07.2000, гос.регистр.знак Е365УМ22);

- прицеп к легковому автомобилю МЗСА 817730 (г.в. 2018, VIN X43817730J0014166);

- Пай КВА Consulting Management Limited (ISIN: IE00BMDKNM37) в количестве 150 шт.,

- Пай КВА Consulting Management Limited ([ISIN: IE00BNYK7W79) в количестве 150 шт.,

- Обыкновенные акции Newmont Corporation (ISIN: (JS6516391066) в количестве 4 шт.,

- Пай ООО "Тинькофф Капитал" (ISIN: 4215) в количестве 1 500 шт.;

- Пай ООО "Тинькофф Капитал" (ISIN: 4214) в количестве 1 000 шт.;

- Обыкновенные акции ПАО "Аэрофлот" (ISIN: 1 -01 -ООО 10-А) в количестве 100 шт.;

- Привилегированные акции ПАО "Лензолото" (ISIN: 2-02-40433-N) в количестве 5 шт.;

- Обыкновенные акции ПАО "Полюс" (ISIN: 1-01-55192-Е) в количестве 2 шт. Общая стоимость ценных бумаг 96 391,63 руб.

9. Наложения ареста на имущество Филатовой Натальи Александровны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в размере 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- доля в уставном капитале 60% ООО "АМИ-СТ.О" (ИНН 7714478780, ОГРН 1217700572121). Уставный капитал 10 000 руб., номинальная стоимость доли Филатовой Н.А. 6 000 руб.;

- доля в уставном капитале 100% ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ Ф.М. ПРОЕКТ" (ИНН 5024140542, ОЕРН 1135024007690). Уставный капитал 10 000 руб., номинальная стоимость доли Филатовой Н.А. 10 000 руб.;

- помещение (площадь 245.6 кв.м, кадастровый N 77:07:0013004:4165, кадастровая стоимость 86 317 043,46 руб., расположенный по адресу: Российская Федерация, город Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Раменки, проспект Ломоносовский, дом 29, корпус 1, квартира 161);

- транспортное средство МЕРСЕДЕС БЕНЦ GLE 300 D 4MATIC (г.в. 2021, VIN W1N1671191A591627);

- акции АО "УК "КРОСНА-ИНВЕСТ" (ИНН 7703386689, ОЕРН 1057706087086) в количестве 263 951 штук.

За исключением величины прожиточного минимума на ответчиков и лиц, находящихся на их иждивении.

По смыслу п. 1 ст. 46 Закона о банкротстве, ст. 90 АПК РФ основаниями для принятия обеспечительных мер являются случаи, когда непринятие мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, а также причинить значительный ущерб заявителю.

В соответствии с п. 14 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 01.06.2023 N 15 "О некоторых вопросах принятия судами мер по обеспечению иска, обеспечительных мер и мер предварительной защиты" (далее - Постановление N 15) арбитражный суд, рассматривая заявление о принятии обеспечительных мер, определяет: разумность и обоснованность требования заявителя о принятии обеспечительных мер; связь испрашиваемой обеспечительной меры с предметом заявленного требования; вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер; обеспечение баланса интересов сторон; предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц.

В целях предотвращения причинения заявителю значительного ущерба обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (status quo) между сторонами.

Исходя из п. 15 Постановления N 15, обеспечительные меры являются ускоренным и предварительным средством защиты, следовательно, для их принятия не требуется представления доказательств в объеме, необходимом для обоснования требований и возражений стороны по существу спора, а достаточно предоставления доказательств, подтверждающие наличие возможности наступления последствий хотя бы одного из оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК РФ.

При разрешении вопроса о принятии обеспечительных меры в виде наложения ареста на имущество ответчиков при рассмотрении обособленного спора о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности арбитражному суду следует установить, связано ли указанное имущество с предметом спора.

Вопреки выводу суда первой инстанции об обратном, в данном случае истребуемые меры не только имеет непосредственное отношение к спору о привлечении ответчиков к субсидиарной ответственности по обязательствам Банка, но и необходимы для обеспечения исполнения в дальнейшем судебного акта в случае удовлетворения заявления конкурсного управляющего и последующем взыскании денежных средств после определения размера ответственности.

Вместе с тем, судебной коллегией принят во внимание размер обязательств Банка перед кредиторами, составляющий не менее 1.838.587.000 руб., в то время как у Дмитриевой Е.А. в собственности находятся объекты недвижимого имущества, общей кадастровой стоимостью 20.862.229,36 руб., у Филатовой НА. - 86.333.043,46 руб., у Щербаковой О.В. -11.521.097, 85 руб., у Смирнова Ю.А. - 2.120.702,12 руб., что значительно меньше общей суммы предъявленных к должнику требований.

Кроме того, материалы дела содержат достаточные доказательства, свидетельствующие об отчуждении:

- Смирновым Д.Ю. в период с 13.05.2022 по 19.09.2022 земельных участков, принадлежащих ему на праве собственности;

- Кузнецовым А.К. доли в размере 16,67% в уставном капитале ООО Фирма "Кодекс ЛТД" (отчуждена 15.07.2021);

- Саттаровой В.Г. в собственность Саттарову М.О. недвижимое имущество (отчуждено 16.06.2021).

Аналогичные действия по отчуждению своего имущества в преддверии и даже после отзыва лицензии у Банка были предприняты Щербаковой О.В., Ганыч С.Э.

Таким образом, апелляционный суд, учитывая судебную практику по аналогичным делам, а также имеющиеся в материалах дела доказательства действий ответчиков, направленных на отчуждение находящегося в их собственности имущества после отзыва лицензии у Банка и перед началом проверки конкурсным управляющим обстоятельств банкротства кредитной организации, приходит к выводу о необходимости принятия испрашиваемых обеспечительных мер в целях сохранения существующего положения сторон (status quo), а также исключения невозможности исполнения судебного акта в случае привлечения ответчиков к солидарной субсидиарной ответственности.

При этом судебная коллегия полагает необходимым ограничить арест на имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях каждого из лиц, привлекаемых солидарно к субсидиарной ответственности, суммой, включенной в реестр требований кредиторов банка - 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении,

Учитывая изложенное, руководствуясь ст.ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 16.08.2023 по делу N А40-237918/22 отменить.

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Щербаковой Ольги Владимировны включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- транспортное средство НИССАН X-TRAIL 2.5 LE (г.в. 2008, VIN JN1TANT31U0020522).

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Дмитриевой Елены Анатольевны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- транспортное средство ПОРШЕ МАКАН S (г.в. 2014, VIN WP1ZZZ95ZFLB52680)

Принять обеспечительные меры в виде, наложения ареста на имущество Смирнова Дмитрия Юрьевича, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- транспортное средство NISSAN X-TRAIL (г.в. 2022, VIN Z8NTANT32ES155384).

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Саттаровой Валерии Геннадьевны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении.

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Хасанова Ольги Евгеньевны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении.

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Кузнецова Артема Константиновича, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе:

- транспортное средство ЛЕНД РОВЕР РЕЙНДЖ РОВЕР (г.в. 2015, VIN SALGA3HF1FA218420);

- транспортное средство MERCEDES-BENZ V-CLASS (г.в. 2020, VIN W1V44781513803313);

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Ганыч Светланы Эдуардовны, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении.

Принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на имущество Смирнова Юрия Александровича, включая движимое, недвижимое имущество, денежные средства на счетах, открытых в кредитных организациях, акции, доли в организациях в пределах 1 162 265 000 руб., за исключением величины прожиточного минимума ответчика и лиц, находящихся на его иждивении, в том числе: