Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 августа 2024 г. N 09АП-43518/24 по делу N А40-2522/2022

г. Москва

30 августа 2024 г.

Дело N А40-2522/22

Резолютивная часть постановления объявлена 20 августа 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 августа 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ю.Л. Головачевой,

судей Ж.Ц. Бальжинимаевой, А.Г. Ахмедова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.В. Кирилловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего Багурова В.В. - Жирнова А.Г. на определение Арбитражного суда города Москвы от 04.06.2024 об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего Жирнова А.Г. о признании недействительной сделкой платежи на общую сумму 2 708 789 руб., совершенные со счета должника, применении последствий недействительности сделки, вынесенное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Багурова В.В.,

без явки лиц, участвующих в деле

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2022 г. гражданин Багуров Владимир Владимирович признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества должника сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим должника утвержден Жирнов Александр Геннадьевич.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление финансового управляющего Жирнова А.Г. о признании недействительной сделкой платежи на общую сумму 2 708 789 руб., совершенные со счета должника, применении последствий недействительности сделки.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 04.06.2024 отказано в удовлетворении заявленных требований.

Не согласившись с принятым судебным актом, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда г. Москвы от 04.06.2024 отменить, принять новый судебный акт. В обоснование отмены судебного акта заявитель апелляционной жалобы ссылается на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, неполное исследование обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов, изложенных в обжалуемом судебном акте, обстоятельствам дела.

Лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 123, 266 и 268 АПК РФ, изучив представленные в дело доказательства, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с законодательством РФ и обстоятельствами дела, и удовлетворения апелляционной жалобы, исходя из следующего.

Проанализировав выписки по расчетным счетам должника, финансовый управляющий выявил подозрительные сделки, совершенные в пользу неустановленных лиц в размере 2 708 789 руб., за период с 11.02.2019 по 17.05.2022. Платежи совершены по счетам и картам должника, открытым в АО "Тинькофф Банк".

Настоящим финансовый управляющий считает указанные сделки недействительными согласно ст. 10, 167-168 ГК РФ, ст.61.2, 61.3 Закона о банкротстве. В качестве ответчика финансовый управляющий указывает АО "Тинькофф Банк".

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, учтя положения статей 10, 167-168 ГК РФ, статей 2, 61.2, 61.3 Закона о банкротстве, учтя позицию, изложенную в пунктах 4-9 постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63, исходил из следующего.

Из материалов дела следует, что дело о банкротстве Багурова Владимира Владимировича возбуждено определением суда от 19.01.2022, оспариваемые платежи совершены в период с 11.02.2019 по 17.05.2022, т.е. часть платежей совершены в течении трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом, часть платежей совершены в течение одного года до принятия заявления о признании должника банкротом, часть платежей совершены после принятия заявления о признании должника банкротом.

Таким образом, оспариваемые платежи совершены в период подозрительности, предусмотренный п.1,2 ст. 61.2 Закона о банкротстве.

Конкурсным управляющим не представлено каких-либо доказательств наличия признаков неравноценного встречного исполнения обязательств или намеренного занижения сторонами стоимости сделки, предусмотренных п. 1 ст. 61.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Факт отсутствия документов, подтверждающих наличие у должника обязательства, позволяющих установить существо правоотношений, и их наличие фактически, не может являться основанием для признания проведенного платежа недействительной сделкой. Отсутствие у финансового управляющего документов, подтверждающих исполнение в адрес должника, само по себе не свидетельствует о неравноценности встречного предоставления.

Финансовым управляющим в обоснование своего заявления указано на то, оспариваемые платежи совершены в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов.

Судом первой инстанции установлено, что Багуров В.В. являлся бенефициаром ООО "УК Инвотек Инжиниринг" (ИНН 7718905295), а также руководителем ООО "ЮНЭРГО СЕРВИС" (ИНН 7701391732).

В настоящий момент оба общества признаны несостоятельными (банкротами).

Согласно правовой позиции, изложенной в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 22.07.2019 No 308-ЭС19-4372 по делу No А53-15496/17, в случае, когда должник является руководителем и участником общества - заемщика по кредитным обязательствам, он не может не знать о неудовлетворительном экономическом состоянии заемщика и не имеет разумных ожиданий относительно того, что кредитные обязательства будут исполнены основным должником, при этом кризисная ситуация в обществе, как правило, возникает не одномоментно, ей предшествует период снижения прибыльности, который переходит в стадию объективного банкротства.

Соответственно, будучи контролирующим должников лицом Багуров В.В. осознавал, что в случае банкротства указанного общества, требования кредиторов будут предъявлены к Багурову В.В. в качестве субсидиарной ответственности.

Субсидиарная ответственность же возникает в момент наступления обстоятельств, с которыми Закон о банкротстве связывает возможность привлечения контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности.

Так, 04.04.2019 г. принято к производству заявление о признании ООО "УК Инвотек Инжиниринг" несостоятельным (банкротом) (Дело NoА40-80874/2019). Наблюдение введено 12.09.2019 г.

В рамках банкротного дела ООО "УК Инвотек Инжиниринг" определением Арбитражного суда г.Москвы от 18.01.2022 г. по делу NoА40-80874/19-174-96 Багуров В.В. привлечен к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "УК Инвотек Инжиниринг" по следующим основаниям:

- непередача бухгалтерской и иной документации должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему; обязанность по передаче возникла в связи с вынесением решения Арбитражного суда города Москвы от 01.10.2020 г. о признании общества несостоятельным (банкротом);

- совершение сделок, причинивших существенный вред имущественным правам кредиторов:

1) Багуров В.В. в преддверии банкротства ООО УК Инвотек Инжиниринг осуществил отчуждение ликвидного имущества общества (четырех экскаваторов) в пользу аффилированного лица (ООО Юнэрго Сервис) за 12 400 000 руб. При этом, вместо оплаты денежных средств Багуров В.В., действуя от обеих сторон договора, подписал акты взаимозачета на всю сумму договора между аффилированными лицами, что привело к тому, что ООО УК Инвотек Инжиниринг, утратив ликвидные активы, не получило встречного предоставления по сделке (Определением от 01.09.2021 г. суд признал недеиствительными сделками Договор поставки No1212-2018 от 12.12.2018, Акт зачета взаимных требовании No40 от 30.03.2019, Акт зачета взаимных требовании No428 от 28.06.2019, Акт зачета взаимных требовании No429 от 30.06.2019, заключенные между ООО УК Инвотек Инжиниринг и ООО Юнэрго Сервис);

2) 03.11.2016 ООО УК Инвотек Инжиниринг в лице генерального директора Багурова Владимира Владимировича осуществило отчуждение доли в размере 75% уставного капитала в ООО ЮНЭРГО СЕРВИС (ИНН 7701391732) в пользу Багурова Владимира Владимировича на основании договора купли-продажи доли в уставном капитале. Стоимость сделки - 7 500 руб. Указанные действия Багурова В.В., с учетом наличия неисполненных обязательств перед АКБ Пересвет (ПАО), не отвечают принципу добросовестности, повлекли за собои ущемление имущественных интересов конкурсных кредиторов ООО УК Инвотек Инжиниринг, что установлено судом в определении от 18.01.2022 по делу NoА40-80874/19-174-96.

С учетом вышеизложенного, в деле NoА40-80874/19-174-96 суд пришел к выводу о наличии оснований для привлечения ответчика Багурова В.В. к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "УК Инвотек Инжиниринг" в силу ст. 61.11 Закона о банкротстве.

Следовательно, вступившим в законную силу судебным актом установлено совершение Багуровым В.В. действий, приведших к нарушению прав кредиторов ООО "УК Инвотек Инжиниринг", в период с 2016 (совершение сделки по отчуждению доли) по 2020 год (непередача документации).

Таким образом, действия должника, которые частично явились основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности, совершены до заключения оспариваемой сделки.

Помимо определения периода совершения указанных действий контролирующим лицом, в данном случае необходимо установить момент образования у общества кредиторской задолженности, наличие которой привело к банкротству компании.

Согласно общедоступной информации, размещенной в Картотеке арбитражных дел, определением Арбитражного суда города Москвы от 04.04.2019 принято к производству заявление ПАО АКБ "Пересвет" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "УК Инвотек Инжиниринг", поступившее в суд 29.03.2019, возбуждено производство по делу No А40-80874/19-174-96.

На основании решения Пресненского районного суда города Москвы от 04.04.2018 по гражданскому делу No2-776/2018 с ООО "УК Инвотек Инжиниринг" в пользу ПАО АКБ "Пересвет" подлежит взысканию задолженность по кредитному договору, а именно: просроченный основной долг в размере 58 457 923 руб. 06 коп.; проценты за пользование кредитом в размере 4 512 843 руб. 13 коп., неустойка за нарушение сроков возврата кредита в размере 500 000 руб. 00 коп., неустойка за нарушение сроков возврата процентов за пользование кредитом в размере 300 000 руб. 00 коп. Взысканию в пользу АКБ "Пересвет" также подлежит государственная пошлина в размере 60 000 рублей. Таким образом, общая сумма задолженности ООО "УК Инвотек Инжиниринг" перед ПАО АКБ "Пересвет" составляет 63 830 766 руб. 19 коп.

Согласно общедоступной информации, размещенной на Официальном портале судов общей юрисдикции города Москвы, основанием для принятия решения Пресненского районного суда города Москвы от 04.04.2018 по гражданскому делу No2-776/2018 послужило обстоятельство неисполнения обязательств по возврату кредитных денежных средств.

Так, 10 мая 2016 года между АКБ "ПЕРЕСВЕТ" (АО) и ООО "УК Инвотек Инжиниринг" заключен Кредитный договор (кредитная линия) No268-16/КЛ, по условиям которого АКБ "ПЕРЕСВЕТ" (АО) (Банк) открывает ООО "УК Инвотек Инжиниринг" (заемщик) в порядке и на условиях, предусмотренных кредитным договором, невозобновляемую кредитную линию с лимитом кредитования (выдачи) в размере 59 000 000 руб. 00 коп.

Банк во исполнение обязательств по кредитному договору предоставил Заемщику кредит в размере 58 457 923 руб. 06 коп.

Согласно п. 2.2. кредитного договора датой возврата кредита является 05 мая 2017 года.

Заемщик не возвратил в установленный срок сумму кредита в размере 58 457 923 руб. 06 коп. и не уплатил проценты за пользование кредитом с 01.10.2016 г. по 05.05.2017 г. в размере 4 512 843 руб. 13 коп.

19.05.2017 Банком в адрес заемщика направлена претензия (исх. No 6428/1007 от 18.05.2017) с просьбой исполнить обязательства, предусмотренные положениями кредитного договора.

В связи с тем, что заемщиком обязательства исполнены не были, Пресненский районный суд города Москвы удовлетворил требования Банка о взыскании задолженности.

Наличие указанной задолженности перед АКБ "ПЕРЕСВЕТ" (АО) послужило основанием для признания ООО "УК Инвотек Инжиниринг" несостоятельным (банкротом).

Следовательно, неблагоприятное финансовое состояние ООО "УК Инвотек Инжиниринг", образовавшееся в момент неисполнения обязательства по возврату кредита в срок - 05.05.2017, не позволяющее обществу исполнить свои обязательства перед кредиторами, не могло быть неизвестно контролирующему его - Багурову В.В.

Личные обязательства Багурова В.В. перед АКБ "ПЕРЕСВЕТ" (ПАО), вытекающие из кредитного договора и договора залога, не исполнялись с сентября 2021 года, то есть после вышеуказанной даты (06.05.2017), следовательно, не могут служить отправной точкой для определения даты формирования у Багурова В.В. цели причинения вреда имущественным правам кредиторов. Доказательства наличия иных личных неисполненных обязательств у Багурова В.В. и периоды их образования финансовым управляющим не представлены.

Между тем, установленные судом выше обстоятельства не могут служить доказательством образования непосредственно у Багурова В.В. как физического лица признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества.

Материалы дела не содержат доказательств, подтверждающих финансовую невозможность Багурова В.В., в указанную выше дату погасить предъявленные к нему требования, как к субсидиарному должнику подконтрольного общества, или иные требования по личным обязательствам перед кредиторами.

Вместе с тем, из содержания положений пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве можно заключить, что нормы и выражения, следующие за первым предложением данного пункта, устанавливают лишь презумпции, которые могут быть использованы при доказывании обстоятельств, необходимых для признания сделки недействительной и описание которых содержится в первом предложении пункта. Из этого следует, что, например, сама по себе недоказанность признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества на момент совершения сделки (как одной из составляющих презумпции цели причинения вреда) не блокирует возможность квалификации такой сделки в качестве подозрительной.

В частности, цель причинения вреда имущественным правам кредиторов может быть доказана и иным путем, в том числе на общих основаниях (статьи 9 и 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ) (Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 12.03.2019 N 305-ЭС17-11710(4).

В данном случае, суд первой инстанции пришел к выводу, что с 06.05.2017 Багуров В.В. не мог не знать и должен был предполагать, что наличие претензий со стороны кредиторов и образование неплатежеспособности ООО "УК Инвотек Инжиниринг" может послужить основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности по долгам общества (с учетом совершения Багуровым В.В. недобросовестных действий по заключению сделок, начиная с 2016 года), и, следовательно, последующее обращение взыскания на принадлежащее имущество самого Багурова В.В., как естественный механизм для удовлетворения требований кредиторов общества.

Указанное предполагает наличие у Багурова В.В. цели причинения вреда имущественным правам кредиторов путем совершения оспариваемой сделки, как механизма по выводу имущества из последующего обращения на него взыскания.

Довод же финансового управляющего о том, что Багуров В.В., будучи контролирующим лицом ООО "Юнэрго Сервис", осознавал, что в случае банкротства ООО "Юнэрго Сервис" требования будут предъявлены к нему в порядке субсидиарной ответственности, заявлен преждевременно, поскольку определение суда от 28.05.2024 о привлечении Багурова Владимира Владимировича к субсидиарной ответственности по обязательствам должника ООО "ЮНЭРГО СЕРВИС" в рамках дела No А40-213651/2020 не вступило в законную силу.

Наличие у ООО "Юнэрго Сервис" кредиторской задолженности без установления факта совершения Багуровым В.В. действий, являющихся основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности, не является достаточным для вывода о наличии непосредственно у гражданина цели причинения вреда имущественным правам кредиторов данного общества.

Согласно материалам дела, платежи совершены в пользу неустановленных лиц по счетам и картам должника, открытым в АО "Тинькофф Банк". В качестве ответчика по заявленному требованию о признании сделок недействительными финансовый управляющий указывает АО "Тинькофф Банк".

Между АО "Тинькофф Банк" и Багуровым В.В. 08.01.2021 г. заключен Договор расчетной карты No 5247139636, в соответствии с которым выпущена Расчетная карта и открыт текущий счет.

Между АО "Тинькофф Банк" и Багуровым В.В. 24.07.2017 г. заключен Договор кредитной карты N 0113926489, в рамках которого на имя Клиента была выпущена кредитная карта. В рамках заключенного Договора на имя Клиента не открывается банковский счет, в том числе лицевой счет 40817, задолженность Клиента перед Банком, в соответствии с п. 1.8. Положения Банка России N 266-П от 24 декабря 2004 г., отражается на соответствующих внутренних счетах Банка по учету задолженности Клиента.

Между АО "Тинькофф Банк" и Багуровым В.В. 23.05.2020 г. заключен Договор об оказании услуг на финансовом рынке N 2030041863, в соответствии с которым открыты брокерские счета.

Судом первой инстанции установлено, что АО "Тинькофф Банк" является ненадлежащим ответчиком, поскольку Банк исполнял распоряжения должника Багурова В.В. о переводе денежных средств и не являлся получателем данных платежей, то есть не является стороной оспариваемых сделок, в связи с чем, правила, установленные ст.ст. 61.1, 61.2, 61.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" об оспаривании сделок должника, в данном случае неприменимы.

При этом, сведения о получателях оспариваемых платежей в материалах дела отсутствуют. С учетом представленных в материалы дела ответов АО "Тинькофф банк" и Банка России, установить получателей денежных средств на основании имеющихся в материалах дела документов не представляется возможным.

Таким образом, в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что другая сторона сделки знала или должна была знать о том, что целью должника было причинение имущественного вреда кредиторам.

Как установлено судом первой инстанции ранее, факт отсутствия документов, подтверждающих наличие у должника обязательства, позволяющих установить существо правоотношений, и их наличие фактически, не может являться основанием для признания проведенного платежа недействительной сделкой. Отсутствие у финансового управляющего документов, подтверждающих исполнение в адрес должника, само по себе не свидетельствует о неравноценности встречного предоставления.

Таким образом, материалами дела не подтверждена совокупность условий, необходимых для признания оспариваемой сделки недействительной по правилам пунктов 1,2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

В данном случае, доказательств наличия оснований признания спорного платежа недействительным, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", не представлено.

Доказательств, подтверждающих, что стороны действовали исключительно с намерением причинить вред кредиторам, либо злоупотребили правом в иных формах, в материалы дела не представлено. Факт отсутствия документов, подтверждающих наличие у должника обязательства, позволяющих установить существо правоотношений, и их наличие фактически, не может являться основанием для признания проведенных платежей совершенными при злоупотреблении правом. Таким образом, доказательств наличия оснований признания спорного платежа недействительным, не представлено.

Сделка не подлежит оспариванию на основании ст. 174 ГК РФ. Доказательств обратного суду не представлено.

Признаки притворности сделки, предусмотренные статьей 170 ГК РФ, не доказаны.

При этом суд первой инстанции учел, что наличие схожих по признакам составов правонарушения не говорит о том, что совокупность одних и тех же обстоятельств (признаков) может быть квалифицирована как по пункту 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, так и по статьям 10 и 168 ГК РФ. Поскольку определенная совокупность признаков выделена в самостоятельный состав правонарушения, предусмотренный пунктом 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве (подозрительная сделка), квалификация сделки, причиняющей вред, по статьям 10 и 168 ГК РФ возможна только в случае выхода обстоятельств ее совершения за рамки признаков подозрительной сделки.

В противном случае оспаривание сделки по статьям 10 и 168 ГК РФ по тем же основаниям, что и в пункте 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, открывает возможность для обхода сокращенного срока исковой давности, установленного для оспоримых сделок, и периода подозрительности, что явно не соответствует воле законодателя.

Основания, по которым заявитель оспаривает сделку, подпадает под положения пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве (противоправная цель, причинение вреда имущественным правам кредиторов, осведомленность другой стороны об указанной цели должника к моменту совершения сделки).

Обстоятельства, выходящие за пределы признаков подозрительной сделки, заявителем не доказаны.

На основании изложенного, суд первой инстанции пришел к выводу о недоказанности финансовым управляющим обоснованности своего требования, в связи с чем, в удовлетворении заявления финансового управляющего о признании сделки должника недействительной и применении последствий ее недействительности следует отказать.

Апелляционный суд, соглашаясь с выводами суда первой инстанции, отклоняет доводы апеллянта ввиду того, что они фактически дублируют заявление управляющего. Апелляционная жалоба не содержит доводы опровергающие выводы суда первой инстанции.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.

Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 АПК РФ, апелляционная инстанция не усматривает.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 04.06.2024 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ю.Л. Головачева

Судьи

Ж.Ц. Бальжинимаева А.Г. Ахмедов