Постановление Арбитражного суда Московского округа от 14 декабря 2020 г. N Ф05-13768/20 по делу N А40-132924/2018

г. Москва

14 декабря 2020 г.

Дело N А40-132924/18

Резолютивная часть постановления объявлена 07.12.2020.

Полный текст постановления изготовлен 14.12.2020.

Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего-судьи Холодковой Ю.Е.,

судей Мысака Н.Я., Перуновой В.Л.,

при участии в судебном заседании:

Жаданов А.В., лично, он-лайн

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу

Жаданова Александра Валерьевича

на определение Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2020,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.08.2020,

об отказе в удовлетворении ходатайства Жаданова Александра Валерьевича об исключении из реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника АО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп.,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Финанс-Инвест",

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.03.2019 акционерного общества "Финанс-Инвест" (далее - АО "Финанс-Инвест", должник) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на 6 (шесть) месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден Кульчицкий Алексей Константинович.

Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом), открытии конкурсного производства сроком на 6 (шесть) месяцев опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 46 от 16.03.2019 г., стр. 50.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.01.2020 отказано в удовлетворении возражений конкурсного управляющего (правопреемника временного управляющего) АО "Финанс-Инвест" и кредитора АО НКО "НКЦ".

В Реестр требований кредиторов АО "Финанс-Инвест" включены требования Жаданова Александра Валерьевича в размере 471 руб. 49 коп. - основной долг.

В Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника АО "Финанс-Инвест" включены сведения о находящемся у АО "Финанс-Инвест" имуществе Жаданова Александра Валерьевича в виде ценных бумаг - 31 000 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "ГАЗПРОМ"

В Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2020, оставленным без изменения Постановление Девятого Арбитражного апелляционного суда от 26.08.2020 года в удовлетворении ходатайства кредитора Жаданова Александра Валерьевича об исключении из Реестра требований кредиторов должника денежных средств в размере 471 руб. 49 коп. и включении в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест" задолженности в размере 471 руб. 49 коп., отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, Жаданов А.В. обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить и направить обособленный спор на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В качестве оснований для отмены судебных актов, заявитель кассационной жалобы указывает на нарушение норм процессуального права. Также заявитель указывает на то обстоятельство, что лица из АО НКО НКЦ в апреле 2018 совершили принудительное отчуждение с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" как принадлежащих заявителю акций, так и находящихся на обеспечении остаток денежных средств. Кроме того, заявитель указывает на вновь открывшиеся обстоятельства, указывая на Письмо Банка России N 59-1-3/8806 от 19.02.2020.

Отзывы на кассационную жалобу в адрес суда не поступали.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В судебном заседании суда кассационной инстанции заявитель, участвующий в судебном заседании в режиме "он-лайн", поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Иные участвующие в деле лица своих представителей в арбитражный суд округа не направили, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав Жаданова А.В., участвующего в деле и явившегося в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пп. 2 п. 2 ст. 180 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 N 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве), профессиональные участники рынка ценных бумаг являются финансовыми организациями для целей Закона о банкротстве.

Как следует из материалов дела и установлено судами, должник как профессиональный участник рынка ценных бумаг является финансовой организацией, при банкротстве которой помимо общих положений Закона о банкротстве применяются специальные правила параграфа 4 "Банкротство финансовых организаций" главы IX, имеющие приоритет. Так, судами установлено что АО "Финанс-Инвест" являлся: - брокером согласно Лицензии на осуществление брокерской деятельности N 045-06231-100000 выданной 09.09.2003; - дилером согласно Лицензии на осуществление дилерской деятельности N 045-06238-010000 выданной 09.09.2003 года ФКЦБ России; - депозитарием согласно лицензии на осуществление депозитарной деятельности N 045-12777-000100 выданной 17.12.2009 года ФСФР России; - доверительным управляющим согласно лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами N 045-06244-001000 выданной 09.09.2003 года ФКЦБ России.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 17.01.2020 включено в Реестр требований кредиторов АО "Финанс-Инвест" требования гр. Жаданова Александра Валерьевича в размере 471 руб. 49 коп. - основной долг. Включены в Реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника АО "Финанс-Инвест" сведения о находящемся у АО "Финанс-Инвест" имуществе гр. Жаданова Александра Валерьевича в виде ценных бумаг - 31 000 штук акций обыкновенных эмитента ПАО "ГАЗПРОМ".

Данное определение не обжаловалось и вступило в законную силу.

Обращаясь с настоящим заявлением об исключении из денежного реестра, заявитель указывал, что денежные средства в размере 471 руб. 49 коп. на момент подачи поручения на отзыв денежных средств от 21.05.2018 уже отсутствовали на торговом счете АО "Финанс-Инвест", поскольку АО НКО "НКЦ" произвело их отчуждение вместе с принадлежащими кредитору акциями ПАО "Газпром". Таким образом, заявитель просил учитывать денежные средства в размере 471 руб. 49 коп. именно в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должника ООО "Финанс-Инвест".

Суды установили, что денежные средства в сумме 471 руб. 49 коп. являлись остатком по счету клиента и, учитывая положения п. 1 ст. 185.6 Закона о банкротстве, пришли к выводу о том, что требование не подлежит учету в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку требование заявителя в размере 471 руб. 49 коп. остатка на счете клиента по своей правовой природе является денежным.

При этом, как было указано выше, требования кредитора включены в реестр требований кредиторов должника.

Отказывая в удовлетворении настоящего заявления, суды ссылались на норму содержащуюся в п. 1 ст. 185.6 Закона о банкротстве, в соответствии с которой, в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

Таким образом, суды пришли выводу о том, что поскольку требование заявителя в размере 471 руб. 49 коп. остатка на счете клиента по своей правовой природе является денежным, данное требование не подлежит учету в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг.

Суд округа соглашается с выводами судов и считает обоснованными.

В соответствии с ч. 2 ст. 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Особенности установления требований кредиторов в деле о банкротстве финансовой организации предусмотрены статьей 183.26 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 указанной статьи в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организации в ходе наблюдения в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения; в ходе конкурсного производства в течение двух месяцев с даты опубликования сведений о признании финансовой организации банкротом.

Требования кредиторов, указанные в пункте 1 настоящей статьи, направляются в арбитражный суд, финансовую организацию и арбитражному управляющему с приложением документов, подтверждающих обоснованность этих требований (пункт 2).

Согласно пункту 3 статьи 183.26 Закона о банкротстве арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном статьей 16 настоящего Федерального закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

Требования кредиторов, которые указаны в пункте 1 настоящей статьи и относительно которых не поступили возражения в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом, признаются установленными в составе, размере и очередности, которые заявлены кредитором, в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и подлежат включению арбитражным управляющим в реестр требований кредиторов после закрытия реестра заявленных требований кредиторов (пункт 7).

Таким образом, при составлении реестра заявленных требований кредиторов в него включаются все требования, заявленные в пределах установленных сроков. Закон о банкротстве не позволяет арбитражному управляющему отказать во включении поступивших требований в реестр заявленных требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 1, подпунктом 3 пункта 2 статьи 180 Закона о банкротстве настоящий параграф 4 ("Банкротство финансовых организаций") определяет особенности несостоятельности (банкротства) финансовых организаций. Для целей данного Закона под финансовыми организациями понимаются в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Согласно статье 183.26 Закона о банкротстве в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организации. Арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном статьей 16 данного Закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

С учетом особенностей банкротства финансовой организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, которым является АО "Финанс-Инвест" (статья 185.3 Закона о банкротстве), в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг. В данном случае Реестр клиентов должен содержать: сведения о клиенте; сведения о находящемся у профессионального участника рынка ценных бумагах; сведения об обязательствах, подлежащих исполнению за счет и (или) в пользу каждого клиента.

Требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном статьей 185.5 Закона о банкротстве. При этом неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов (далее - Реестр требований кредиторов) и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди в порядке, предусмотренном статье 134 названного Закона.

Учитывая, что требования кредитора ранее были включены в спорной сумме в денежный реестр судебным актом, суды обосновано отказали в исключении указанных требований и подлежащими учету в специальном реестре.

Ссылки заявителя кассационной жалобы на вновь открывшиеся обстоятельства - на Письмо Банка России N 59-1-3/8806 от 19.02.2020 подлежат отклонению с учетом предмета настоящего спора.

В настоящем споре рассматривалось заявление об исключении требований из денежного реестра, но не заявление о пересмотре судебных актов по правилам главы 37 АПК РФ.

Суд кассационной инстанции полагает, что выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на положениях действующего законодательства, в связи с чем, оснований для иной оценки выводов судов у суда кассационной инстанции не имеется.

Иная оценка заявителем жалобы установленных судом фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых актов, нарушений судами норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено. Судами первой и апелляционной инстанций были установлены все существенные для дела обстоятельства, изучены все доказательства по делу, и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Доводы кассационной жалобы о нарушении судом апелляционной инстанции норм процессуального права при рассмотрении апелляционной жалобы проверены судебной коллегией, однако не свидетельствуют о наличии оснований для отмены состоявшихся судебных актов в соответствии с ч.ч.3,4 статьи 288 АПК РФ.

Судом апелляционной инстанции рассмотрено ходатайство о приобщении дополнительных доказательств и отклонено, что следует из протокола судебного заседания 19.08.2020 года.

Доводов, опровергающих выводы суда применительно к положениям части 2 статьи 268 АПК РФ кассационная жалоба не содержит.

Иные дводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению как направленные на переоценку выводов суда по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, недопустимо при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Учитывая изложенное, оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов, по делу не имеется.

руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2020 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.08.2020 по делу N А40-132924/18 - оставить без изменения, кассационную жалобу - оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Ю.Е. Холодкова

Судьи

Н.Я. Мысак В.Л. Перунова