Постановление Арбитражного суда Московского округа от 11 октября 2022 г. N Ф05-7738/21 по делу N А40-168616/2019

г. Москва

11 октября 2022 г.

Дело N А40-168616/19

Резолютивная часть постановления объявлена 04 октября 2022 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 11 октября 2022 года.

Арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Мысака Н.Я.

судей Перуновой В.Л., Холодковой Ю.Е.

при участии в судебном заседании:

от ПАО "Промсвязьбанк" - Усова В.Д, - дов. от 14.07.2022 г.

от ООО "РКТ" - Карпенко М.А. - дов. от 17.08.2022 г.

от ООО "Юридическая компания "Виндер" - Фаттахов М.Н. - дов. от 13.09.2022 г.

от временного управляющего ООО "О1 Групп Финанс" - Макаренко Р.А. - дов. от 04.02.2022 г.

рассмотрев в судебном заседании 04 октября 2022 года

кассационную жалобу ПАО "Промсвязьбанк"

на определение Арбитражного суда города Москвы от 24 декабря 2021 года

в части включения в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "О1 Групп Финанс" требования ООО "Виндор" в размере 30 393 500 000 руб. по облигациям серий 001Р-04, в размере 6 208 541 032 руб. по облигациям серий 001Р-05.

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2022 года

в части включения в реестр требований кредиторов ООО "О1 Груп Финанс" в третью очередь удовлетворения требования ООО "РКТ" в размере 16 564 987 686, 30 руб. по облигациям серии 001Р-01 и в размере 5 836 231 669, 31 руб. по облигациям серии 001Р-03.

по делу о признании ООО "О1 Груп Финанс" несостоятельным (банкротом)

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.09.2019 в отношении ООО "О1 Груп Финанс" введена процедура наблюдения.

ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" обратилось в суд с заявлениями о включении задолженности в размере 3 526 032 045,62 руб., 5 858 725 049,32 руб., 16 564 987 686,30 руб., 30 393 500 000 руб., 48 629 600 000 руб. в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 27.02.2020 данные заявления ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" объединены в одно производство для совместного рассмотрения.

Определением суда от 07.12.2020 ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" в удовлетворении заявлений отказано. Так же отказано в удовлетворении заявления ООО "РКТ" о процессуальном правопреемстве на стороне заявителя.

Постановлением от 16.02.2021 г. Девятого арбитражного апелляционного суда определение суда первой инстанции от 07.12.2020 отменено, суд заменил в порядке процессуального правопреемства ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" на ООО "РКТ" по требованиям ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" о включении в реестр требований кредиторов ООО "О1 Групп Финанс" по облигациям серий 001Р-01, 001Р-03, 001Р-04, 001Р-05; включил в реестр требований кредиторов ООО "О1 Групп Финанс" требования ООО "РКТ" в размере 101 476 812 735, 62 руб., включил в реестр требований кредиторов ООО "О1 Групп Финанс" требования ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" в размере 3 526 032 045, 62 руб.

Постановлением от 05.05.2021 г. Арбитражного суда Московского округа Определение Арбитражного суда г. Москвы от 07 декабря 2020 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 февраля 2021 года по делу N А40-168616/19 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.

При новом рассмотрении спора определением суда первой инстанции от 24.12.2021 г. суд заменил в порядке процессуального правопреемства ООО Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез на ООО РКТ по требованиям ООО Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез о включении в реестр требований кредиторов ООО О1 Групп Финанс по облигациям серий 001Р-01, 001Р-03, включил в третью очередь реестра требований кредиторов ООО О1 Групп Финанс требования ООО РКТ в размере 502 815 248,88 руб. по облигациям серий 001Р-01, в размере 1 201 925 049,32 руб. по облигациям серий 001Р-03, в остальной части заявление ООО РКТ оставил без рассмотрения. В части требований ООО Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез в размере 3 875 876 661,20 руб. по облигациям серий 001Р-02, владельцем которых является ПАО Промсвязьбанк заявление оставил без рассмотрения, в остальное части заявления отказал, заменил в порядке процессуального правопреемства ООО Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез на ООО Виндор по требованиям ООО Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез о включении в реестр требований кредиторов ООО О1 Групп Финанс по облигациям серий 001Р-04,001Р-05включил в третью очередь реестра требований кредиторов ООО О1 Групп Финанс требования ООО Виндор в размере 30 393 500 000 руб. по облигациям серий 001Р-04, в размере 6 208 541 032 руб. по облигациям серий 001Р-05.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 12.04.2022 г. определение Арбитражного суда г. Москвы от 24.12.2021 по делу N А40-168616/19 изменено, отменено определение суда в части включения в реестр требований кредиторов ООО "О1 Груп Финанс" требования ООО "РКТ" в размере 502 815 248,88 руб. по облигациям серии 001Р-01, в размере 1 201 925 049, 32 руб. по облигациям серии 001Р-03 и в части оставления требований ООО "РКТ" без рассмотрения. Апелляционный суд включил в реестр требований кредиторов ООО "О1 Груп Финанс" в третью очередь удовлетворения требования ООО "РКТ" в размере 16 564 987 686, 30 руб. по облигациям серий 001Р-01 и 001Р-03. В остальной части определение суда оставил без изменения.

С судебными актами не согласилось ПАО "Промсвязьбанк" обратилось с кассационной жадобой, в которой просит постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2022 года по делу N А40-168616/19 отменить в части включения в реестр требований кредиторов должника требований ООО "РКТ" в размере 16 564 987 686 руб. 30 коп. по облигациям серии 001Р-01, в размере 5 836 231 669 руб. 31 коп. по облигациям серии 001Р-03. В указанной части оставить в силе определение Арбитражного суда города Москвы от 24.12.2021 г. по делу N А40-168616/19.

Определение Арбитражного суда города Москвы от 24 декабря 2021 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2022 года по делу N А40-168616/19 отменить в части включения в реестр требований кредиторов ООО "О1 Групп Финанс" требований ООО "Виндер" по облигациям серий 001Р-04 и 001Р-05, владельцем которых является ПАО "Промсвязьбанк".

Оставить без рассмотрения требование ООО "Виндер" в общей сумме 1 742 935 361 руб. 20 коп. в том числе: 30 386 750 руб. по облигациям серии 001р-04 и 1 712 548 611 руб. 20 коп. по облигациям серии 001Р-05.

Заявитель ссылается на допущенные судам нарушения норм материального и процессуального права.

Представленные в судебном заседании ПАО "Промсвязьбанк" письменные пояснения (в качестве правовой позиции) и ООО "Юридическая компания "Виндер" отзыв на кассационную жалобу приобщены к материалам дела.

Представители заявителя кассационной жалобы и временного управляющего должником доводы кассационной жалобы поддержали, а представители ООО "Юридическая компания "Виндер" и ООО "РКТ" просили кассационную жалобу оставить без удовлетворения.

Обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов в указанных судебных актах установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к следующему выводу.

Как установлено судами и следует из материалов дела, должник является эмитентом 87 млн. биржевых процентных облигаций на предъявителя на общую сумму 87 млрд. рублей, выпущенных и размещенных им в период с 04.05.2017 по 02.08.2017.

В решениях о выпуске облигаций представителем владельцев облигаций должника было определено ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез" (ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез").

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.07.2018 по делу N А40-90234/18 с должника в пользу КОО "Дилахасси Лимитед" взыскана задолженность по облигациям в связи с наступлением обстоятельств, являющихся основанием для досрочного погашения обязательств, а именно ухудшением условий поручительства по облигациям.

Должник 21.05.2019 допустил первый дефолт по облигациям и опубликовал сообщение в ленте Центра раскрытия корпоративной информации "Интерфакс" о возникновении у облигационеров права требовать от должника досрочного погашения облигаций.

КОО "Дилахасси Лимитед" 01.07.2019, являясь владельцем облигаций должника, обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о банкротстве должника.

08.07.2019 в Арбитражный суд города Москвы обратилось ПАО Банк "Траст" как владелец облигаций должника с заявлением о вступлении в дело.

В установленный законом срок владельцы облигаций должника Иванов Ю.А., Мальцев Д.В., Демченко А.В., Хохлов П.В., Бережницкая П.А., Фокеев А.В., ПАО "Банк "Траст", ООО "Регион Траст", КОО "Дилахасси Лимитед", Микшун С.А., Волков А.Е., Павлов Н.В., ПАО "Промсвязьбанк", Шуитов И.Н., Ерицян А.В. подали заявления о включении своих требований в реестр кредиторов должника. Данные факты установлены соответствующими определениями суда.

За исключением ФНС России, все заявившиеся в деле о банкротстве ООО "О1 Груп Финанс" кредиторы являются владельцами облигаций должника. Однако не все владельцы облигаций должника самостоятельно обратились с заявлением об установлении своего требования.

28.10.2019 с заявлением о включении требований всех владельцев облигаций обратилось ООО "Лигал кэпитал инвестор сервисез".

24.03.2020 решениями общих собраний владельцев облигаций должника представителем владельцев облигаций избрано ООО "РКТ".

ПАО Московская биржа 17.06.2020 зарегистрировало изменения в решения о выпуске облигаций в части избрания ООО "РКТ".

Легитимность избрания ООО "РКТ" представителем владельцев облигаций подтверждена решением Арбитражного суда города Москвы от 17.11.2020 по делу N А40-75045/202.

Отменяя судебные акты и направляя спор на новое рассмотрение, суд округа указал, что обращаясь 02.12.2019 г. в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника суммы 3 463 960 000.20 руб. (номинальная стоимость облигаций) основного долга, 411 916 661.20 руб. процентов (сумма купонного дохода) и 200 000 руб. расходов по госпошлине ПАО "Промсвязьбанк" ссылался на то, что указанная денежная сумма была взыскана в его пользу как владельца облигаций вступившими в законную силу судебными актами по делу N А40-289973/2018. Банк утверждал, что по указанному делу установлено право Банка на обращение в суд с самостоятельными требованиями к должнику (эмитенту облигаций). В рамках дела о банкротстве должника Банк реализовал право на самостоятельное предъявление требований.

В этой связи Банк утверждал, что соответствующее заявление ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез" даже если оно подано своевременно подлежит оставлению без рассмотрения. Следовательно, по мнению Банка, суд не мог заменить данное общество на правопреемника.

При наличии вступившего в законную силу решения суда, которым установлен состав и размер требования кредитора, арбитражный суд определяет возможность его предъявления в процессе банкротства и очередность удовлетворения, не пересматривая спор по существу, вновь не проверяет установленные вступившим в законную силу решением суда по гражданскому делу обстоятельства при предъявлении кредитором денежных требований к должнику.

Указанные ранее установленные обстоятельства при рассмотрении требования Банка о включении в реестр в нарушение положений ст. ст. 16, 69 АПК РФ судами не учтены, положения пункт 10 статьи 16 Закона о банкротстве - не применены.

Суду необходимо было учесть, кто из владельцев ценных бумаг учитывая состоявшиеся вступившие в законную силу судебные акты о взыскании в их пользу с должника, обратился с самостоятельными заявлениями о включении в реестр и судом в деле о банкротстве должника данные требования уже установлены, а кто с такими заявлениями не обратился.

При новом рассмотрении спора суд первой инстанции исходил из итого, что в установленный законом срок владельцы облигаций должника Иванов Ю.А., Мальцев Д.В., Демченко А.В., Хохлов П.В., Бережницкая П.А., Фокеев А.В., ПАО "Банк "Траст", ООО "Регион Траст", КОО "Дилахасси Лимитед", Микшун С.А., Волков А.Е., Павлов Н.В., ПАО "Промсвязьбанк", Шуитов И.Н., Ерицян А.В. подали заявления о включении своих требований в реестр кредиторов должника. Данные факты установлены соответствующими определениями суда.

За исключением ФНС России, все заявившиеся в деле о банкротстве ООО "О1 Груп Финанс" кредиторы являются владельцами облигаций должника.

Однако не все владельцы облигаций должника самостоятельно обратились с заявлением об установлении своего требования.

28.10.2019 с заявлением о включении требований всех владельцев облигаций обратилось ООО "Лигал кэпитал инвестор сервисез".

24.03.2020 решениями общих собраний владельцев облигаций должника представителем владельцев облигаций избрано ООО "РКТ".

ПАО Московская биржа 17.06.2020 зарегистрировало изменения в решения о выпуске облигаций в части избрания ООО"РКТ".

Легитимность избрания ООО "РКТ" представителем владельцев облигаций подтверждена решением Арбитражного суда города Москвы от 17.11.2020 по делу N А40- 75045/2020.

Общим собранием владельцев облигаций от 22.07.2021 ООО "Виндер" было избрано представителем владельцев Облигаций серии 001 Р-04.

20.09.2021 ПАО Московская Биржа зарегистрировало изменения, вносимые в решение о выпуске Облигаций серии 001Р-04 в части сведений о представителе владельцев облигаций.

Общим собранием владельцев облигаций от 12.08.2021 ООО "Виндер" было избрано представителем владельцев облигаций серии 001Р-05 (протокол общего собрания от 13.08.2021).

Судом сделан вывод о том, что ООО "РКТ" было избрано новым представителем владельцев облигаций должника серий 001Р-01, 001Р-03, 001Р-04, 001Р-05 (решением Арбитражного суда города Москвы от 12.11.2020 по делу N А40-5045/2020 решения собраний владельцев облигаций признаны законными). ООО "Виндер" является представителем владельцев облигаций серии 001Р-04 с 20.09.2021, облигаций серии 001Р-05 - с 01.10.2021.

Представителем владельцев облигаций серии 001Р-02 осталось ООО "Лигал кэпитал инвестор сервисез".

Принимая судебный акт, суд первой инстанции учел позицию, согласно которой, требования тех кредиторов - владельцев облигаций, которые обратились с самостоятельными требованиями о включении в реестр и требования которых подтверждены решениями судов о взыскании с должника задолженности по облигациям, не подлежат включению в реестр требований кредиторов как входящие в общий объем требований представителя владельцев облигаций.

Суд апелляционной инстанции счел обоснованными возражения ООО "Юридическая компания "Виндер" о том, что судебный акт о взыскании задолженности по облигациям в пользу отдельных владельцев облигаций, принятый в исковом порядке, не может разрешать вопросы установления размера требований кредиторов, так как эти вопросы подлежат разрешению исключительно в процедуре банкротства.

Суд указал, что наличие такого судебного акта является лишь основанием для освобождения суда от необходимости проверки обоснованности требований, подтвержденных этим судебным актом.

При наличии возражений лиц, участвующих в деле, против требований, подтвержденных таким судебным актом, в деле о банкротстве с учетом приведенных доводов может быть дополнительно оценен вопрос обоснованности данных требований.

Обязательность судебных актов, установленных ст. 16 АПК РФ, лишь подтверждает обоснованность требований отдельных владельцев облигаций, и не отменяет действие положений п. 9 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Суд исходил из того, что в случае своевременного обращения представителя владельцев облигаций с требованием о включении требований владельцев облигаций по смыслу приведенных норм у отдельных владельцев облигаций право на самостоятельное обращение в суд с соответствующим требованием не возникает.

Суд апелляционной инстанции сделал вывод о том, что требования представителя владельцев облигаций подлежат включению в реестр требований кредиторов в полном объеме по соответствующему выпуску облигаций, а требования отдельных владельцев облигаций не подлежат отдельному включению в реестр требований кредиторов должника независимо от того, что требования отдельных владельцев были заявлены в общеисковом порядке.

По мнению апелляционного суда, требования ООО "РТК" подлежат включению в третью очередь удовлетворения требований кредиторов должника:

в размере 16 564 987 686,30 руб. по облигациям серии 001Р-01: 14 000 000 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 2 440 760 000 руб. - купонный доход, 124 227 686, 30 руб. - проценты по ст. 811, 395 ГК РФ,

в размере 5 836 231 669, 31 руб. по облигациям серии 001Р-03: 5 000 000 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 797 800 000 руб. - купонный доход, 38 431 669, 31 руб. - проценты по ст. 811, 395 ГК РФ.

Что касается требований ПАО "Промсвязьбанк" суд апелляционной инстанции указал следующее.

По мнению ПАО "Промсвязьбанк", суд должен был также оставить без рассмотрения его права требования по облигациям серий 001Р-04, 001Р-05. ПАО "Промсвязьбанк" не согласно со включением в реестр требований кредиторов должника требований ООО "Юридическая компания "Виндер" по тем облигациям серий 001Р-04, 001Р-05, владельцем которых является.

ПАО "Промсвязьбанк" указывает, что у него имеется право на самостоятельное представление своих интересов в деле о банкротстве по всем выпускам облигаций, владельцем которых он является, свои требования при этом обосновывает ссылкой на решение Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного Апелляционного суда от 25.09.2019 по делу N А40-289973/2018, считает, что требования ООО "Юридическая компания "Виндер" по облигациям серии 001Р-04 в размере 30 386 750 руб. и по облигациям серии 001Р-05 в размере 1 712 548 611, 20 руб., владельцем которых является, должны быть оставлены без рассмотрения, так как Банк реализовал свое право на самостоятельное предъявление требований в рамках дела о банкротстве должника.

Согласно материалам дела требования ООО "Юридическая компания "Виндер" по облигациям серии 001Р-04 составляют 30 393 500 000,00 руб., в том числе; номинальная стоимость облигаций 25 000 000 000 руб. и накопленный купонный доход за период с даты начала течения второго купонного периода до даты введения процедуры наблюдения в отношении должника 5 393 500 000 руб.

Требования ООО "Юридическая компания Виндер" по облигациям серии 001Р-05 составляют 6 208 541 032,00 руб.: в том числе номинальная стоимость облигаций 5 106 800 000 руб. и накопленный купонный доход за период с даты начала течения второго купонного периода до даты введения процедуры наблюдения в отношении должника 1 101 741 032,00 руб.

Установлено, что при определении своих требований ООО "Юридическая компания Виндер" исключило часть требований по облигациям, которые были погашены.

Требования отдельных владельцев облигаций не подлежат отдельному включению в реестр требований кредиторов должника независимо от того, что требования отдельных владельцев были заявлены в общеисковом порядке.

Факт установления решением Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2019 по делу N А4-289973/2018 наличия у ПАО "Промсвязьбанк" требования к должнику по облигациям серии 001Р-02 не свидетельствует о том, что у кредитора имеется такое же право по облигациям серий 001Р-04 и 001Р-05. Такой вывод следует из уже приведенных применительно к апелляционной жалобе ООО "РТК" положений Закона о рынке ценных бумаг и АПК РФ.

Довод апелляционной жалобы ПАО "Промсвязьбанк" о том, что в резолютивной части своего определения суд первой инстанции требования представителя владельцев облигаций серий 001Р-04 и 001Р-05 одновременно оставил без рассмотрения и включил в реестр требований кредиторов (в составе включенных требований ООО "Юридическая компания Виндер", отклонен судом апелляционной инстанции.

К рассмотрению судом в следующей процедуре банкротства определены требования ПАО "Промсвязьбанк", подтвержденные решением суда.

ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез" отказано в части требований в связи с тем, что представителем владельцев облигаций по ним оно не является.

Судом оставлены без рассмотрения те требования ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез", которые будут рассматриваться судом в следующей процедуре как самостоятельно предъявленные ПАО "Промсвязьбанк" на основании решения суда.

Таким образом, каких-либо противоречий резолютивная часть определения не содержит.

Суд апелляционной инстанции согласился с доводами ООО "РТК" и ООО "Юридическая компания Виндер" о том, что судом первой инстанции допущена опечатка, которая по заявлению ПАО "Промсвязьбанк" может быть исправлена в порядке ст. 179 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции о том, что в постановлении суда кассационной инстанции, отменившем судебные акты суда первой и апелляционной инстанции по результатам первоначального рассмотрения обособленного спора, указано, что требования тех кредиторов - владельцев облигаций, которые обратились с самостоятельными требованиями о включении в реестр и требования которых подтверждены решениями судов о взыскании с должника задолженности по облигациям, не подлежат включению в реестр требований кредиторов как входящие в общий объем требований представителя владельцев облигаций.

По мнению суда апелляционной инстанции, суд кассационной инстанции лишь указал на необходимость проверки таких доводов, приведенных в кассационной жалобе КОО "Дилахасси Лимитед".

Между тем судами не учтено следующее.

Законодательство и судебная практика по аналогичным делам исходит из необходимости учета самостоятельно предъявленных кредиторами в рамках дела о банкротстве должника требований и учета наличия судебных актов о взыскании задолженности при рассмотрении заявления представителя владельцев облигаций.

В части требований ПАО "Промсвязьбанк".

28.10.2019 ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез", являющееся представителем владельцев эмитированных Должником облигаций, обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлениями о включении в реестр требований кредиторов Должника следующей задолженности: в размере 16 564 987 686,30 руб. по облигациям серии 001Р-01; в размере 3 526 032 045,62 руб. по облигациям серии 001Р-02; в размере 5 858 725 049,32 руб. по облигациям серии 001Р-03; в размере 30 393 500 000,00 руб. по облигациям серии 001Р-04; в размере 48 629 600 000,00 руб. по облигациям серии 001Р-05.

В настоящее время представителем владельцев облигаций серий 001Р-01, 001Р-03 является ООО "РКТ", а представителем владельцев облигаций серий 001Р-04 и 001Р-05 - ООО "Виндер" в соответствии с решениями общих собраний владельцев облигаций.

В ходе рассмотрения заявления представителя владельцев облигаций размер задолженности Должника по облигациям серии 001Р-05 был уточнен ООО "Виндер" до 6 208 541 032 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций - 5 106 800 000,00 руб. и накопленный купонный доход - 1 101 741 032,00 руб.

02.12.2019 Банк также обратился в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов Должника задолженности в общей сумме 3 875 876 661,20 руб., из которых требования: в размере 2 132 941 300,00 руб. по облигациям серии 001Р-02; в размере 30 386 750,00 руб. по облигациям серии 001Р-04; в размере 1 712 548 611,20 руб. по облигациям серии 001Р-05.

При этом, как указывал Банк, задолженность по облигациям серии 001Р-02 была взыскана с Должника в пользу Банка как владельца облигаций вступившим в законную силу судебным актом.

Так, решением Арбитражного суда г. Москвы от 31.05.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.09.2019, Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 04.02.2020 по делу N А40- 289973/2018, солидарно с ООО "О1 Груп Финанс" и АО "О1 Груп Лимитед" в пользу Банка была взыскана номинальная стоимость облигаций в размере 2 030 000 000,00 руб., задолженность по выплате купонного дохода в размере 102 941 300,00 руб., расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000,00 руб.

Определением от 01.06.2020 по делу N А40-289973/2018 отказано в передаче кассационных жалоб ООО "О1 Груп Финанс" и Компании "О1 Груп Лимитед" для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.

Судебными актами по делу N А40-289973/2018 суды установили, что в силу положений ч. 16 ст. 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ у Банка возникло право на обращение в суд с самостоятельными требованиями к ООО "О1ГрупФинанс".

В этой связи Банком было заявлено ходатайство об оставлении без рассмотрения заявления представителя владельцев облигаций в части включения в реестр требований кредиторов Должника требований в общем размере 3 875 876 661,20 руб., основанных на облигациях, владельцем которых является ПАО "Промсвязьбанк".

Отменяя судебные акты, вынесенные нижестоящими судами при первом рассмотрении обособленного спора, и направляя вопрос на новое рассмотрение, Арбитражный суд Московского округа в постановлении от 05.05.2021 указал, что в установленный законом срок владельцы облигаций должника Иванов Ю.А., Мальцев Д.В., Демченко А.В., Хохлов П.В., Бережницкая П.А., Фокеев А.В., ПАО "Банк "Траст", ООО "Регион Траст", КОО "Дилахасси Лимитед", Микшун С.А., Волков А.Е., Павлов Н.В., ПАО "Промсвязьбанк", Шуитов И.Н., Ерицян А.В. обратились с заявлениями о включении своих требований в реестр кредиторов должника. Данные факты установлены соответствующими определениями суда.

Обращаясь 02.12.2019 в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника суммы 3 463 960 000,20 руб. (номинальная стоимость облигаций) основного долга, 411 916 661,20 руб. процентов (сумма купонного дохода) и 200 000 руб. расходов по госпошлине, ПАО "Промсвязьбанк" ссылался на то, что указанная денежная сумма была взыскана в его пользу как владельца облигаций вступившими в законную силу судебными актами по делу N А40-289973/2018. Банк утверждал, что по указанному делу установлено право Банка на обращение в суд с самостоятельными требованиями к должнику (эмитенту облигаций). В рамках дела о банкротстве должника Банк реализовал право на самостоятельное предъявление требований.

В этой связи Банк утверждал, что соответствующее заявление ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез" даже если оно подано своевременно подлежит оставлению без рассмотрения.

02.12.2019 ПАО "Промсвязьбанк" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требований в общей сумме 3 876 076 661,20 руб., из которых: 3 463 960 000,00 руб. - основной долг (номинальная стоимость облигаций); 411 916 661,20 руб. - проценты (сумма купонного дохода); 200 000,00 руб. - расходы по уплате государственной пошлины.

В этой связи требования представителя владельцев облигаций, основанные на облигациях банка, реализовавшего право на самостоятельное обращение в суд, подлежат оставлению без рассмотрения в порядке п. 1 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.

Вместе с тем, в резолютивной части обжалуемого судебного акта, суд первой инстанции одновременно:

оставил без рассмотрения требования представителя владельцев облигаций ООО "Л Си Пи Инвестор Сервисез" в размере 3 875 876 661,20 руб. по облигациям серий 001Р-02, владельцем которых является ПАО "Промсвязьбанк", то есть оставил без рассмотрения требования представителя владельцев облигаций на сумму 3,8 млрд., в состав которых фактически входят требования Банка, основанные на облигациях серий001Р-02, 001Р-04, 001Р-05;

включил в реестр требований кредиторов Должника требования представителя владельцев облигаций ООО "Виндер" в размере 30 393 500 000 руб. по облигациям серий 001Р-04, в размере 6 208 541 032 руб. по облигациям серий 001Р-05, то есть включил требования представителя владельцев облигаций по выпускам 001Р-04 и 001Р-05 в реестр требований кредиторов Должника в полном объеме.

Резолютивная часть определения от 24.12.2021 содержит в себе противоречие, суть которого заключается в том, что требования представителя владельцев облигаций - ООО "Виндер" по облигациям серий 001Р-04 и 001Р-05 одновременно оставлены без рассмотрения (поскольку входят в состав требований, самостоятельно заявленных Банком) и включены в реестр требований кредиторов (в составе включенных требований ООО "Виндер").

Учитывая изложенное, определение от 24.12.2021 подлежит частичной отмене, поскольку требования ООО "Виндер" по облигациям серии 001Р-04 и 001Р-05 должны были быть оставлены без рассмотрения в части: 30 386 750,00 руб. по облигациям серии 001Р-04, 1 712 548 611,20 руб. по облигациям серии 001Р-05, в связи с тем, что в части указанных требований Банком было реализовано право на самостоятельное предъявление требований в рамках дела о банкротстве Должника.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2022 года по делу N А40-168616/19 отменить в части включения в реестр требований кредиторов должника требований ООО "РКТ" в размере 16 564 987 686 руб. 30 коп. по облигациям серии 001Р-01, в размере 5 836 231 669 руб. 31 коп. по облигациям серии 001Р-03. В указанной части оставить в силе определение Арбитражного суда города Москвы от 24.12.2021 г. по делу N А40-168616/19.

Определение Арбитражного суда города Москвы от 24 декабря 2021 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2022 года по делу N А40-168616/19 отменить в части включения в реестр требований кредиторов ООО "О1 Групп Финанс" требований ООО "Виндер" по облигациям серий 001Р-04 и 001Р-05, владельцем которых является ПАО "Промсвязьбанк".

Оставить без рассмотрения требование ООО "Виндер" в общей сумме 1 742 935 361 руб. 20 коп. в том числе: 30 386 750 руб. по облигациям серии 001р-04 и 1 712 548 611 руб. 20 коп. по облигациям серии 001Р-05.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Н.Я. Мысак

Судьи

В.Л. Перунова Ю.Е. Холодкова